丿口匕 陕西黑猫焦化股份有限公司第四属独立茔事提名人声明


                      陕西黑猫焦化股份有限公司

                      第四届独立董事提名人声明
    提名人 ‘陕西黑猫焦化股份有限公司第三届董事会】,现 提名 【崔丕汪】、【陶

树生 ,、 【贾茜 ,为 陕西黑猫焦化股份有限公司第四届童事会独立茔事候选人 ,并
已充分 了解被提名人职业专长 、教育背最 、工作经历 、兼任职务等情况 。被提名

人崔丕江 、陶树生 、贾茜 已书面同意出任陕西黑猫焦化股份有限公司第四届童事
会独立董事候选人 (参 见该独 立董事候选人声明)。
    提名人认为 ,被 提名人具各独立童事任职资格 ,与 陕西黑猫焦化股份有限公
司之间不存在任何影响其独立性的关系 ,具 体声明如下    :




    -、 被提名人具备上市公司运作的基本知识 ,热 悉相关法律 、行政法规 、规

蕈及其他规范性文件 ,具 有五年 以上法律 、经济 、财务 、管理或者英他履行独立
堑事职责所必需的工作经验 。
    被提名人 【崔 丕江 】、【陶树生 】已根据 《上市公司高级 管理人 员培训工作指
引》及相关规定已经取得独立童事资格证书。
    被提名人 【贾茜】尚未根据 《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关
规定取得独 立童事资格证书 。被提名人 已承诺在本次提名后 ,参 加上海证券交易
所举办的最近 -期 独立童事资格培训并取得独立董事资格证书。
    二、被提名人任职资格符合下列法律 、行政法规和部门规章的要求          :




     (一 )《 中华人民共和国公司法》关于童事任职资格的规定    :




     (二 )《 中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 :

     (三 )中 央纪委 、 中央组织部 《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离 )休

后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定         :




     (四 〉中央纪委 、教育部 、监察部 《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》

关于高校领导班子成员兼任职务的规定    ;




     (五 )中 国保监会 《保险公司独 立童事管理暂行办法》的规定    ;




     (六 )中 国证券业协会 《发布证券研究报告执业规范》关于证券分析师兼任

职务的规定   ;




     (七 )其 他法律 、行政法规和部门规章规定的情形。
                            公司第 四属

    三、被提名人具备独立性 ,不 属于下列情形         :




     (一 )在 上市公司或者其附属企业任职的人员及其苴系亲属 、主要社会关系

 (苴 系亲属是指配偶 、父母 、子女等 ;主 要社会关系是指兄弟姐妹 、岳父母、儿

媳女婿 、兄弟姐妹 的配偶 、配偶的兄弟姐妹等 ):
     (二 )直 接或间接持有 上市公司已发行股份 1%以 上或者是上市公司前十名股

东中的自然人股东及其直系亲属    :




     (三 )在 直接或间按持有上市公司 己发行股份 5%以 上的股东单位或耆在 上市

公司前五名股东单位任职的人员及其 直系亲属       ;




     (四 )在 上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员       :




     (五 )为 上市公司及其控股股东或者其各 自的附属企业提供财务 、法律 、咨

询等服务的人员 ,包 括提供服务的中介机构 的项 目组全体人员 、各级复核人员 、
在报告上签字的人员 、合伙人及主要负贵人   ;



      (六   )在 与上市公司及其控股 股东或者其各 自的附属企业具有重大业务往来
的单位担任童事 、监事或者高级管理人员 ,或 耆在该业务往来单位的控股股东单
位担任萤事 、监事或肴高级管理人员     ;




      (七 )最 近 一年内曾经具有前六项所列举情形的人员;

      (八 )其 他上海证劳交易所认定不具备独立性的情形。

     四、独立董事候选人无下列不 良纪录
      (一 〉近三年 曾被中国证监会行政处罚   ;




      〈二 )处 于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期 间   ;




      (三 )近 三年 曾被证券交易所 公开谴贲或两次以上通报批评    ;




      (四 )曾 任职独 立萤事期间 ,连 续两次未 出席童事会会议 ,或 者未亲 自出席

董事会会议的次数 占当年童事会会 议次数三分之一以上      ;




      〈五 )曾 任职独立童事期间 ,发 表的独立意见明显与蔡实不符 。

     五、包括陕西黑猫焦化股份有限公司在 内,被 提名人兼任独立董事 的境内上

 市公司数量未超过五家 ,被 提名人在陕西黑猫焦化股份有限公司连续任职未超过
 六年 。
     六 、被提名人 【贾茜】具备 较丰富的会计专业知识和经验 ,并 至少具备注册

 会计师 、高级会计师 、会计学专业副教授或者会计学专业博士学位等 四类资格之
丿口巳 陕西黑猫焦化股份有限公司第四属独立堑事提名人声明



    本提名人 已经根据上海证券交易所 〈上海证券交易所上市公司独立 ≡事备案
及培训工作指引》对独立萤事候选人任职资格进行核实并确认符合要求 。

   本提名人保证上述产明真实、完整和准确,不存在任 何虚假陈述或误导成分   ,




本提名人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。


   特 此声 明 。


                                                          踯人 厩
                                                             (盖 章≡

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