陕西黑猫焦化股份有限公司独立童事

   关于公司第四届童事会第五次会议审议相关事项的独立意见


    根据 《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上
海证券交易所股票上市规则 》等法律法规及 《陕西黑猫焦化股份有限公司章程》(以
      “           ”
下简称 《公司章程》 )、 《公司独立董事工作制度》的有关规定 ,我 们作为陕西黑
猫焦化股份有限公 司 (以 下简称 “公司 ”)的 独立董事 ,本 着审慎负责的态度 ,仔
细阅读公司提供的相关资料 ,基 于独立判断的立场 ,我 们对公司第四届董事会第
五次会议相关事项发表 了独立意见 。

    -、 关于公司 ⒛ 19年 皮配股公开发行证券扌项的独立意见

    1、   公司本次配股方案符合 《中国人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券
法》等法律 、法规及 《公司章程》的相关规定 ,符 合公司实际情况 ,具 有可行性 。

    2、   基于独立判断的立场 ,我 们认为通过本次配股 ,有 利于公司增强资本实力   ,




改善资产负偾结构 ,有 利于公司推进主 营业务的发展 ,增 强公司的持续盈利能力
和市场竞争能力 ,符 合公司和全体股 东的利益 。

    3、   本次配股的定价方式公平、公允 ,符 合相关法律法规的规定 ,不 存在损害
公司及股东 ,特 别是中小股东利益的情形 。公司控股股 东陕西黄河矿业 (集 团 )
有限责任公司、实际控制人李保平及有关 自然人股东李光平、李 博 、吉红丽 、张
林兴承诺按照 发行价格全额认购股 票 ,价 格公允 ,不 存在损害公司及股东 ,特 别
是中小股东利益 的情形 。

    4、   公司审议本次配股相关事项的董事会召开程序、表 决程序符合相关法律 、
法规及 《公司章程》 的规定 ,我 们 同意公司配股 发行方案等关于本 次配股的相关
议案 ,并 同意将该等议案提交公司股 东大会审议 。

    二 、关于前次 荠集资金使用情况报告的独立意见

    根据 中国证监会 《上 市公司监管指引第 2号 一上 市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《公司章程》等有关规定 ,我 们作为公司独立董事 ,对 公司第四届董
事会第五次会议的 《关于前次募集资金使用情况报告的议案》进行 了审议 ,我 们
认为公司能严格遵守法律 、法规及中国证监会等关于募集 资金使用的有关规定和
要求 ;公 司编制的 《前次募集资金使用情况报 告》真实 、准确 、完整 ,前 次募集
资金的存放和使用合法、合规、有效 ;公 司不存在前次募集资金存放和使用违法
违规的情形 。因此 ,我 们 一致同意公司编制的 《前次募集资金使用情况报告》,并
同意将该报告提交公司股 东大会审议 。

    三 、关于配股摊薄即期回报及公司采取措施的独立意见

    公司就此次配股制定 了 《关于本次配股摊薄即期回报对公司主要财务指标的
影响及公司采取措施的议案 》及 《关于配股摊薄即期回报采取填补措施承诺的议
案》,我 们审议了上述议案 并认为上述议案所列举措有利于保证公 司本次配股募集
资金的有效使用 ,有 效防范股东即期回报被摊薄的风险 ,提 高公司未来的持续回
报能力 ,同 时相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺 ,符 合
相关法律法规及规范性文件 的规定 。因此 ,我 们 同意将 《关于本次配股摊薄即期
回报对公司主 要财务指标的影响及公司采取措施的议案》及 《关于公司配股摊薄
即期回报采取填补措施承诺的议案》提交公司股东大会审议 。

    四、关于公司未来三年 (⒛ 19年 砭∞ 1年 )股 东分红回报规划的独立意见

    经 审议 《关于公司未来三年 (⒛ 19年 9∞ 1年 )股 东分 红 回报规划的议案》
                                                                          ,




我们认为该议案符合中国证监会 《上市公司监管指引第 3号 一上 市公司现金分红》
等相关要求 ,有 利于增强现金分红的透 明度 ,维 护投资者合法权益 ,有 利于保护
中小投资者的利益。我们同意公司董事会制定的《关于公司未来三年 (2019年 9∞ 1
年 )股 东分红回报规划的议案》并将该议案提交公司股东大会审议 。




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会第五次会议审议相关事顼的独立崽见签署页)



独立 萤事 (签 署 ):


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独立董事 (签 署 ):


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