陕西黑猫焦化股份有限公司
2⒓ 0年 度募集资金存放与实际使用情况专项报告
一、 募集资金基本情况
(一 )实 际募集资金金额 、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可⒓01η 10胼 号文 《关于核准陕西黑猫
焦化股份有限公司非公开发行股票的批复》核准 ,公 司于 ⒛17年 10月 非公开发
行人 民 币普通股 (A股 )股 票 323,684,210股 ,实 际募集资金净额为人 民 币
2,423,741,041 15,t。
2017年 10月 20日 ,上 述募集资金净额划转至公司指定的募集资金专项存
储账户 。上述募集资金 己经致同会计师事务所 (特 殊普通合伙 )出 具的致 同验字
@01D第 110ZCO358号 《陕西黑猫焦化股份有限公司验 资报告》验证。
(二 )以 前年度 己使用金额 、本年度使用金额及当前余额
1、 以前年度 己使用金额
截至 2019年 12月 31日 ,公 司募集资金累计使用 199,109” 万元 ,尚 未使
用金额为 51,548,06万 元 (其 中募集资金 妇,2“ 88万 元 ,专 户存储累计利息收入
扣除手续费净额 8,283.18万 元 )。
2、 本年度使用金额及当前余额
2∞ 0年 度投入募集资金 51,61067万 元 (其 中募集资金 妇,26488万 元 ,理
财产品收益及专户存储累计利息扣除手续费净额 8,3弱 79万 元 )。
截至 2Ⅱ 0年 12月 31日 ,公 司募集资金累计直接投入募投项 目 250,719.89
万元 (其 中募集资金 242,37410万 元 ,理 财产品收益及专户存储累计利息扣除手
续费净额 8,3弱 .” 万元 )。 本次非公开发行股票募集 资金 己全部使用完毕 ,并 己
完成相关账户注销手续。
二、募集资金管理情况
(一 )募 集资金管理制度的制订和执行情况
为 了规范募集资金的管理和使用 ,保 护投资者权益 ,公 司依照 《上海证券交
易所 上市公司募集资金管理办法》等文件的规定 ,结 合公司实际情况 ,制 定了《陕
西黑猫焦化股份有限公司募集 资金使用管理办法》 (以 下简称 “管理办法 ”)。
该管理办法经 公司第一届董事会第一 次会议审议通过 ,后 经第二届董事会第二十
ˉ1-
七次会议审议修订 ,并 经 2015年 第-次 临时股东大会批准通过 。本公司一直严
格按照管理办法的规定存放和使用募集资金 。
(二 )募 集资金专户监管协议签订及专户开立等情况
1、 募投项 目变更前
本次非公开发行股票募集资金项 目 (变 更前 )实 施单位系公司全 资子公司韩
“ ”
城市黑猫气化有限公司 (以 下简称 黑猫气化 )。 公司、黑猫气化于 2017年
10月 30日 分别与西安银行股份有限公司西安锦业路支行 、兴业证券股份有限公
司签署 了 《募集资金专户存储三方监管协议 》,在 银行开立募集资金专用账户 ,
对募集资金的使用实施严格审批 ,以 保证专款专用 。
2、 募投项 目变更后
公司于 2018年 5月 ⒛ 日、2018年 6月 14日 分别召开了第三届董事会第三
十一次会议和 ⒛18年 第二次临时股东大会 ,审 议通过 了 《关于公司变更非公开
发行股票募集资金投资项 目的议案》、 《关于公司对全资子公司韩城市黑猫气化
有限公司减少注册资本并对 全资子公司内蒙古 黑猫煤化工有限公司增加注册资
“
本的议案》,同 意公司将原募集资金投资项 目黑猫气化实施的 焦化转型示范项
” “ ”
目一期工程 项 目变更为内蒙古黑猫煤化工有限公司 (以 下简称 内蒙古黑猫 )
“ ”
实施的 年产 10万 吨己内酰胺和利用焦炉煤气年产 钔 万吨液化天然气项 目 。
公司、内蒙古黑猫分别与西安银行股份有限公司劳动南路支行 、兴业证券股
份有限公司于 ⒛18年 7月 5日 签署 了 《募集资金专户存储三方监管协议》 ,在
银行开立募集资金专用账户 ,对 募集资金的使用实施严格审批 ,以 保证专款专用 。
协议与上海证券交易所制订的 《募集资金专户存储三方监管协议 (范 本 )》 不存
在重大差异 。
为迸一步加强募集资金管理 ,提 高募集资金和募投项 目的管理效率 ,公 司于
2018年 ⒓ 月 7日 召开的第三届董事会三十八次会议审议通过了 《关于新设立及
变更募集资金专户的议案》,同 意内蒙古黑猫在长安银行股份有限公司韩城支行
新开设一个募集资金专户 ,将 原存放 于西安银行股份有限公司劳动南路支行的募
集资金本息佘额全部转存至新设募集资金专户 。
2018年 12月 10日 ,内 蒙古黑猫与长安银行股份有限公司韩城支行 、兴业证
券股份有限公司于签署了 《募集资金专户存储三方监管协议》,在 银行开立募集
-2-
资金专用账户 ,对 募集资金的使用实施严格审批 ,以 保证专款专用 。协议与上海
证券交易所制订的 《募集资金专户存储三方监管协议 (范 本 )》 不存在重大差异 。
公司分别于 2019年 5月 10日 及 2019年 5月 28日 召开第四届董事会第五次
会议及 2019年 第一次临时股东大会 ,审 议通过公司配股相关议案 ,同 意聘请华
西证券股份有限公司 (以 下简称 “华西证券 ”)担 任本次配股的保荐机构 。据中
国证券监督管理委员会 《证券发行上 市保荐业务管理办法 》相关规定 ,公 司与原
保荐机构兴业证券股份有限公司签署保荐 、募集资金监管等相关协议的终止协
议 ,兴 业证券尚未完成的持续督导工作由华西证券承接 。⒛19年 7月 25日 ,内
蒙古黑猫 、华西证券分别与募集资金专户存储银行西安银行股份有限公司劳动南
路支行 、长安银行股份有限公 司韩城市支行签署了 《募集资金专户存储三方监管
协议 》 ,对 募集资金的使用实施严格审批 ,以 保证专款专用 。
截至 2Ⅱ o年 ⒓ 月 31日 ,内 蒙古黑猫使用的募集资金专户 已全部办理完成
注销手续 。具体情况如下 :
开户
余额
单位 开户 银 行 银行 账 号 账户类 别 注销时 间
(元 )
内蒙古 西安银行股份有限
908011580000099418 募集 资金专户 o ⒛ 19年 12月 26日
黑猫 公司劳动南路支行
内蒙古 长 安银行股份 有 限
806041401421008012 募集 资金专户 0 2020年 12月 28日
黑猫 公 司韩城 市 支行
注:内 蒙古黑猫同华西证券、西安银行股份有限公司劳动南路支行、长安银行股份有限
公司韩城市支行分别签署的 《募集资金专户存储三方监管协议》随同终止。
三、2020年 度募集资金的实际使用情况
详见附表 1:⒛ ⒛ 年度募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资顼 目的资金使用情况
详见附表 2:⒛ ⒛ 年度变更募集资金投资项 目情况表 。
五、 前次募集资金投资项 目己对外转让或置换倩况
不适用 。
六、募集资金使用及披露中存在的 问题
公司己按 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司募集资金使
用管理办法的相关规定及时 、真实 、准确 、完整披露 ⒛⒛ 年度募集资金的存放
与使用情况 。
耋鹨
l、 2020年 度募集资金使用倩况对照表
2、 2∞ 0年 度变更募集资金投资项 目情况表
-4-
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`
附表 ⒈
陕西黑猫焦化股份有限公 zO20年 度募集资金使用情况对照表
兀一
啦位 :
募集 资金总额 ‘ 2,4?:0^亻 ,0。 l"5 2mO年 度投入募集 资金总额 432,648,83082
· ·
变更用途 的募集 资金总额 咄 0氵
j‘
弓亏3绣 叻
`⒓ 已累计投入募集 资金总额 2,423,741,04I 15
变 更用途 的募集 资金总额 比例 9644%
是否
已变
截至期末投 项 目达 到预
2020
年度 实 糨姗 顼 目可
行性是
承诺投
资项 日
更项
目(含
募集 资金承诺
投 资总额
调整后投 资总
额 (o
2090年 度投入
金额
截 至 期末 累计
投入金额 (2)
入进度(%)
(3)=【 zy(1)
定 可使 用状
态 日期
现 的效
益 蚰 否发生
重大 变
部分 (挣 利
化
变更) 润)
焦化转型
" "
处
示范项 目 2,423,741,041 15 86,394,33823 不适 用 不适 川 不适用
处
一期 工程
年产 10
万吨 已 内
酰胺和利
用焦炉煤 '
2,337,346,70292 432,648,83082 2,337,346,70292 10000 ⒛ 21年 8月 不适 用
—
不适川
气年产 40
万吨液化
天然气项
目
合计 2,423,741,041.15 2,337卩 46,702,92 432,648,83082 2,423,741,04I,I5
募投项 同实际投资进度 与投 资计划存在差异 的原 因 不适 用
项 目可行性发生重大变化 的情况说 明 ⒛ 18年 4月 ,陕 西省人 民政府 下发 《陕西省铁腕 治霾打赢蓝天保卫战三 年行动方案
(201⒏ ⒛⒛ 年 )》 和 《陕西省铁腕治霾打赢 蓝天保 卫 战 2018年 工 作要点 》,提 出关 中
ˉ5ˉ
“ ”
核 心 区 禁 止 新 建 、扩建和改建石油化 工 、煤化 工 、水泥 、焦化项 目 。 综合考虑 陕西
“
省政府环保政策 及公司发展战略等 因素 ,公 司原定非公开发行募投项 目 焦化转型示范
”
项 目一 期 工 程 涉及 的经营环境将发 生 重大变化 。因此 ,经 2018年 第 二 次临时股东大会
审议通过 ,公 司变更了募集资金投 资项 目 (包 括实施地点和方式 )。
项 目实施地点 曲韩城经济技术开发 区 (西 昝煤化 工业 园区)变 更为 内蒙古 自治 区巴彦淖
募集 资佥投资顼 日实施地点变更情况
尔市乌拉特后旗青 山工业 园区 。
“
公司原 以全资子公司黑猫气化为主体 实施 非公开发行募投项 目 焦化转型示范项 目一 期
“
募集 资佥投资项 日实施方式调整情况 工程 ”,调 整变 更为 以全 资子公司内蒙古黑猫为 主体实施 年产 10万 吨 己内酰胺和利用
”
焦炉煤气年产 ⑷ 万吨液化夭然气项 目 。
公司第 三 届第 二 十一次董事会决议 同意公司以募集 资金 54,2SO,矽 823元 人 民币置换 已
预先投入募投顼 目同等 的 自筹资金 。公 司审计机构致 同会计师事务所 (特 殊普通合伙 ))
“
募集 资金投资项 同先期投入及置换情况 己对公司募集 资金投资项 目实际使用 白筹 资金情况进行 专项鉴证 ,并 出具 致 同专宇
(20I7)第 llOzA50拟 号”《关于陕西黑猫焦化股份有 限公司 以自筹资金预先投入募集
资佥投 入项 目情况 的专项说明》 。
l、 2018年 7月 9H,公 司第Ⅰ 届董事会第 三 十 三 次会议审议 通过 了 《关丨使用部分 闲
置募集 资金临时补充流动资金的议案 》,同 意在确保募集资金项 日建设的资仓需求 以及
募集 资金使用计划 正常进行 的前提 下,公 司使用部分闲置募集 资金临时补充公司流动 资
金 ,该 笔资金仅 限于与公司主营业 务相大 的生产经常使用 ,总 额不超过人 民币 lO亿 元 ,
可 以分笔使用 ,使 用期 限不超过十 二 个 月 ,自 公司董 事会 审议通过 之 日起计算 。2019
年 6月 ⒛ 日,公 司 己将上述用 于临时补充流动 资金 的募集 资金 10亿 元全 部归还
至 募集资金专用账户 。
用 闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2019年 7月 1日 召开 的公司第 四届 董事会第七 次会议审议通过 《夫于使用部分闲置
2、
募集 资金临时补充流动资金 的议案 》,同 意在确保募集 资金项 目建设的资金需求 以及募
集 资金使用计划 正 常进 行 的前提 下 ,公 司使用部分 闲置募集 资金临时补充公 司流动 资
金 ,该 笔资金仅 限于与公司主菅业 务相 关的生产经营使用 ,总 额不超过人 民 币 5亿 元 ,
可 以分笔使用 ,使 用期 限不超过十 二 个 月 ,自 公司董 事会 审议通过之 日起计算 。截至
2019年 12月 31日 ,公 司使用 闲置募集 资金 暂时补充流动资金 的余额为 50,000万 元 。
3、 公司 己于 2020年 1月 2日 、1月 I7日 、3月 17日 、4月 2日 、4月 30日 、6月 16
日、6月 29日 、7月 1日 ,分 别将 5,000万 元 、2,000万 元 、900万 元 、2,000万 元 、3ρ 00
-6-
万元 、900万 元 、4BO万 元 、35,” 0万 元 归还 至 募集资金专用账户 。公司已将上述用于
临时补充流动 资金 的闲置募集 资金 50,000万 元全部归还 ,并 将募集 资金的归还情况及
时通知 了公司保荐机构 。
用 闲置募集 资金 投 资产 品情 况 公司购 买理财产 品所用闲置募集 资金 己全 部收 凹 。
项 目实施 出现募集 资金结余 的金额及原因 不适川
募集资金其他使用情况 无
“
注 :变 更前的募集资金投 资项 日黑猫气化 焦化转型示范项 日-期 工 程”处于建设初级阶段 ,共 投入使用募集资金 8,ω 9躬 万元 。变更后的蒡集 资金投资顼
‘
目内蒙古黑狩 年产 10万 吨 己 内酰胺和 利用焦炉煤气年产 40万 吨液化天然气项 目 ”共投入使用募集资金 250,719B9万 元 (其 中包括募集资金本金 2辊 ,374Io
万元 ,理 财产 品收益及专户 存储 累计利 息扣 除手续费净额 8,34579万 元 )。
ˉ7-
石
目情况表
朋 踟 变更后
尸 项 H达 到
皲实 硎 的项 日
对应 的 变更后顼 目拟投 截至期末计划 累 ⒛ 20年 度 实 际 实 际 累计 投 入金
投 资进 度
(%) 预 定可使
蛐效 耐 可行性
变更后 的项 日
原项 日 入募集资金总额 计投 资金额(l) 投 入金额
` 额 @)
(3)=(2)/(1)
用状 态 日
期
益 魈 是否发
生重大
弭匕
年产 lO万 吨 己 内酰
焦化转 型
胺 和利 用 焦炉煤 气 432,648,83082 2,337,346,70292 10000 ⒉⒓I‘ T8月 彳x,rl丨 刁弓∈砂 否
示范项 目 2,337,346,70292 2,337,346,70292 J l刂
年产 40万 吨液化 天
一期 工 程
然气项 目
合计 2,337,346,702.92 2,337,346,702.92 432,648,830.82 2,337,346,70292 100.00
⒛ 18年 4月 ,陕 西省人 民政府 下发 《陕西省铁腕 治霾打羸蓝天保 卫 战 二 年行动方案 (201⒏ 20⒛ 年 )》 和 《陕西省铁腕治缒打蠃 蓝 天
“ ”
保 卫 战 20I8年 工 作要 点》 ,提 出关 中核 心区 禁 止 新建 、扩建和改建石油化 工、煤化 工 、水泥 、焦化项 目 。综合考虑 陕西省政府环保
“ ¨ ”
政策及公司发展战略等 因素 ,公 司原定 以黑猫气化 为主体实施 的非公开发行募投项 目 焦化 转型示范项 目 期 工 程 涉及 的经 营环境将
发生重大变化 。
变更原因 、决策程序及 公司于 2018年 6月 14日 召开 了 2018年 第 二 次临时股 东大 会 ,审 议通过 了 《关于公司变更非公开发行股票募集资金投资项 目的议案》
信息披露情况 说明 和 《关于公司对全资子 公司韩城市黑猫气化有 限公司减少注册 资本并对全 资子公司 内蒙古 黑猫煤化 工 有限公司增加注册 资本的议案 》 ,
“ “ ” “
同意公司将原蒡集 资金投资项 目 黑猫气化 焦化转 型示范项 目一 期 工程 变更为 内蒙古黑猫 年产 lO万 吨 己 内酰胺和利用焦 炉煤气年
”
产 00万 吨液化天然气项 目 。变更后的项 目系在 内蒙古 自治区 巴彦淖尔市乌拉特 后旗青 山工业 园区投资 55.24亿 元 ,建 设年产 30万 吨
甲醇联产 8万 吨合成氨项 目。
详见公司于 2018年 5月 30日 在上海证券 交易所 网站披露的 《陕西黑猫 :关 于变更蒡集 资金投资项 目的公告 》 (编 号 :201⒏ O38)。
未达到计划 进度的情况
2⒓ 0年 度 ,受 新冠疫情影 响 ,以 及入冬后严 冬影响 ,工 期被迫延 迟 ,预 计 2∞ I年 8月 全部投产 。
和原因
变更后 的项 目可行性 发
不适 用
生重大变化 的情况说明