丿口匕   陕西罴猫焦 化股 份有限公     四届独立 董事候选 人声 明

                           陕西黑猫焦化股份有限公司

                           第四属独立董事候选人声明
     本人 【陶树生 ,,己 充分 了解并同意 由提名人 【陕西黑猫
                                                             焦化股 份有限公 司第
 三届童事会】提名为陕西黑猫焦化股 份有限公司 (以
                                                   下简称 “该公司 0第 四届董
 事会独立董事候 选人。本人公开声 明,本 人具备独立董
                                                       事任职资格 ,保 证不存在
 任何影响本人担任该公 司独立董事独立性 的关系 ,具 体声明
                                                           如下              :



     -、 本人具备上 市公司运 作的基本知识 ,熟 悉相关法律、行政法规、
                                                                    规章及
 其他规范性文件 ,具 有五年以上法律 、经济、财务、管理或者
                                                          其他履行独立董事
 职责所必需的工作经验。

     本人根据 《上 市公司高级管理人 员培训工作指引》及相关规
                                                             定已经取 得独立
 童事资格证 书。
     二 、本人任职 资格符合 下列法律、行政法规 和部门规
                                                                    章的要求         :


      (一 )《 中华人
                       民共和国公司法》关于董事任职资格 的规定           ;



      (二 )《 中华人 民共和国公
                               务员法》关于公       务员兼任职务的规定                   ;


      (三 )中 央纪委 、中央组织
                                      部 《关于规范 中管干部辞去公职或 者退 (离 )休
后担任上市公司 、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》
                                                        的规定                               ;


      (四 )中 央纪委、
                      教育部、监察部 《关于加强高等学校反腐倡廉建设 的意见》
关于高校领导班 子成员兼任职务的规定        ;



      (五 )中 国保监会 《保险公司独立
                                      董事管理暂行办法》的规定                   ;



     (六 )中 国证券业 协会 《
                             发布证券研 究报告执业规范》关于证券 分析师兼                        任
职务的规定   ;




     (七 )其 他法律 、行政法规和
                                       部门规章规定的情形。
    三 、本人具备独立性 ,不 属于下列情形        :



     (一 )在 该公 司或者其
                             附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系 (直
系亲属是指配偶 、父母、子 女等 :主 要社会关系是指兄弟姐 、
                                                       妹 岳父母、儿媳女
婿、兄弟姐妹 的配偶、配偶的兄弟姐姝等 );
     (二 )直 接或间
                     接持有该公司己发行股份 1%以 上或 者是该公 司前十名股 东中
的自然人股东及 其直系 亲属   :
JJc陕      西黑猫焦化股份有   公司第四届独立童事娱选人芦

    (三 )在 直接或间接持有 该公司 己发行股份 5%以 上的股东单位或者在该公司

前五名股东单位任职的人员及其直系亲属       ;




     (四   )在 该公司实际控 制人及其附属企业任职的人员         ;




     (五 )为 该公司及其控 股股东或者其各 自的附属 企业提供财务 、法律 、咨询
                                                                               、在
等服务 的人员 ,包 括提供服务 的中介机构 的项 目组全体人员 、各级复核人员
报告上签字的人员 、合伙人及 主要负责人         ;




     (六 )在 与该公司及 其控股股东或者其各 自的附属企业具有 重大业务往来的

单位担任董事 、监事或者高级管理人员 ,或 者在该业务往来单位的控 股股东单位
担任董事 、监事或者高级管理人员     ;




     〈七 )最 近一年 内鬯经具有前六项所列举情形的人员              :




     (八 )其 他上海证券交易所认定不具备独立性的情形 。

    四、本人无下列不 良纪录     :




     (一 )近 三年 曾被中国证监会行政处罚           :




     (二 )处 于被证券交易所公开认定为不适合担任 上市公司童事的期间         ;




     (三 )近 三年 曾被证券交易所公开谴责或两次以上通 报批评            ;




     (四   )曾 任职独 立萤事期间 ,连 续两次未 出席萤亭会会议 ,或 者未亲 自出席
童事会会议的次数 占当年萤事会会议次数三分之一 以上         ;




      (五 )曾 任职独 立童事期 间 ,发 表的独立意见明显与事实不符 。

    五 、包括该公司在内 ,本 人兼任独 立董事的境内上市公司数量未超 过五家         :




本人在该公司连续任职未超过六年 。
     本人 己经根据上海证券交易所 《上海证券交易所 上市公司独 立董事备案及培

 训工作指引》对本人的独 立童事候选 人任职资格进行核实并确认符合 要求 。
     本人完全清楚独立萤事的职责 ,保 证上述声明真实 、完整和准确 ,不 存在任
 何虚假陈述或误 导成分 ,本 人完全明白作 出虚假声明可能导致的后果 。上海证券

 交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性 。
     本人承诺 :在 担任该公司独立董事期间 ,将 遵守法律法规 、 中国证监会发布
 的规章 、规定、通知以及 上海 证券交易所业务规则的要求 ,按 受 上海证券交易所
 的监管 ,确 保有 足够的时间和精力履行职责 ,做 出独立判断 ,不 受公司主要股东 、

 实际控制人或英他与公司存在利害关系的单位或个人的影 响 。
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    本人承诺 :如 本人任职后出现不符合独立狂艹任职资捂饣形的,本 人将自出
现该铮Ⅱ形之日起 30日 内辞去独立△氵职务。


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