陕西黑猫:独立董事关于公司第四届董事会第五次会议审议相关事项的独立意见2019-05-11
陕西黑猫焦化股份有限公司独立童事
关于公司第四届童事会第五次会议审议相关事项的独立意见
根据 《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上
海证券交易所股票上市规则 》等法律法规及 《陕西黑猫焦化股份有限公司章程》(以
“ ”
下简称 《公司章程》 )、 《公司独立董事工作制度》的有关规定 ,我 们作为陕西黑
猫焦化股份有限公 司 (以 下简称 “公司 ”)的 独立董事 ,本 着审慎负责的态度 ,仔
细阅读公司提供的相关资料 ,基 于独立判断的立场 ,我 们对公司第四届董事会第
五次会议相关事项发表 了独立意见 。
-、 关于公司 ⒛ 19年 皮配股公开发行证券扌项的独立意见
1、 公司本次配股方案符合 《中国人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券
法》等法律 、法规及 《公司章程》的相关规定 ,符 合公司实际情况 ,具 有可行性 。
2、 基于独立判断的立场 ,我 们认为通过本次配股 ,有 利于公司增强资本实力 ,
改善资产负偾结构 ,有 利于公司推进主 营业务的发展 ,增 强公司的持续盈利能力
和市场竞争能力 ,符 合公司和全体股 东的利益 。
3、 本次配股的定价方式公平、公允 ,符 合相关法律法规的规定 ,不 存在损害
公司及股东 ,特 别是中小股东利益的情形 。公司控股股 东陕西黄河矿业 (集 团 )
有限责任公司、实际控制人李保平及有关 自然人股东李光平、李 博 、吉红丽 、张
林兴承诺按照 发行价格全额认购股 票 ,价 格公允 ,不 存在损害公司及股东 ,特 别
是中小股东利益 的情形 。
4、 公司审议本次配股相关事项的董事会召开程序、表 决程序符合相关法律 、
法规及 《公司章程》 的规定 ,我 们 同意公司配股 发行方案等关于本 次配股的相关
议案 ,并 同意将该等议案提交公司股 东大会审议 。
二 、关于前次 荠集资金使用情况报告的独立意见
根据 中国证监会 《上 市公司监管指引第 2号 一上 市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《公司章程》等有关规定 ,我 们作为公司独立董事 ,对 公司第四届董
事会第五次会议的 《关于前次募集资金使用情况报告的议案》进行 了审议 ,我 们
认为公司能严格遵守法律 、法规及中国证监会等关于募集 资金使用的有关规定和
要求 ;公 司编制的 《前次募集资金使用情况报 告》真实 、准确 、完整 ,前 次募集
资金的存放和使用合法、合规、有效 ;公 司不存在前次募集资金存放和使用违法
违规的情形 。因此 ,我 们 一致同意公司编制的 《前次募集资金使用情况报告》,并
同意将该报告提交公司股 东大会审议 。
三 、关于配股摊薄即期回报及公司采取措施的独立意见
公司就此次配股制定 了 《关于本次配股摊薄即期回报对公司主要财务指标的
影响及公司采取措施的议案 》及 《关于配股摊薄即期回报采取填补措施承诺的议
案》,我 们审议了上述议案 并认为上述议案所列举措有利于保证公 司本次配股募集
资金的有效使用 ,有 效防范股东即期回报被摊薄的风险 ,提 高公司未来的持续回
报能力 ,同 时相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺 ,符 合
相关法律法规及规范性文件 的规定 。因此 ,我 们 同意将 《关于本次配股摊薄即期
回报对公司主 要财务指标的影响及公司采取措施的议案》及 《关于公司配股摊薄
即期回报采取填补措施承诺的议案》提交公司股东大会审议 。
四、关于公司未来三年 (⒛ 19年 砭∞ 1年 )股 东分红回报规划的独立意见
经 审议 《关于公司未来三年 (⒛ 19年 9∞ 1年 )股 东分 红 回报规划的议案》
,
我们认为该议案符合中国证监会 《上市公司监管指引第 3号 一上 市公司现金分红》
等相关要求 ,有 利于增强现金分红的透 明度 ,维 护投资者合法权益 ,有 利于保护
中小投资者的利益。我们同意公司董事会制定的《关于公司未来三年 (2019年 9∞ 1
年 )股 东分红回报规划的议案》并将该议案提交公司股东大会审议 。
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