陕西黑猫焦化股份有限公司 2018 年度董事会审计委员会履职报告

                       陕西黑猫焦化股份有限公司

                 2018 年度董事会审计委员会履职报告
      根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《陕西黑猫焦
化股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等有关规定，公司董事会审计委员
会现就 2018 年度履职情况报告如下：
      一、审计委员会基本情况
      公司董事会下设审计委员会作为董事会的专业委员会，并制定了《陕西黑猫
焦化股份有限公司董事会审计委员会工作细则》，对审计委员会的人员组成、职责
权限、工作程序、议事规则等内容作了明确规定。公司董事会审计委员会成员由 3
名董事组成，主任委员由会计专业人士贾茜女士担任，委员中独立董事 2 名，审
计委员会委员的组成、专业背景构成符合相关规定。
      二、2018 年度审计委员会会议召开情况
 序
         会议会次                            审议事项（议案）
 号
       第三届董事会
                    一、审议通过《关于公司执行财政部 2017 年新修订的相关
 1     审计委员会第
                    会计准则的议案》
       十次会议
                    一、审议通过《公司监察审计部 2017 年度工作报告及 2018
                    年度工作计划》
                    二、审议通过《关于 2017 年度董事会审计委员会履职报告
                    的议案》
                    三、审议通过《公司 2017 年度财务报告的议案》
       第三届董事会
                    四、审议通过《关于公司 2017 年度财务决算方案的议案》
 2     审计委员会第
                    五、审议通过《关于公司 2017 年年度报告的议案》
       十一次会议
                    六、审议通过《关于子公司添工冶金向陕西黄河矿业（集团）
                    有限责任公司拆借资金的议案》
                    七、审议通过《关于公司 2017 年度日常关联交易执行情况
                    和 2018 年度预计日常关联交易报告的议案》
                    八、审议通过《关于公司聘任 2018 年度审计机构的议案》
       第三届董事会
 3     审计委员会第 审议通过《关于公司 2018 年第一季度报告的议案》
       十二次会议
       第三届董事会 一、审议通过《关于公司 2018 年半年度报告的议案》
 4     审计委员会第 二、审议通过《关于公司 2018 年半年度募集资金存放与实
       十三次会议   际使用情况专项报告》
 5     第三届董事会     审议通过《关于公司 2018 年第三季度报告的议案》


                                       -1-
        陕西黑猫焦化股份有限公司 2018 年度董事会审计委员会履职报告

 序
         会议会次                            审议事项（议案）
 号
       审计委员会第
         十四次会议
       第三届董事会
                    一、审议通过《关于增加 2018 年度日常关联交易的议案》
 6     审计委员会第
                    二、审议通过《关于内蒙古黑猫与汇金物流关联交易的议案》
       十五次会议
      三、2018 年度审计委员会主要工作情况
      （一）监督及评估公司外部审计机构工作
      与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中发现
的重大事项。年度审计在会计师事务所正式进场审计前，审计委员会与会计师事
务所就审计范围、审计计划、关键审计事项等事项进行了充分的讨论与沟通，在
审计期间未发现存在其他的重大事项。
      监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责。审计委员会认为会计师事务所在对
公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。
      审核外部审计费用。审计委员会对外部审计费用进行了审核，认为费用合理。
      （二）指导监督公司内部审计工作
      审计委员会跟踪检查公司内部审计工作及总结，督促公司内部审计部门严格
执行内部审计，并对内部审计工作提出了指导性意见，促进了内部审计部门的有
效运作。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
      （三）审阅公司财务报告
      审计委员会审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真实的、完整的和
准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在重大
会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断、导致出具非标准
无保留意见审计报告的事项。
      （四）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
      审计委员会与公司管理层、内部审计部门及相关部门、会计师事务所保持了
持续、良好的沟通，协调解决审计中出现的问题，督促会计师事务所按照计划准
时提交了审计报告。
      四、总结
      2018 年度董事会审计委员会严格按照相关法律法规的规定，恪尽职守、尽职


                                       -2-
      陕西黑猫焦化股份有限公司 2018 年度董事会审计委员会履职报告

尽责地履行了审计委员会的职责。
                                                    陕西黑猫焦化股份有限公司
                                                             董事会审计委员会




                                     -3-