陕西黑猫：权益变动报告书2017-11-01
陕西黑猫焦化股份有限公司
权益变动报告书
上市公司名称：陕西黑猫焦化股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：陕西黑猫
股票代码：601015
信息披露义务人：长城（天津）股权投资基金管理有限责任公司（代表“长城国泰-高
端装备并购契约型私募投资基金”）
住所：天津经济技术开发区新城西路 52 号滨海金融街 6 号楼三层 AL305 室
通讯地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A509
股份变动性质：增加，取得上市公司非公开发行的股票
签署日期：2017 年 10 月 31 日
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信息披露义务人声明
一、本报告书系依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管
理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权
益变动报告书》及相关法律、法规和规范性文件编写。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。
三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的
规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在陕西黑猫焦化股份有限公司
（以下简称“陕西黑猫”或“上市公司”）中拥有权益的股份变动情况；
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人
没有通过任何其他方式增加或减少其在陕西黑猫中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本信息披露
义务人外，没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和
对本报告书做出任何解释或者说明。
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目 录
目 录 ............................................................ 3
第一节 释义 ...................................................... 4
第二节 信息披露义务人介绍 ........................................ 5
一、信息披露义务人基本情况 ..................................... 5
二、信息披露义务人的董事及主要负责人 ........................... 7
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或
超过该公司已发行股份 5%的情况 .................................. 7
第三节 本次权益变动的目的 ........................................ 9
一、权益变动的目的 ............................................. 9
二、在未来 12 个月内的持股计划 .................................. 9
第四节 权益变动方式 ............................................. 10
一、本次权益变动的基本情况 .................................... 10
二、权益变动方式 .............................................. 10
三、转让限制和承诺 ............................................ 10
四、最近一年及一期与陕西黑猫的重大交易情况 .................... 11
第五节 前六个月买卖上市公司股份的情况 ........................... 12
第六节 其他重大事项 ............................................. 13
第七节 声明 ..................................................... 14
第八节 备查文件 ................................................. 14
一、备查文件 .................................................. 14
二、备查文件置备地点 .......................................... 14
附表 ............................................................16
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
本报告书 指 陕西黑猫焦化股份有限公司权益变动报告书
上市公司/陕西黑猫 指 陕西黑猫焦化股份有限公司
本公司/信息披露义务人/长
指 长城（天津）股权投资基金管理有限责任公司（代表“长城
城基金 国泰-高端装备并购契约型私募投资基金”）
高端装备基金 指 长城国泰-高端装备并购契约型私募投资基金
本次权益变动/本次交易 指 高端装备基金因参与陕西黑猫非公开发行股票而持有股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元
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第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
名称：长城（天津）股权投资基金管理有限责任公司（代表“长城国泰-高端装
备并购契约型私募投资基金”）
注册地址：天津经济技术开发区新城西路 52 号滨海金融街 6 号楼三层 AL305 室
法定代表人：王海
企业类型：有限责任公司
经营范围：受托管理股权投资企业，从事投资管理及相关咨询服务。国家有专
营、专项规定的按专营专项规定办理。
成立日期：2007 年 01 月 16 日
经营期限： 2007 年 01 月 16 日至 2057 年 01 月 15 日
统一社会信用代码：91120116797263405T
股东：长城国融投资管理有限公司 72.73%；天津市财政投资管理中心 27.27%
通讯地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A509
邮政编码：100045
联系电话：010-68085386
二、信息披露义务人主要负责人
长期居 是否取得其他国家 是否在其他公司
姓名 性别 现任职务 国籍
住地 或者地区的居留权 任职
王海 男 董事长 中国 北京 无 无
黄庆旺 男 总经理 中国 北京 无 无
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夏华 女 副总经理 中国 北京 无 无
上述人员最近五年内未受过行政处罚、刑事处罚，也未涉及与经济纠纷有
关的重大民事诉讼或者仲裁情事项。
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股
份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人所代表的高端装备基金除持有陕西
黑猫 5.25%的股份外，不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达
到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
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第三节 本次权益变动的目的
一、本次权益变动前，信息披露义务人持有上市公司股票情况
信息披露义务人出于对陕西黑猫发展前景的看好，为了支持上市公司进一步发
展，同时获取股票增值收益，通过长城国泰-高端装备并购契约型私募投资基金认购
陕西黑猫本次非公开发行的新股。
二、在未来 12 个月内的持股计划
本次权益变动后，信息披露义务人代表的高端装备基金暂无在未来 12 个月内继
续增持或减少陕西黑猫的计划，若增持或减少将按照相关法律的规定及时履行信息
披露义务。
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第四节 权益变动方式
一、信息披露义务人持股变动前后持股情况
截至本权益变动报告书签署之日，信息披露义务人通过高端装备基金参与陕西黑
猫的非公开发行，认购陕西黑猫 A 股普通股股份共计 65,789,473 股，占陕西黑猫股
份有限公司非公开发行后总股本的 5.25%。
二、本次权益变动的主要情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西黑猫焦化股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2017]1084 号）核准，陕西黑猫非公开发行不超过 463,276,836
股新股。
本次非公开发行完成后，信息披露义务人通过高端装备基金参与陕西黑猫的非公
开发行，认购陕西黑猫 A 股普通股股份共计 65,789,473 股，占陕西黑猫非公开发行
后总股本的 5.25%，信息披露义务人认购的上述股票自发行结束之日起 12 个月内不
得转让。
三、所持股份权益受限情况
信息披露义务人通过高端装备基金持有陕西黑猫股份不存在被质押、冻结等权利
限制的情况。
四、最近一年及一期与陕西黑猫的重大交易情况
信息披露义务人在最近一年内与陕西黑猫之间不存在重大交易。截止披露日
止，不存在认购本次发行股份外的其他安排。
五、信息披露义务人设立的高端装备基金的基本情况及管理方式
基金名称 长城国泰-高端装备并购契约型私募投资基金
基金类型 契约型基金
成立时间 2017 年 2 月 7 日
存续期限 永续
基金管理人 长城（天津）股权投资基金管理有限责任公司
托管人 渤海银行股份有限公司
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投资范围 上市公司非公开发行股票。闲置资金可投资于现金管
理工具，但需符合中国证监会、中国证券投资基金业
协会等监管机构的相关规定。
投资限制 本基金财产的投资组合应遵循以下限制：
现金类资产：0-100%
权益类资产：0-100%
投资经理 郑雪琴，拥有 7 年投资管理经验，现任长城（天津）
股权投资基金管理有限公司部门总经理。
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第五节 前六个月买卖上市公司股份的情况
在本报告书签署日前六个月内，信息披露义务人不存在买卖陕西黑猫股票情况。
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第六节 其他重大事项
截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关
信息进行了如实披露，不存在法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解而必须
披露的其他信息，以及本信息披露义务人应当披露而未披露的其他重要事项。
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第七节 备查文件
一、备查文件
1. 信息披露义务人的法人营业执照；
2. 信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件；
3. 本报告书所提及的有关合同、协议以及其他相关文件；
4. 专业机构出具的专业意见（如有）；
5. 中国证监会或上交所要求报送的其他备查文件（如有）。
二、备查文件置备地点
本报告书和备查文件置于以下地点，供投资者查阅：
北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A509。
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信息披露义务人声明
信息披露人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实
性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：长城（天津）股权投资基金管理有限责任公司
（代表“长城国泰-高端装备并购契约型私募投资基金”）
法定代表人：
2017 年 10 月 31 日
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附表
简式权益变动报告书
基本情况
上市公司名称 陕西黑猫焦化股份有限公司 上市公司所 陕西省渭南市
在地
股票简称 陕西黑猫 股票代码 601015
天津经济技术开发
长城（天津）股权投资基金管理有
区新城西路 52 号滨
信 息 披 露 义 务 限责任公司（代表“长城国泰-高端 信息披露义
人名称 海金融街 6 号楼三层
装备并购契约型私募投资基金”） 务人注册地
AL305 室
拥有权益的股 增加■ 减少□ 有无一致行 有□ 无 ■
份数量变化 不变，但持股人发生变化 □ 动人
信息披露义务 信息披露义
人是否为上市 务人是否为
公司第一大股 是 □ 否■ 上市公司实 是 □ 否 ■
东 际控制人
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让□
权益变动方式 取得上市公司发 行 的 新 股■ 执行法院裁定 □
（可多选）
继 承 □赠与□
其他 □
信息披露义务
人披露前拥有 股票种类：A 股普通股
权益的股份数 持股数量：0 股
量及占上市公
司已发行股份 持股比例： 0%
比例
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本 次 权 益 变 动后，信
息披露义务 人 拥 有 股票种类：限售条件流通 A 股
权 益的 股 份 数 量 及 持股数量： 65,789,473 股
变动比例 持股比例：5.25%
信 息 披 露 义 务人 是
否 拟 于 未来 12 个月内
是 □ 否 ■
继续增持
信 息 披 露 义 务人在
此前 6 个 月 是 否 在
二 级市 场 买 卖 该 上 是 □ 否 ■
市公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予
以说明：
控 股 股 东 或 实际 控
制 人 减 持时 是 否 存
在 侵害 上 市 公 司 和
不适用
股 东 权 益 的 问题
控 股 股 东 或 实际 控
制 人 减 持时 是 否 存
在 未清 偿 其 对 公 司
的 负 债，未解除 公 司
不适用
为 其 负 债提供的担保，
或 者 损 害 公 司 利益
的其他情形
本 次 权 益 变 动是 否
需 取 得 批准 是■ 否□
是 否 已 得 到 批准
是■否 □
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2017 年 10 月 31 日
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