陕西黑猫焦化股份有限公司 2021 年度董事会审计委员会履职报告

                       陕西黑猫焦化股份有限公司

                 2021 年度董事会审计委员会履职报告
      根据《陕西黑猫焦化股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等有关规定，
公司董事会审计委员会现就 2021 年度履职情况报告如下：
      一、审计委员会基本情况
      公司董事会下设专业委员会审计委员会，并制定了《陕西黑猫焦化股份有限
公司董事会审计委员会工作细则》，对审计委员会的人员组成、职责权限、工作程
序、议事规则等内容作了明确规定。公司第四届董事会审计委员会（任期至 2021
年 12 月 24 日）成员包括独立董事贾茜、独立董事陶树生、董事贾西平，主任委
员由会计专业人士独立董事贾茜女士担任，审计委员会委员的组成、专业背景构
成符合相关规定。
      二、2021 年度审计委员会会议召开情况
 序
         会议会次                            审议事项（议案）
 号
                    一、审议通过《公司监察审计部 2020 年度工作报告及 2021
                    年度工作计划》
                    二、审议通过《关于公司 2020 年度董事会审计委员会履
                    职报告的议案》
       第四届董事会
                    三、审议通过《关于公司 2020 年度财务报告的议案》
 1     审计委员会第
                    四、审议通过《关于公司 2020 年度财务决算方案的议案》
       十二次会议
                    五、审议通过《关于公司 2020 年年度报告的议案》
                    六、审议通过《关于公司 2020 年度日常关联交易执行情
                    况和 2021 年度预计日常关联交易报告的议案》
                    七、审议通过《关于公司聘任 2021 年度审计机构的议案》
                    一、审议通过《关于公司收购关联方所持华运物流 51%股
       第四届董事会
                    权的议案》.
 2     审计委员会第
                    二、审议通过《关于公司收购控股股东所持污水处理厂
       十三次会议
                    100%股权的议案》
       第四届董事会
 3     审计委员会第 审议通过《关于公司 2021 年第一季度报告的议案》
       十四次会议




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 序
         会议会次                            审议事项（议案）
 号
                    一、审议通过《关于公司 2021 年半年度报告的议案》
       第四届董事会 二、审议通过《关于公司 2021 年半年度募集资金存放与
 4     审计委员会第 实际使用情况专项报告的议案》
       十五次会议   三、审议通过《公司监察审计部 2021 年半年度工作总结
                    及 2021 年下半年工作计划》
       第四届董事会
 5     审计委员会第 审议通过《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》
       十六次会议

       第四届董事会
                    审议通过《关于公司收购控股股东所持宏能煤业 100%股
 6     审计委员会第
                    权的议案》
       十七次会议

       第四届董事会
 7     审计委员会第 审议通过《关于追认 2021 年度日常关联交易的议案》
       十八次会议

      三、2021 年度审计委员会主要工作情况
      （一）监督及评估公司外部审计机构工作
      审计委员会对致同会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性和专业性进行了
评估，并就年度审计范围、审计计划、审计方法及关键审计事项等事项进行了沟
通，认为该会计师事务所常年担任公司外部审计机构，在对公司进行审计期间勤
勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则，体现了良好的专业水准和职业操
守，能够实事求是的发表相关审计意见。
      （二）指导监督公司内部审计工作
      报告期内，审计委员会认真审阅了公司内部审计工作总结，认可 2021 年度内
部审计计划的可行性。督促公司内部审计按照计划实施，并对内部审计工作提出
了指导性意见，提高了内部审计部门的运作效率。经审阅内部审计工作报告，未
发现内部审计工作存在重大问题的情况。
      （三）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
      审计委员会与公司管理层、内部审计部门及相关部门、会计师事务所保持了
持续、良好的沟通，协调解决审计中出现的问题，督促会计师事务所按照计划准
时提交了审计报告。


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    （四）审阅公司财务报告
    审计委员会认真审阅了公司编制的季度、半年度、年度报告，认为相关财务
报告是真实、完整、准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，
也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断、导
致出具非标准无保留意见审计报告的事项。
    （五）对公司重大关联资产交易事项进行专项审计
    报告期内，公司收购控股股东黄河矿业所持韩城市西昝工业园区污水处理有
限公司 100%股权；收购黄河矿业所实际持有的陕西华运物流有限责任公司 51%股
权；收购黄河矿业所持张掖市宏能煤业有限公司 100%股权。上述交易审议均遵循
了公平、自愿、合理的交易原则，程序合法合规，不存在损害公司及股东，特别
是中小股东合法权益的情形。
    四、总结
    2021 年度董事会审计委员会严格按照相关法律法规的规定，恪尽职守、尽职
尽责地履行了审计委员会的职责。




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