证券代码：601015 证券简称：陕西黑猫 公告编号：2018-073
陕西黑猫焦化股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次限售股上市流通数量为 192,105,263 股。
●本次限售股上市流通日期为 2018 年 11 月 2 日。
一、本次限售股上市类型
(一）本次限售股上市类型为非公开发行限售股。
（二）非公开发行限售股核准情况
陕西黑猫焦化股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年6月30日收到中国
证券监督管理委员会《关于核准陕西黑猫焦化股份有限公司非公开发行股票的批
复》（证监许可【2017】1084号），核准公司非公开发行不超过463,276,836股新股
（公告编号：2017-026）。公司于2017年10月非公开发行人民币普通股（A股）
323,684,210 股 ， 发 行 价 格 为 7.60 元 / 股 。 本 次 发 行 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
2,459,999,996.00元，扣除发行费用人民币36,258,954.85元，募集资金净额为人民币
2,423,741,041.15元。其中：计入股本人民币323,684,210元，计入资本公积人民币
2,100,056,831.15元。上述募集资金于2017年10月20日足额划至公司指定的资金账
户，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字(2017)第110ZC0358
号《陕西黑猫焦化股份有限公司验资报告》验证。
(三）股份登记情况
公司于 2017 年 10 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
完毕本次发行新增股份登记托管及股份限售手续。
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（四）非公开发行限售股锁定期安排
本次非公开发行股份总量为 323,684,210 股，未超过中国证监会核准的上限。
发行对象总数为 7 名。本次发行对象和限售期具体情况如下：
配售数量 限售期
序号 发行对象 预计上市流通时间
（股） （月）
1 万家基金管理有限公司 23,894,736 12 2018 年 10 月 27 日
2 浙江广杰投资管理有限公司 23,684,210 12 2018 年 10 月 27 日
3 国华人寿保险股份有限公司 26,315,788 12 2018 年 10 月 27 日
长城（天津）股权投资基金管理有限责
4 65,789,473 12 2018 年 10 月 27 日
任公司
5 汇安基金管理有限责任公司 36,184,209 12 2018 年 10 月 27 日
6 申万菱信基金管理有限公司 16,236,847 12 2018 年 10 月 27 日
7 黄河矿业 131,578,947 36 2020 年 10 月 27 日
合 计 323,684,210
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本 次 非 公 开 发 行 股 份 完 成 后 ， 公 司 股 份 总 数 由 930,000,000 股 变 更 为
1,253,684,210 股。本次限售股形成后至今，本公司股本数量没有变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次非公开发行新增股份为有限售条件流通股，参与认购的7名投资者中，陕
西黄河矿业（集团）有限责任公司（以下简称“黄河矿业”）所认购的股份自发
行结束之日起36个月内不得转让，预计上市流通时间为2020年10月27日。其余认
购的6名投资者所认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让，预计上市流通
时间为2018年10月27日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易
日。
上述认购对象严格履行了承诺。本次申请上市的限售股持有人无上述承诺之
外的上市特别承诺，亦不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用公司资金的情况。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构兴业证券认为：本次申请解除股份限售的股东未违反所持
股份的限售安排；本次解除限售股份数量及上市流通时间符合《证券发行上市保
荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性
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文件的要求；公司与本次股份解除限售有关的信息披露真实、准确、完整；本保
荐机构对陕西黑猫本次部分非公开发行股份解除限售无异议。
六、本次限售股上市流通情况
1、本次非公开发行限售股上市流通数量为 192,105,263 股；
2、本次非公开发行限售股上市流通日期为 2018 年 11 月 2 日；
3、本次非公开发行限售股上市流通明细清单：
持有限售股占 本次上市流 剩余限售股
持有限售
序号 股东名称 公司总股本 通数量 数量
股数量
比例（%） （单位：股）
1 万家基金管理有限公司 23,894,736 1.91 23,894,736 0
2 浙江广杰投资管理有限公司 23,684,210 1.89 23,684,210 0
3 国华人寿保险股份有限公司 26,315,788 2.10 26,315,788 0
长城（天津）股权投资基金管
4 65,789,473 5.25 65,789,473 0
理有限责任公司
5 汇安基金管理有限责任公司 36,184,209 2.89 36,184,209 0
6 申万菱信基金管理有限公司 16,236,847 1.30 16,236,847 0
合 计 192,105,263 15.32 192,105,263 -
七、股本变动结构表
单位：股
股份类别 本次变动前 变动数 本次变动后
1、其他境内法人
323,684,210 -192,105,263 131,578,947
持有股份
有限售条件 2、境内自然人持
0 0 0
的流通股份 有股份
有限售条件的流
323,684,210 -192,105,263 131,578,947
通股份合计
A股 930,000,000 192,105,263 1,122,105,263
无限售条件
无限售条件的流
的流通股份 930,000,000 192,105,263 1,122,105,263
通股份合计
股份总额 1,253,684,210 0 1,253,684,210
八、上网公告附件
兴业证券股份有限公司《关于陕西黑猫焦化股份有限公司非公开发行限售股
上市流通的核查意见》。
特此公告
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陕西黑猫焦化股份有限公司董事会
2018 年 10 月 30 日
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