证券代码：601015             证券简称：陕西黑猫            公告编号：2021-042


                      陕西黑猫焦化股份有限公司

                             配股提示性公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



                                  重要提示:

    1、陕西黑猫焦化股份有限公司（以下简称“发行人”、“陕西黑猫”或“公司”）

本次发行经公司 2019 年 5 月 10 日召开的第四届董事会第五次会议以及 2019 年 5

月 28 日召开的 2019 年第一次临时股东大会审议通过。本次配股申请已经中国证

券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会审核通过，并获得

中国证 监会 《关 于核 准陕 西黑 猫焦 化股 份有 限公司 配股 的批 复》（证 监许可

[2020]1490 号）文件核准。

    2、本次配股简称：黑猫配股；配股代码：760015；配股价格：3.53 元/股。

    3、配股缴款起止日期：2021 年 6 月 30 日（T+1 日）至 2021 年 7 月 6 日（T+5

日）的上海证券交易所（以下简称“上交所”）正常交易时间，请股东注意申购缴

款时间。

    4、本次配股网上申购期间公司股票停牌，2021 年 7 月 7 日（T+6 日）中国证

券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“登记公司”）网上清算，公司股

票继续停牌，2021 年 7 月 8 日（T+7 日）刊登配股发行结果公告，公司股票复牌

交易。

    5、配股上市时间在配股发行成功后根据上交所的安排确定，将另行公告。

    6、 陕西黑猫焦化股份有限公司配股说明书》全文及其他相关资料刊载于 2021

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年 6 月 25 日上交所网站（http://www.sse.com.cn）；投资者欲了解本次发行的详细

情况，请仔细阅读相关内容。

    一、本次配股的基本情况

    1、配股发行股票类型：人民币普通股（A 股）。

    2、每股面值：1.00 元。

    3、配售比例及数量：本次配股以 2021 年 6 月 29 日（股权登记日，T 日）上

交所收市后陕西黑猫总股本 1,629,789,473 股为基数，按每 10 股配售 3 股的比例向

全体股东配售股份，本次可配股数量总计为 488,936,841 股，均为无限售条件流通

股，采取网上定价方式发行，配股代码“760015”，配股简称“黑猫配股”，通过上海

证券交易所系统进行。

    4、配股价格：本次配股价格为 3.53 元/股。

    5、主要股东认购本次配股的承诺：公司控股股东陕西黄河矿业（集团）有限

责任公司、实际控制人李保平及自然人股东李光平、李博、吉红丽、张林兴已出

具承诺将按其持股比例以现金方式全额认购本次配股的可配售股份。

    6、发行对象：截至股权登记日 2021 年 6 月 29 日（T 日）上交所收市后，在

登记公司登记在册的陕西黑猫全体股东。

    7、发行方式：采取网上定价发行方式，通过上交所交易系统进行。

    8、承销方式：代销。

    9、本次配股主要日期和停牌安排：
    交易日                日期                    配股安排              停牌安排
                                         刊登配股说明书及摘要、配股发
    T-2 日         2021 年 6 月 25 日
                                         行公告、网上路演公告
                                                                        正常交易
    T-1 日         2021 年 6 月 28 日    网上路演
     T日           2021 年 6 月 29 日    股权登记日
                                         配股缴款起止日期
                  2021 年 6 月 30 日至
T+1 日至 T+5 日                          刊登配股提示公告（5 次，网上
                    2021 年 7 月 6 日                                   全天停牌
                                         配股截止于 T+5 日 15:00）
    T+6 日          2021 年 7 月 7 日    登记公司网上清算



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                                         刊登发行结果公告
                                         发行成功的除权基准日或发行失
     T+7 日          2021 年 7 月 8 日                                       正常交易
                                         败的恢复交易日及发行失败的退
                                         款日

    注 1：以上时间均为正常交易日。

    注 2：如遇重大突发事件影响本次发行，保荐机构（主承销商）将及时公告，修改本次发

行日程。

     10、募集资金用途：本次配股募集资金总额预计不超过 17.16 亿元，扣除发行

费用后的募集资金净额全部用于补充公司流动资金。

     二、本次配股的认购方法

     1、配股缴款时间

     2021 年 6 月 30 日、2021 年 7 月 1 日、2021 年 7 月 2 日、2021 年 7 月 5 日、

2021 年 7 月 6 日（T+1 日至 T+5 日）9:30-11:30，13:00-15:00。逾期未缴款者视为

自动放弃配股认购权。

     2、配股缴款方法

     原股东于缴款期内可通过网上委托、电话委托、营业部现场委托等方式，在

股 票 指 定 交 易的 营 业 部 通过 上 交 所交 易 系 统 办理 配 股 缴 款手 续 。 配股 代 码

“760015”，配股简称“黑猫配股”，配股价格 3.53 元/股。

     发行人是内地与香港股市互联互通标的公司。上交所根据有关规则按照精确

算法原则取整（股东可通过交易系统查看“黑猫配股”可配证券余额），即先按照配

售比例和每个账户股数计算出可认购数量的整数部分，对于计算出不足 1 股的部

分（尾数保留三位小数），将所有账户按照尾数从大到小的顺序进位（尾数相同则

随机排序），直至每个账户获得的可配股票数量加总与可配股票总数量一致。香港

投资者通过内地与香港互联互通持有发行人股份并参与本次配股的，对配售股份

不足 1 股的部分，香港交易及结算所有限公司将根据中央结算系统有关规则的规

定将该等零碎股份的数额调整至整数单位。内地与香港对于零碎股份的处理方式


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可能存在差异，特提请投资者注意。在配股缴款期内，股东可多次申报，但申报

的配股总数不得超过该股东可配股票数量限额。原股东所持股份托管在两个或两

个以上营业部的，分别到相应营业部认购。

    三、发行人和主承销商

    1、发行人：陕西黑猫焦化股份有限公司

       法定代表人：李保平

       办公地址：陕西省韩城市煤化工业园

       董事会秘书：何晓明

       联系人：樊海笑

       电话：0913-5326936

    2、保荐机构（主承销商）：华西证券股份有限公司

       法定代表人：杨炯洋

       办公地址：北京市西城区复兴门外大街 A2 号中化大厦

       联系人：资本市场部

       电话：010-56177253、010-56177255




                                          发行人：陕西黑猫焦化股份有限公司

                              保荐机构（主承销商）：华西证券股份有限公司

                                                           2021 年 7 月 1 日




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