JJc陕    西黑猫焦化股份有限公司第四届独立董事候选人声明

                      陕西黑猫焦化股份有限公司

                      第四属独立童事候选人声明
    本人 【崔丕江 】,己 充分了解并同意由提名人 【陕西黑猫焦化股份有限公司第
                                                         “      ”
三届童事会】提 名为陕西黑猫焦化股份有限公司 (以 下简称 该公司 )第 四届董

事会独立童事候选人。本人公开声明,本 人具备独 立董事任职资格 ,保 证不存在
任何影 响本人担任该公司独立董事独立性的关系 ,具 体声明如下         :




    -、 本人具备 上市公司运作的基本知识 ,热 悉相关法律 、行政法规 、规章及

其他规范性文件 ,具 有五年以上法律 、经济、财务 、管理或耆英他履行独 立董事
职责所必需的工作经验 .
    本人根据 《上市公司高级 管理人员培训 工作指引》及相关规 定已经取得独立
董事资格证书 。
    二、本人任 职资格符合下列法律 、行政法规 和部门规章的要求          :




     (一 )《 中华人民共和 国公司法 》关于董事任职资格的规 定   ;




     (二 )《 中华人民共 和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定                 ;




     (三 )中 央纪委 、中央组织部 《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离 )休

后担任上市公司 、基金管理公司独 立童事、独立监事的通知 》的规定                    ;




     (四 )中 央纪委 、教育部 、监察部 《关于加强高等学校反腐倡廉建设的葸见》

关于高校领导班子成员兼任 职务的规定   ;




      (五 )中 国保监会 《保险公司独 立董事管理暂行办法 》的规定            ;




      (六 )中 国证券业协会 《发布证券研究报告执 业规范》关于证券分析师兼任

职务的规定   ;




      (七 )其 他法律 、行政法规和部门规章规定 的情形 。

     三、本人具备独 立性 ,不 属于下列请形    :




      (一 )在 该公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 、主要社会关系 (直

 系亲属是指配偶 、父母 、子女等 ;主 要社会关系是指 兄弟姐妹 、岳父母、儿媳女
 婿 、兄弟姐妹的配偶 、配偶的兄弟姐妹等 ):
      二 )直 接或间按持有 该公司已发行股份 1%以 上或者是该公司前十 名股东中

 的自然人股东及其 直系亲属   ;
             西黑猫 焦化股        司第 四届独立董

      (三 )在 直接或 间接持有该公司己发行股份 5%以 上
                                                               的股东单位或者在该公司
前五名股东单位任职的人员及其直系亲属          ;




      (四   )在 该公司实际控制人及其附属企业任职 的人员          ;




      (五 )为 该公司及其 控股股东或者其各 自的附属企业提供财
                                                                            务 、法律、咨询
等服务的人员 ,包 括提供服务的 中介机构的项 目组全体人员、各级复核人员、在
报告上签字的人 员 、合伙人及主要负责人        ;




      (六 )在 与该公司及其控股股东或者其各 自的附属企业
                                                                     具有重大业 务往来的
单位担任董事、监事或者高级管理人员 ,或 者在该业务往 来单位 的控股股 东单位
担任童事、监事或者 南级管理人员       ;




     (七 )最 近 一 年内曾经具有前六项所列举情形的人
                                                            员   ;



     (八 )其 他上海证券交易所认定不具
                                              备独立性的情形。
    四、本人无下列不 良纪录   :




     (-)近 三年 曾被中国证监会行政处罚            ;




     (二 )处 于被证券交易所公开认定为不
                                                  适合担任上市公司董事的期间       ;



     (三 )近 三年 曾被证券 交易所公开谴
                                              贵或两次以上通报批评      ;



     (四    )曾 任职独立董事期间 ,连 续两次未出席萤事会会议 ,或 者未亲 自出席
童事会会议的次数 占当年董事会会议次数三分之一 以上         ;



     (五 )曾 任职独立童事 期间,发
                                          表的独立意见明显与事实不符 。
    五 、包括该公 司在内 ,本 人兼任独立童事的境 内上市公司数量未超过五家                :




本人在该公 司连续任职未超过六年。

    本人 己经根据上海证 券交易所 《上海证券交易所上 市公司独立童事备案及培
训工作指引》对本人的独立 童事候选人任职 资格进行核实并确认符合要求。

    本人完全清楚独立董事的职贵 ,保 证上述声明真实、完整和准确 ,不 存在任
何虚假陈述或 误导成分 ,本 人完全 明自作出虚假声明可能导致的后果。上海证券
交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性 。

    本人承诺 :在 担任该公司独立童事期间 ,将 遵守法律法规 、 中国证监会发布
的规章、规定、通知 以及上海证券交易所业务规则 的要求 ,接 受上海证券交易所
的监管 ,确 保有足够 的时间和精力履行职责 ,做 出独立判断 ,不 受公司主要股东 、
实际控制人或其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影 响 。
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     本人承诺 :如 本人任职后出现不符合独立ΙI任 职资掊Ⅱ形的 ,奉 人将 自出
现该铮i0形 之日起 sO日 内辞去独立止△取务。


     特此卩明。




                                                         ⒛ 18年 12月 7日




                                     ,