陕西黑猫：关于公司继续利用闲置募集资金购买银行理财产品的公告2018-04-14
证券代码：601015 证券简称：陕西黑猫 公告编号：2018-028
陕西黑猫焦化股份有限公司
关于公司继续利用闲置募集资金购买银行理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
陕西黑猫焦化股份有限公司（以下简称“公司”，公司包含子公司）第三届
董事会第二十九次会议于 2018 年 4 月 13 日召开，会议审议通过《关于公司继续
利用闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，在保证公司募投项目正常建设所需
资金的情况下，继续利用部分闲置募集资金购买金融机构发行的低风险理财产品。
现就相关情况公告如下：
一、 本次募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西黑猫焦化股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可【2017】1084 号）核准，公司 2017 年非公开发行人民
币普通股（A 股）323,684,210 股，发行价格为 7.60 元/股，本次发行募集资金总额
为人民币 2,459,999,996.00 元，扣除发行费用人民币 36,258,954.85 元，募集资金净
额为人民币 2,423,741,041.15 元。上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，并出具了“致同验字（2017）第 110ZC0358 号”《陕西黑猫焦
化股份有限公司验资报告》。
2017 年 10 月 30 日，公司本次非公开发行股票募集资金投资项目实施公司韩
城市黑猫气化有限公司（简称“黑猫气化”）、保荐机构兴业证券股份有限公司分
别与西安银行股份有限公司西安锦业路支行签署了《募集资金专户存储三方监管
协议》，对募集资金进行专户存储。
二、 募集资金历次购买理财产品的情况
2017 年 11 月 11 日，公司结合实际经营情况及本次非公开发行募投项目建设
情况，经审慎研究、规划，决定利用闲置募集资金购买金融机构发行的保本型理
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财产品，总额度不超过人民币 20 亿元。在上述额度内，资金可以滚动使用，授权
期限自董事会审议通过之日起一年内有效（详见公司于 2017 年 11 月 11 日披露的
《关于公司利用闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（2017-043））。截至目前，
公司购买银行理财产品的明细如下：
单位：人民币万元
产 预期
序 发行银 品 期 年化
产品名称 金额 理财起始期 理财终止日
号 行 类 限 收益
型 率
西安银 西安银行“金丝路稳 保
行股份 健系列（公司定向） 证 3
1 有限公 理财产品-稳利 收 20,000 个 2017-11-21 2018-02-23 4%
司锦业 宝”2017 年第 115 期 益 月
路支行 人民币理财产品合同 型
西安银 西安银行“金丝路稳 保
行股份 健系列（公司定向） 证 6
2 有限公 理财产品-稳利 收 30,000 个 2017-11-21 2018-5-21 4%
司锦业 宝”2017 年第 116 期 益 月
路支行 人民币理财产品合同 型
西安银 西安银行“金丝路稳 保
行股份 健系列（公司定向） 证 9
3 有限公 理财产品-稳利 收 50,000 个 2017-11-21 2018-8-21 4%
司锦业 宝”2017 年第 117 期 益 月
路支行 人民币理财产品合同 型
西安银 西安银行“金丝路稳 保
100,00 6 4.1
4 行股份 健系列（公司定向） 证 2018-1-4 2018-7-3
0 个 %
有限公 理财产品-稳利 收
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司锦业 宝”2018 年第 1 期人 益 月
路支行 民币理财产品合同 性
保
中国光
本
大银行
浮 6
股份有 4.4
5 结构性存款 动 13,000 个 2018-2-26 2018-8-26
限公司 %
收 月
西安分
益
行
型
三、本次购买金融机构发行的理财产品的基本情况
1、购买金融机构发行的理财产品的目的
鉴于由于外部环境变化影响，公司非公开发行股票募投项目“焦化转型示范
项目一期工程”的建设进度不及预期。2018 年 4 月 9 日，募投项目建设单位公司
全资子公司韩城市黑猫气化有限公司与韩城汇金物流贸易有限公司经过协商，中
止双方签订的《买卖合同（货物采购框架协议）》和《关于对买卖合同（货物采购
框架协议）的补充协议》，韩城汇金物流贸易有限公司已将韩城市黑猫气化有限公
司前期预付的 2.1 亿元款项全额返还（详见公司于 2018 年 4 月 11 日披露的《关联
交易进展公告》（2018-026））。为提高资金利用效率，在保证公司募投项目正常建
设所需资金的情况下，合理利用闲置募集资金，创造更大的经济效益，公司拟继
续利用部分闲置募集资金购买金融机构发行的低风险理财产品等。
2、购买金融机构发行的理财产品等的金额
总额度人民币 3 亿元。
3、购买金融机构发行的理财产品等品种
为控制风险，投资品种为金融机构发行的低风险的理财产品等。
4、资金来源
公司闲置的部分募集资金。
5、决议有效期
授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。
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6、实施方式
上述购买金融机构发行的理财产品等的具体事项在投资限额内授权公司经营
管理层组织实施。
四、投资风险及风险控制措施
1、投资风险
（1）尽管金融机构发行的低风险理财产品等属于风险较低的投资品种，但金
融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。公司将根
据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的预期收益有一定的
不确定性。
（2）相关人员操作风险。
2、针对投资风险，拟采取措施如下：
（1）公司将及时分析和跟踪购买金融机构发行的理财产品等的进展情况及理
财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保
全措施，控制投资风险。若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临
亏损等重大不利因素时，公司将及时予以披露，以最大限度地保证资金的安全。
（2）公司财务部必须建立台账对购买金融机构发行的低风险理财产品等进行
管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
（4）实行岗位分离操作：购买低风险理财产品业务的审批、资金入账及划出、
买卖（申购、 赎回）岗位分离。
五、对公司的影响
公司本次运用继续利用部分闲置募集资金购买金融机构发行的低风险理财产
品等是在确保公司募投项目正常建设和资金安全的前提下实施的，不影响公司募
投项目正常建设，通过适度的购买金融机构发行的低风险理财产品等，有利于提
高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋求更多的投资回报。
六、独立董事意见
独立董事认为：公司在保证募投项目正常建设所需资金的情况下，为提高资
金利用效率，继续使用部分闲置募集资金购买银行发行的低风险理财产品等，不
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会影响募投项目正常实施进度，有利于提高资金使用效率，能获得一定的投资效
益，为公司股东谋求更多的投资回报。同意公司在董事会审议通过之日起一年内，
在 3 亿元额度内，使用部分闲置募集资金购买银行发行的低风险理财产品。
七、监事会的意见
公司本次运用闲置募集资金购买金融机构发行的低风险理财产品等是在确保
公司募投项目正常建设和资金安全的前提下实施的，不影响公司募投项目正常建
设，通过适度的购买金融机构发行的低风险理财产品等，有利于提高资金使用效
率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋求更多的投资回报。同意在保证公司
募投项目正常建设所需资金的情况下，继续利用部分闲置募集资金购买金融机构
发行的低风险理财产品，总额度为人民币 3 亿元，授权期限自本议案审议通过之
日起一年内有效。
八、上网公告文件
《兴业证券股份有限公司关于陕西黑猫焦化股份有限公司使用闲置募集资金
购买理财产品的核查意见》
九、报备文件
1、公司第三届董事会第二十九次会议决议
2、公司第三届监事会第十五次会议决议
3、公司独立董事《关于公司继续利用部分闲置募集资金购买银行理财产品
的独立审核意见》
特此公告
陕西黑猫焦化股份有限公司董事会
2017 年 4 月 14 日
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