陕西 黑猫焦化股份有限公司
2019年 度募集资金存放与实际使用情况专项报告
一、募集资金基本情况
(-)实 际募集资金金额 、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]10肿 号文 《关于核准陕西黑猫焦化
股份有限公司非公开发行股票的批复》核准 ,公 司于 2017年 10月 非公开发行人民
币普通股 (A股 )股 票 323,胡 4,210股 ,实 际募集资金净额为人 民 2,423,⒎ 1,⒁ 115
元 。⒛ 17年 10月 20日 ,上 述募集资金净额划转至公司指定的募集资金专项存储账
户。
上述 募集资金 己经致 同会计师事务所 (特 殊普通合伙 )出 具的致 同验字@019l
第 Ⅱ0ZCO358号 《陕西黑猫焦化股份有限公司验资报告》验证 。
(二 )以 前年度 己使用金额 、本年度使用金额及当前余额
1、 以前年度 己使用金额
截至 2018年 12月 31日 ,公 司募集资金累计投入 46,0“ 37万 元 ,尚 未使用的
金额为 2Ⅱ ,0∞ ,52万 元 (其 中募集资金 196,3079ZI万 元 ,专 户存储累计利息收入扣
除手续费净额 5,784.78万 元 )。
2、 本年度使用金额及当前余额
2019年 度 ,公 司以募集资金直接投入募投项 目 153,042.85万 元 。
截至 2019年 ⒓ 月 31日 ,公 司募集资金累计 直接投入募投项 目 199,10922万 元
(含 以募集资金置换 己预先投入募集资金投资项 目自筹资金 5,428.08万 元 ),尚 未
使用的金额为 51,548.06万 元 (其 中募集资金 43,2“ 88万 元 ,专 户存储累计利息收
入扣除手续费净额 8,283.18万 元 )。
二 、募集资金的管理情况
(一 )募 集资金管理制度的制订和执行情况
为了规范募集 资金的管理和使用 ,保 护投资者权益 ,公 司依照 《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定 ,结 合公司实际情况 ,制 定了 《陕西
“
黑猫焦化股份有限公司募集资金使用管理办法》 (以 下简称 管理办法0。 该管理
办法经公司第一届董事会第 一次会议审议通过 ,后 经第二届董事会第 二十七次会议
-I
审议修订 ,并 经 2o15年 第一次临时股东大会批准通过 。
(二 )募 集资金监管协议签订及专户开立情况
1、 募投顼 目变更前
本次非公开发行股票募集资金项 目 (变 更前 )实 施单位 系公司全资子公司韩城
市黑猫气化有限公司 (以 下简称“黑猫气化”)。 公司、黑猫气化于 2017年 10月 30
日分别与西安银行股份有限公司西安锦业路支行 、兴业证券股份有限公司签署 了《募
集资金专户存储三 方监管协议 》,在 银行开立募集资金专用账户 ,对 募集资金的使
用实施严格审批 ,以 保证专款专用 。
2、 募投项 目变更后
公司于 2018年 5月 29日 、⒛18年 6月 14日 分别召开 了第三届董事会第三十一
次会议和 2018年 第二次临时股东大会 ,审 议通过 了 《关于公司变更非公开发行股票
募集资金投资项 目的议案》,同 意公司将原募集 资金投资项 目黑猫气化实施的“焦化
转型示范项 目-期 工程”项 目变更为内蒙古黑猫煤化工有限公司 (以 下简称“内蒙古
黑猫”)实 施的“年产 10万 吨 己内酰胺和利用焦炉煤气年产 40万 吨液化天然
气项 目”。
公司 、内蒙古黑猫分别与西安银行股份有限公 司劳动南路支行、兴业证券股份有
限
公司于 ⒛18年 7月 5日 签署 了 《募集资金专户存储三方监管协议》,在 银
行开立募
集资金专用账户 ,对 募集资金 的使用实施严格审批 ,以 保证专款专用 。
为进 一步加强募集资金管理 ,提 高募集 资金和募投项 目的管理效率 ,公 司于 2018
年 12月 7日 召开第三届董事会三十八 次会议 ,审 议通过 了 《关于新设立及变更
募集
资金专户的议案》 ,同 意内蒙古黑猫在长安银 行股份有 限公司韩城支行新开设一
个
募集资金专户 ,将 原存放于 西安银行股份有限公司劳动南路支行的募集资金本息
余
额全部转存至新设 的募集 资金专户 。内蒙古黑猫与长安银行股份有限公司韩城支行、
兴业证券股份有限公司于 2018年 12月 10日 签署 了 《募集资金专户存储三方监管协
议》 ,在 银行开立募集资金专用账户 ,对 募集资金的使用实施严格审批 ,以 保证专
款专用。
公司分别于 2019年 5月 10日 及 2019年 5月 28日 召开第四届董事会第五次会
议及 2019年 第 一次临时股东大会 ,审 议通过公司配股相关议案 ,并 聘请华西证券股
份有限公 司 (以 下简称“华西证券”)担 任本次配股的保荐机构 。据 中国证券监督管
理委员会 《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定 ,公 司因再次申请发行证
券
ˉ2
另行聘请保荐机构的,应 当终止与原保荐机构的保荐协议 ,另 行聘请的保荐机构应
当完成原保荐机构未完成的持续督导工作 。2019年 7月 25日 ,内 蒙古黑猫 、华西证
券分别与募集资金专户存储银行西安银行股份有限公司劳动南路支行 、长安银行股
份有限公司韩城市支行签署 了 《募集资金专户存储 三方监管协议 》 ,对 募集资金的
使用实施严格审批 ,以 保证专款专用 。
截至 zO19年 12月 31日 ,本 公司均严格按照管理办法的规定 ,存 放和使用募集
资金 。
(三 )募 集资金专户存储情况
截至 2019年 12月 31日 ,募 集资金具体存放情况 (单 位 :人 民币元 )如 下 :
开 户单位 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
西安银 行股 份 有 限公 募集 资金
公司 916011580000028212 注销
司西安锦业路支行 专户
西 安银 行股 份 有 限公 募集 资金
公司 908011580000099541 注销
司劳动南路支行 专户
西 安银 行股 份 有 限公 募集 资金
黑猫气化 916011580000028189 注销
司西安锦业路支行 专户
西安银 行股份 有 限公 募集 资金
内蒙古黑猫 908011580000099418 注销
司劳动南路支行 专户
长 安银 行 股份 有 限公 募 集 资金
内蒙古 黑猫 806041401421008012 1,168,37506
司韩城市支行 专户
合计 1,168阝 75。 06
1、 募集资金账户注销情况
公司于 2017年 12月 笏 日己对上述西安银行股份有限公司西安锦业路支行账号
9160115BO000028212户 的募集资金专项账户办理完成注销手续 ,该 账户注销前余额
系由募集资金专户利息收入形成 ,公 司 己将其全部转入募投项 目实施 单位黑猫气化
在西安银行股份有 限公司西安锦业路支行开立的募集资金专户 。
黑猫气化于 2018年 10月 23日 己对上述西安银行股份有限公司西安锦业路支行
账号 91ω 11580000Φ 8189户 的募集资金专项账户办理完成注销手续 ,该 账户注销前
余额系 由闲置募集资金购买 的理财资金及利 息收入形成 ,黑 猫气化 己将其全部转入
公司在西安银行股份有限公司劳动南路支行开立 的募集资金专户 。
公司于 2018年 12月 21日 已对 上述西安银行股份有限公司劳动南路支行账号
90sO11580000099s41户 的募集资金专项账户办理完成注销手续 ,该 账户注销前余额
ˉ3
系由募集资金专户利息收入形成 ,公 司 己将其全部转入募投项 目实施单位 内蒙古黑
猫在长安银行股份有限公司韩城市支行开立 的募集资金专户 。
内蒙古黑猫于 2019年 12月 26日 己对上述西安银行股份有限公 司劳动南路支行
9080115sOo00099418户 的募集资金专项账户办理完成注销手续 ,该 账户注销前余额
系由募集 资金专户利息收入形成 ,内 蒙古黑猫 已将其全部转入其在长安银行股份有
限公司韩城市支行开立 的募集 资金专户 。
2、 募集资金账户余额与募集资金余额对应关系如下 :
项 目 兀一
金额
募集资金账户余额 1,168,37506
加 :理 财 产 品 (注 D 14,312,21196
暂时补充流动资金 (注 2) 500,000,0000o
募集资金佘额 515,480,58702
注 1:经 公司第三届董事会第三十四次会议 、第三届董事会第三十七次会议审议
通过 ,可 使用不超过人民 币 110,000万 元闲置募集资金进行现金管理 ,购 买安全性高、
流动性好、低风险的银行理财产品或结构性存款、定期存款。额度 内资金可
以循环
使用 ,期 限自董事会审议通过之 日起十二个月内有效 。截至 2o19年 ⒓ 月 31日 ,内
蒙古黑猫用闲置募集资金购 买的包 商银行保本浮动收益型存款“账户盈 C叻 产 品
余额
91049万 元、理财产品收益 52o.” 万元。
注 2:⒛ 19年 7月 1日 召开的公司第四届董事会第七 次会议以及第四届监
事会
第五次会议审议通 过 ,同 意在确保募集 资金顼 目建设的资金需求 以及募集 资金使用
计划正常进行的前提下 ,用 部分闲置募集资金临时补充公司流动 资金 ,该 笔资金仅
限于与公司主营业务相关的生产经营使用 ,总 额不超过人民币 5亿 元 ,可 以分笔使
用 ,使 用期限不超过十二个月 ,自 公司董事会审议通过之 日起计算 。公司将根据募
投项 目实际进展对资金 的需求情况 ,逐 笔归还本次用于临时补充流动 资金的募集资
金。截至 2o19年 12月 31日 ,本 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金 的余额为
50,000,i,E。
三、本年度募集资金的实际使用倩况
本年度募集 资金实际使用情况详见附表 1:2019年 度募集资金使用情况对照表 。
四、变更募集资金投资项 目的资金使用情况
-4
公司于 2018年 5月 29日 2018年 6月 14日 分别召开了第三届董事会第三十一
次会议和 ⒛18年 第 二次临时股东大会 ,审 议通过了 《关于公司变更非公开发行股票
募集资金投资项 目的议案》和 《关于公司对全资子公司韩城市黑猫气化有限公司减
少注册资本并对全 资子公司内蒙古黑猫煤化工有限公司增加注册资本 的议案》 ,同
“ 叻 “
意公司将原募集资金投资项 目 焦化转 型示范项 目一期工程 项 目变更为 年产 10万
”
吨已内酰胺和利用焦炉煤气年产 00万 吨液化天然气项 目 ,变 更后的项 目系在 内蒙
古自治区巴彦淖尔市乌拉特后旗青 山工业园区投资 55。 ⒉ 亿元 ,建 设年产 30万 吨甲
醇联产 8万 吨合成氨项 目。
公司变更募集资金投资项 目情况详见附表 2:⒛ 19年 年度变更募集资金投资项
目情况表
五、前次葵集资金投资项 目己对外转让或置换情况
不适用 。
六 、募集资金使用及披露中存在的问题
2019年 度 ,公 司 己按 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办珐 》和公司募
集资金使用管理办法的相关规定及时 、真实 、准确 、完整 与使
用倩况 。
陕西黑猫焦
附表 :
寥虽
1、 2019年 度募集资金使用情况对照表
2、 2019年 度变更募集 资金投资项 目倩况表
ˉ5
∧
附表 仅∥
狡黎
1:
陕西黑 ⒛ 19年 度募集资金使用情况对照表
叼
ˇ 单位 :元
本年度投入夯集资金总额 l,530,428,53613
募集 资金 总额 哂 箔岍
变更用 途 的蒡臬资金 总额 2,337,346,70300
已累计投 入募集 资金 总额 l,991,092,21033
变更用 途 的蒡集 资佥 总 额 比例 9644o/o
是否 已 本年度
顼 目达到 顼 目可行
变 更项 截至期末投入 实现 的 是 否达
芽集资佥承诺投 调整后投 资 总额 截至期末累计投 预定可使 性是否发
承诺投资 进度(%) 效益 刭预计
目(含 本年度投入金额 生重大变
项目 资总额 (1) 入金额l,) 用状态 日
部分变 (3)=【 z)′ (1) (净 利 效益
期 化
更) 润)
焦化转型
2,423,741,041 15 86,394,33823 不适 用 不适 用 不适 用 是
示范项 目 是
一期 工 程
年产 lO万
吨 己 内酰
胺和利用 2020垄 F9
焦炉煤气 否 2.337,346,70300 1,530,428,536I3 1,991,092,21033 85 19 不适 用 不适 用 否
月
年产 40万
吨液化天
然气项 目
合计 2,423,741,041.15 2,337,346,703。 00 1,530,428,536.13 2,077,486,s48.56
蒡投项 目实际投资进度与投资计划存在差异的原因 不适用
ˉ6ˉ
2018年 4月 ,陕 西省人民政府 下发 《陕西省铁腕治霾打羸蓝天保 卫 战三 年行动方案 (201⒏ zO20
年 )》 和 《陕西省铁腕治霾打蕊蓝天保卫 战 zO18年 工 作要点》 ,提 出关 中核心 区“禁 止 新建 、
扩建和改建石油化工 、煤化 工 、水泥 、焦化项 目”。 综合考虑 陕西省政府环保政策及 公司发展
项 目可行性发生重大变化 的倩况说 明
战略等 因素,公 司原定非公开发行旁投项 目“焦化转型示范项 目一 期 工程 ”涉及 的经 营环境将发
生重大 变化 。 因此 ,经 zO18年 第 二 次临时股 东大会审议通过 ,公 司变更 了募集 资金投资项 目
(包 括实施地 点和方式 )。
项 目实施地点由韩城经济技术开发区 (西 昝煤化工业 园区)变 更为内蒙古自治区巴彦淖尔市乌
募集资金投资项 目实施地点变更 情况
拉特后旗青山工业园区。
公司原以全资子公司黑猫气化为主体实施非公开发行蒡投项 目“焦化转型示范项 目一期工程” ,
募集资金投 资项 目实施方式调整情况 调整变更为以全资子公司内蒙古黑猫为主体实施“年产 lO万 吨己内酰胺和利用焦炉煤气年产
00万 吨液化天然气项 目”。
公司第三届笫 二 十 一 次董事会决议 同意公司 以募集资金 s0,2BO,828⒛ 元人 民币置换 己预先投
入募投项 目同等 的 自筹资金 。公司审计机构致 同会计师事务所 (特 殊普通合伙 ))已 对 公司募
募集资金投 资项 目先期投入及置换倩况 集资金投 资项 目实 际使用 自筹资金情况进行专项鉴证 ,并 出具 “致 同专字 (2017)第 110zAsO拟
”
号 《关于陕西黑猫焦化股 份有 限公司 以 自筹资金预先投入募集资金投入项 目情况 的专项说
明》 。
I、 2018年 7月 9日 ,公 司第三届童事会第三十三次会议审议通过了 《关于使用部分闲置募集
资金临时补充流动资金的议案》,同 意在确保募集资金项 目建设的资金需求以及募集资金使用
计划正常进行的前提下,公 司使用部分闲置募集资金临时补充公司流动资金 ,该 笔资金仅限于
与公司主营业务相关的生产经营使用 ,总 额不超过人民币 10亿 元 ,可 以分笔使用 ,使 用期限
不超过十二个月 ,自 公司童事会审议通过之 日起计箅 。⒛19年 6月 28日 ,公 司 已将上述用于
用 闲置嘉集 资金暂时补充流动 资金情况 临时补充流动资金的募集资金 10亿 元全部归还至夯集资金专用账户 。
2、 ⒛ 19年 7月 1日 召开的公司第四届董事会第七次会议审议通过 《关于使用部分闲置募集资
金临时补充流动资金的议案 》,同 意在确保募集资金项 目建设的资金需求以及募集资金使用计
划 正常进行的前提下,公 司使用部分闲置募集资金临时补充公司流动资金,该 笔资金仅限于与
公司主营业务相关的生产经 营使用 ,总 额不超过人民币 5亿 元 ,可 以分笔使用 ,使 用期限不
超过十二个月 ,自 公司董事会审议通过之 日起计算 。截至 2019年 12月 31日 ,公 司使用闲置
ˉ7-
募集资金 暂时补充 流动 资金的余额为 50,000万 元 。
经第三届董事会第三十七次会议审议通过 ,可 使用不超过人民币 30,000万 元闲置募集 资
金进行现金管理 ,购 买安全性高、流动性好 、低风险的银行理财产品或结构性存款 、定期存款 ,
额度内资金可以循环使用 ,期 限自童事会审议通过之 日起十二个月内有效 。2019年 2月 公司
“ ”
在西安银行认购了 zO,500万 元人民币 稳利盈 2号 理财产品,并 于 ⒛19年 10月 己全部赎回。
用闲置葵集资金投资产品情况 此外,公 司 zO19年 陆续赎回 ⒛ 18年 用闲置蒡集资金购买的部分理财产品:西 安银行人民币单
位存款增值服务产品 ⒛,OrXl万 元 :长 安银行保本浮动收益型产 品 30,00Cl万 元 ;包 商银行保本
浮动收益型产品 ”,OB951万 元 。截至 zO19年 1z月 31日 ,公 司用闲置募集资金购买的理财产
品余额为 l,431” 万元 。
项 目实施 出现蒡集 资金 结余 的金额及 原因 不适 用
蒡集 资金其他使 用情况 无
“ ” 8,639绍 万元 ;变 更后 ,新 项 目可使用剩佘的
注 :变 更前 ,募 集资金投资项 目 焦化转型示范项 目一期工程 处于建设初级阶段 ,共 使用募集资金
募集 资金 劣3,T34臼 万元 (不 包含夯集 资金账户产 生 的利息 、购买 理财产 品收益等莩 息
)。
ˉ8ˉ
附表 2:
201
变更后项 目拟 实际累计投 投资进度
顼 目达到 糨咖 是否
达刭 变更后 的顼 目
蚰
对应 的原 预定可使
变更后 的项 目 投入蒡集资金 入金额 (%) 预计
项目 可行性是 否发
总额 用状态 日
(2) (3)=(2y(I) 效益 生重 大变化
期
年产 10万 吨 己内酰胺 焦化转型
2,337,346,703 2,337,346,703 l,530,428,53 l,991,092,21
秕
利利用焦炉煤气 年产 0o 示范项 目
00 00 613 o33
85 19 2020仝 F9月 不适 用 用 否
万吨液化天然气 项 目 一 期 I程
变 更原 因 :2018年 4月 ,陕 西省人 民政府 下发 《陕西省铁腕治 霾打赢蓝天保卫 战 三年行动方案 (201sˉ 2020年 )》
和 《陕西省铁腕治 缀打蠃蓝天保 卫 战 2018年 工 作要点》 ,提 出关 中核心区 “禁 止 新建 、扩建和改建石油化 工 、
”
煤化 工 、水泥 、焦化项 目 。综合考虑陕西 省政府环保政策及公 司发展战略 等因素 ,公 司原定 以黑猫 气化为主
体实施 的非公开发 行募投项 目“焦化转型示范 项 目-期 工 程”涉及 的经营环境 将发生重大变化 。
决策程序 :公 司于 ⒛ 18年 5月 ⒛ 日召开 了第三届董 事会第 三 十 一次会议 ,于 ⒛ 18年 6月 14日 召开 了 ⒛ 18
年第 二 次临时股东大 会 ,审 议通过 了 《关于公司变更非公 开发行股票募 集 资金投 资项 目的议案 》利 《关于公
变更原因 、决策程序及信息披露情况 说明 司
对 全资子公 司韩城市黑猫气化 有 限公司减少注册 资本并对全 资子 公司 内蒙古黑猫 煤化 工有 限公司增加注 册资本
的议案》,同 意公 司将原募集 资金投 资项 目黑猫气化 “焦化转型 示范项 目一 期 工 程 ”项 目变更为 内蒙古黑猫“
年产
10万 吨 己内酰胺和利用 焦炉煤 气年产 00万 吨液化 天然气项 目”,变 更后项 目系在 内蒙古 自治区巴彦
淖尔市乌拉
特后旗青 山工业 园区投资 55z0亿 元 ,建 设年产 30万 吨
信息披露情况 说明 :详 见 2018年 5月 30日 上 交所 官网出
(编 号 :20I⒏ 038)。
未达到计划进度的情况和原因 不迂
变更后的项 目可行性发生重 大变化的情况说 明 不迂
ˉ9ˉ