陕西黑猫焦化股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
陕西黑猫焦化股份有限公司
2021 年年度股东大会
会议资料
2022 年 3 月
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2021 年年度股东大会
会议议程
1、宣布股东、股东代表人及代表有表决权的股份数额，审查会议有效性
2、大会主持人宣布股东大会开始
3、推举监票人（股东代表两名、律师和监事各一名）
4、由报告人宣读议案，与会股东进行审议
5、股东发言
6、与会股东逐项进行投票表决
7、统计表决结果
8、由监票人代表宣读表决结果
9、大会主持人宣读股东大会决议
10、见证律师宣读法律意见书
11、大会主持人宣布会议闭幕
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议案目录
【议案 1】《关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案》 ................... 4
【议案 2】《关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案》 ................. 13
【议案 3】《关于公司 2021 年度财务决算方案的议案》 ..................... 17
【议案 4】《关于公司 2021 年年度报告的议案》 ................................. 21
【议案 5】《关于公司 2021 年度利润分配方案的议案》 ..................... 22
【议案 6】关于公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
的议案》 ..................................................................................................... 24
【议案 7】《关于公司 2021 年度日常关联交易执行情况和 2022 年度预
计日常关联交易报告的议案》29
【议案 8】《关于公司聘任 2022 年度审计机构的议案》 ..................... 39
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【议案 1】
《关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案》
各位股东、股东代表：
根据《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》的有关规定，
公司董事会应向股东大会提交工作报告。现将公司 2021 年度董事会工作报告提交
审议，具体内容详见本议案附件。
本议案已经公司第五届董事会第四次会议审议通过。
请各位股东、股东代表审议。
附件：《陕西黑猫焦化股份有限公司 2021 年度董事会工作报告》
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附件：
陕西黑猫焦化股份有限公司
2021 年度董事会工作报告
2021 年，是党和国家历史上具有里程碑意义的一年，也是公司发展历程中不
平凡的一年。面对全国焦炭和煤化工市起伏不定、安全形势持续严峻、环保执法
高压态势不减、转型升级面临新挑战等诸多复杂因素，公司董事会携管理层紧紧
围绕“安全运营年”这一中心，精心组织保稳产，精准施策抓落实，精细管理提
效益，流程变革扎实推进，环保管控达标排放，生产任务全面完成，经营效益再
创新高，安全生产“十连冠”圆满收官，党建品牌和企业文化深度融合，一批德
才兼备的年轻干部成为企业管理的中坚力量，呈现出生机勃勃、团结奋进的发展
韧劲，为下一步转型升级和高质量发展打下了良好的基础条件。公司荣列“2021
陕西 100 强企业”第 51 位、“2021 陕西民营 50 强企业”第 14 位。
一、生产经营效益
2021 年公司实现营业收入约 188.95 亿元，同比增加 97.07%，主要是因为公司
主要产品销售价格持续上涨且产销量大增。实现归属上市公司股东净利润 15.27 亿
元，同比增加 670.47%，主要是因为公司化工产品毛利增加，以及长期股权投资收
益同比增加。实现归属上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 13.62 亿元，同
比增加 675.88%，主要是因为报告期内公司净利润大幅增加。
报告期公司主营业务产品中焦炭实现收入约 143.08 亿元，同比增加 91.78%，
毛利率为 3.42%；焦油实现收入约 7.17 亿元，同比增加 109.28%，毛利率为 65.65%；
粗苯实现收入约 2.95 亿元，同比增加 125.63%，毛利率为 28.40%；甲醇实现收入
约 1.31 亿元，同比增加 39.33%，毛利率为 47.26%；合成氨实现收入约 7.20 亿元，
同比增加 107.29 %，毛利率为 47.98%；LNG 实现收入约 5.66 亿元，同比增加 72.61%，
毛利率为 30.64%；BDO 实现收入约 11.25 亿元，同比增加 316.08 %，毛利率为
31.30%；精煤产品实现收入约 7.98 亿元，同比增加 75.83%，毛利率为 51.69%。报
告期公司主营业务产品的综合毛利率为 13.14%，比上年同期增加 2.44 个百分点。
二、子公司生产和项目建设进展情况
报告期，龙门煤化生产焦炭 389.23 万吨，焦油 14.94 万吨，粗苯 4.78 万吨，
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合成氨 19.23 万吨，LNG13.89 万吨；内蒙黑猫生产焦炭 108.44 万吨，焦油 3.69
万吨，粗苯 0.88 万吨；新丰科技生产氢气 1.78 亿 Nm3；黑猫能源生产合成氨 7.22
万吨；黑猫化工生产 BDO5.19 万吨，宏能煤业生产精煤 72.62 万吨。
报告期内，内蒙古黑猫公司实现了一期项目中 2#焦炉投产，甲醇生产工艺流
程打通，铁路专用线建成投运；3#焦炉能耗指标、立项等手续已办理完成。宏能
煤业公司煤矸石综合利用项目完成了相关手续办理、设备招标和土方基建工程。
成立了新疆黑猫煤化工有限公司，新疆项目相关工作按计划推进。
三、调整公司战略布局，完成资本运作
为了增强公司长远经营能力，公司 2021 年先后筹划收购了控股股东所持华运
物流 51%股权、污水处理厂 100%股权、宏能煤业 100%股权等资本运作项目，及时
完成后续股权交割、资金划拨手续，有利于公司本期和长远经营能力的提升。
2021 年 公 司 配 股 共 配 售 412,708,166 股 ， 配 股 完 成 后 公 司 总 股 本 变 为
2,042,497,639 股。本次配股募集资金净额 1,435,279,451.96 元，已全部用于补充流
动资金。
四、公司治理规范运行
2021 年董事会组织召开董事会会议 11 次、年度股东大会 1 次、临时股东大会
1 次、董事会审计委员会 7 次、战略委员会会议 4 次，审议事项涉及定期报告、关
联交易执行情况及年度预计、2020 年度权益分派实施、确定配股价格、收购华运
物流 51%股权、收购污水处理厂 100%股权、收购宏能煤业 100%股权、在新疆投资
设立全资子公司、追加确认日常关联交易、2022 年融资担保预算、第五届董事会
换届选举等公司运营和发展的各个方面，履行了规范运行的职责，促进公司内部
治理规范运行。
五、依法依规信息披露
2021 年度，董事会责成公司信披部门累计编制披露定期报告 4 个、各类临时
公告共发布 70 余条，主要分为配股融资、募集资金使用和管理、董事会和监事会
及股东大会等会议公告、对外投资、股权管理、业绩预告、关联交易、融资预算、
对外担保、股权收购、特殊事项及独董独立意见、中介机构核查意见等各种类型
公告。通过以上信息披露，较为充分完善地向社会公众和投资者展现了公司真实
的生产经营状况和战略发展前景，保障了投资者对公司必要的知情权，也符合证
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券监管机构的要求。
六、强化疫情防控举措
年末，西安新冠疫情来势汹汹，韩城疫情防控形势陡紧，疫情就是命令，防
控就是责任。面对疫情蔓延，公司高度重视，迅速行动，努力将疫情风险降到最
低，真诚守护职工身心健康。一是第一时间成立了以总经理为组长的疫情防控领
导小组，统筹防控工作的信息收集上报、资源调配、防控措施落实和舆论宣传等
工作。二是扎实开展联防联控和群防群控，进行各批次疫苗注射和定期全员核酸
检查，加强西安返韩人员排查，强制居家隔离观察，坚持测温扫码和办公区域、
食堂、洗手间等公共区域的消毒清洁，织密了疫情防控网络。三是积极宣传、科
普知识，消除疫情不安焦虑情绪，增强干部职工战胜疫情的信心。通过广大干部
职工守土尽责，勇于担当，疫情防控工作成效显著，为生产经营奠定了扎实的基
础。
当前，焦化行业正处于以结构调整为主攻方向的重要时期，也是企业继续经
受磨砺洗礼、强筋壮骨、做优做强的机遇期。公司董事会将严格遵守相关法规，
规范运作，继续科学决策，充分发挥公司在循环经济产业链等方面的核心竞争力，
扬长避短，为公司未来的可持续健康发展而不懈努力。
陕西黑猫焦化股份有限公司董事会
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陕西黑猫焦化股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
作为陕西黑猫焦化股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们严格按
照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等规定，
在工作中勤勉尽责，认真审核了董事会的各项议案，并就有关事项出具了独立意
见，切实维护了公司、股东和中小投资者的利益，促进公司规范运作，发挥了独
立董事应有的作用。现就 2021 年度履行独立董事职务情况报告如下：
一、2021 年度出席公司董事会会议的情况
2021 年度第四届董事会召开会议共 11 次（第四届董事会第二十三次会议至第
四届董事会第三十三次会议），独立董事出席情况如下：
第四届独立董事 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
崔丕江 11 11 0 0
陶树生 11 11 0 0
贾 茜 11 11 0 0
注：2021 年度公司召开的历次董事会会议审议事项（议案），表决时独立董事均
投票同意，未出现反对票或弃权票的情形。
二、2021 年度出席公司股东大会会议的情况
2021 年度公司召开股东大会会议共 2 次（2020 年度股东大会、2021 年第一次
临时股东大会），独立董事出席情况如下：
第四届独立董事 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
崔丕江 2 1 0 1
陶树生 2 2 0 0
贾 茜 2 0 0 2
【注】2020 年年度股东大会贾茜因其他工作安排原因未出席；2021 年第一次
临时股东大会崔丕江、贾茜因疫情防控原因未出席。
三、2021 年度发表独立意见的情况
董事会
审议事项（议案） 独立意见主要内容
会次
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董事会
审议事项（议案） 独立意见主要内容
会次
一、关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见
同意公司编制的《陕西黑猫焦化股份有限公司 2020 年度募集
资金存放与实际使用情况专项报告》。
二、关于公司 2020 年度利润分配方案的独立意见
经审计，合并口径下公司 2020 年度实现归属于上市公司股东
的净利润为 278,152,366.55 元，公司期末累计未分配利润余额为
一、关于 2020 年度募
1,424,699,630.10 元。
集资金存放与实际使
同意按照《公司章程》规定的利润分配政策，充分考虑公司的
用情况的独立意见
盈利情况、当前所处行业的特点以及未来的现金流状况、资金需求
二 、关于公司 2020
等因素，兼顾公司可持续发展与股东回报的需求，2020 年度拟以
年度利润分配方案的
届时实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每
独立意见
股派发现金红利人民币 0.05 元（含税）。。
三 、关于公司 2020
我们同意公司 2020 年利润分配方案并提交公司股东大会审
年度日常关联交易执
议。
行情况和 2021 年度
三、关于公司 2020 年度日常关联交易执行情况和 2021 年度预
预计日常关联交易报
计日常关联交易报告的独立意见
告的独立意见
公司及子公司与关联人之间的关联交易确保了公司正常的生
四、关于延长公司配
产经营需要，遵循了公开、公平、公正的原则，双方交易价格按照
股公开发行证券股东
第四届 市场价格结算，不会对公司及子公司财务状况、经营成果产生不利
大会决议有效期的议
董事会 影响，不存在损害公司及中小股东利益的行为，公司及子公司主营
案的独立意见
第二十 业务不会因此类交易而对关联人形成依赖，没有影响公司的独立
五、关于提请股东大
三次会 性。关联交易的决策程序合法合规。
会继续授权董事会及
议 四、关于延长公司配股公开发行证券股东大会决议有效期的议
董事会授权人士全权
案的独立意见
办理本次配股相关事
同意本次配股公开发行证券事宜股东大会决议有效期自前次
宜的议案的独立意见
有效期届满之日起延长 12 个月（即延长至 2022 年 5 月 27 日）。
六、关于提请续聘审
五、关于提请股东大会继续授权董事会及董事会授权人士全权
计机构的议案的独立
办理本次配股相关事宜的议案的独立意见
意见
同意根据公司本次配股的安排，由公司董事会提请公司股东大
七、关于补选第四届
会延长授权董事会并由董事会具体授权董事长全权办理与本次配
董事会普通董事的独
股有关的其他全部事宜有效期自届满后延长 12 个月（即延长至
立意见
2022 年 5 月 27 日），
八 、关于公司 2020
六、关于提请续聘审计机构的议案的独立意见
年度对外担保情况的
致同会计师事务所（特殊普通合伙）在公司 2019 年度审计工
专项说明及独立意见
作中恪尽职守、勤勉尽责，具备较强的职业操守、履职能力、服务
意识，所做审计意见客观、公正，较好地完成了公司委托的审计工
作，能够公允的发表审计意见。因此，我们同意续聘致同会计师事
务所（特殊普通合伙）担任公司 2021 年度审计机构，主要负责对
公
司进行财务审计以及内部控制审计等必要的审计业务，并同意
将该议案提交公司董事会审议。
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董事会
审议事项（议案） 独立意见主要内容
会次
七、关于补选第四届董事会普通董事的独立意见
控股股东陕西黄河矿业（集团）有限责任公司推荐补选姚炜先
生担任公司第四届董事会普通董事，经审核，姚炜先生不存在《公
司章程》第九十五条第一款规定的不能担任公司董事的情形，同意
将该议案提交公司董事会审议。
八、关于公司 2020 年度对外担保情况的专项说明及独立意见
截至 2020 年 12 月 31 日，除公司母子公司之间的内部担保外，
公司不存在其他对外担保行为，不存在为控股股东、实际控制人或
其他关联方提供担保的行为，没有发生违规对外担保等情况。2020
年度公司能够严格遵守相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》
关于对外担保的有关规定，严格控制对外担保风险，符合公司和全
体股东的利益。
一、关于《关于公司收购关联方所持华运物流 51%股权的议案》
公司收购黄河矿业实际持有的华运物流 51%股权，符合公司整
一、关于《关于公司 体的发展战略，转让价款依据华运物流全部股权评估值为依据确
收购关联方所持华运 定，遵循了公开、公平、公正原则，符合市场规则，定价合理，不
第四届 物 流 51% 股 权 的 议 存在损害上市公司利益的行为，也不存在损害公司合法权益及向关
董事会 案》 联方输送利益的行为。
第二十 二、关于《关于公司 二、关于《关于公司收购控股股东所持污水处理厂 100%股权
五次会 收购控股股东所持污 的议案》
议 水处理厂 100%股权 公司收购黄河矿业所持污水处理厂 100%股权，符合公司整体
的议案》 的发展战略，转让价款依据污水处理厂全部股权评估值为依据确
定，遵循了公开、公平、公正原则，符合市场规则，定价合理，不
存在损害上市公司利益的行为，也不存在损害公司合法权益及向关
联方输送利益的行为。
关于公司收购控股股东所持宏能煤业 100%股权的议案
第四届 公司以现金收购宏能煤业 100%的股权，通过本次交易，公司
关于公司收购控股股
董事会 可获得炼焦煤煤矿资源，符合公司整体的发展战略，有利于公司稳
东所持宏能煤业
第三十 定原材料供应链。收购完成后，为降低财务费用，宏能煤业偿还收
100% 股 权 的 议 案 的
二次会 购前所借款项的安排符合实际，遵循了公开、公平、公正原则，符
独立意见
议 合市场规则，符合全体股东和公司利益，不存在损害公司及股东利
益的行为。
一、《关于追认 2021 一、《关于追认 2021 年度日常关联交易的议案》
年度日常关联交易的 公司与关联方郑州金牛煤炭运销有限公司采购精煤之间关联
议案》 交易是公司正常的生产经营需要，且本次交易遵循了公开、公平、
第四届
二、《关于 2022 年度 公正的原则，双方交易价格按照市场价格结算，不存在损害公司及
董事会
信贷融资预算及担保 中小股东利益的行为，公司主营业务不会因交易而对关联人形成依
第三十
安排方案的议案》 赖，没有影响公司的独立性。
三次会
三、关于换届选举第 二、《关于 2022 年度信贷融资预算及担保安排方案的议案》
议
五届董事会普通董事 同意公司 2022 年度信贷融资预算及担保安排方案，本方案符
和独立董事候选人 合必要性、适度性原则，可以保障公司正常的生产经营及业务发展
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董事会
审议事项（议案） 独立意见主要内容
会次
四、《关于第五届独立 筹资需求。
董事津贴的议案》 方案涉及控股股东、实际控制人及其家庭成员等关联方为公司
或公司子公司提供关联担保，方案涉及控股股东、实际控制人及其
家庭成员等关联方为公司或公司子公司提供关联担保，公司及子公
司不向关联方提供反担保，也不向关联方承担担保费用以及其他任
何风险责任和附加义务。根据《上海证券交易所上市公司关联交易
实施指引》相关规定，本议案豁免按照关联交易的方式进行审议和
披露。
方案涉及公司向子公司提供担保，公司向子公司提供担保风险
可控，可以保障子公司正常的生产经营需要，有利于公司的可持续
长期发展。
同意董事会将《关于公司 2022 年度信贷融资预算及担保安排
方案的议案》提交股东大会审议。
三、关于换届选举第五届董事会普通董事和独立董事候选人
（一）公司第五届董事会董事和独立董事候选人的推荐、提名、
表决程序符合有关法律法规的规定。
（二）经审阅第五届董事会董事和独立董事候选人的履历等相
关材料，我们认 为董事和独立董事候选人符合《中华人民共和国
公司法》、上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关
董事和独立董事任职资格的规定，任职资格合法，具备担任公司董
事和独立董事的任职条件，不存在《中华人民共和国公司法》、《上
海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》中规定的不得担任公
司董事的情形，也不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解
除的情况，未曾受过中国证监会和证券交易所的任何处罚和惩戒。
公司董事会提名的独立董事候选人与公司其他董事、监事及高级管
理人员之间不存在关联关系。
（三）对第五届董事会董事和独立董事候选人的提名无异议，
同意提名李保平、张林兴、刘芬燕、孙鹏、乔继岗、贾西平为公司
第五届董事会普通董事候选人，同意提名贾茜、乔士坤、张学华为
公司第五届董事会独立董事候选人，并同意提交公司 2021 年第一
次临时股东大会审议，选举时采用累积投票制，其中独立董事候选
人已经上海证券交易所资格审核无异议。
（四）公司第五届董事会独立董事候选人贾茜已取得独立董事
资格证书。第五届董事会独立董事候选人乔士坤、张学华尚未取得
独立董事资格证书，本人应承诺在被提名后，参加上海证券交易所
举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。
四、《关于第五届独立董事津贴的议案》
参照与公司所处行业、规模和地区类似的上市公司独立董事的
津贴水平，拟定公司第五届董事会独立董事津贴标准为：人民币 6
万元/年/人（税前），在任期内不再进行调整。第五届独立董事依
职权参加公司董事会会议、股东大会会议的交通、食宿等必要合理
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董事会
审议事项（议案） 独立意见主要内容
会次
费用由公司承担。
同意董事会将《关于第五届独立董事津贴的议案》提交股东大
会审议。
四、保护股东合法权益方面所做的工作
（一）持续关注公司的信息披露工作，对信息披露进行了有效的监督和核查，
切实维护了广大投资者和股东的合法权益。本年度公司能够严格按照《公司章程》
的有关规定真实、及时、完整地履行了信息披露义务。
（二）对公司募集资金使用、提供担保、配股、日常关联交易、收购华运物
流、污水处理厂、宏能煤业股权等事项进行了认真审核，认为符合相关规定，没
有损害公司整体利益，没有损害公司和中小股东利益的情形。
（三）对公司财务运作、资金往来、投资项目的建设进度、日常经营情况，
详细听取了公司相关人员的汇报，及时了解公司生产经营动态，发挥各自专业特
长对公司管理层提出了比较中肯的建议和意见。
五、总结
本年度公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事
项均能履行相关程序和信息披露义务。全体独立董事将继续本着诚信与勤勉的精
神，按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及有关法律、法规、规范性文件对
独立董事的相关规定，认真、谨慎、勤勉地行使公司法所赋予的权利，尽职尽责
地履行独立董事义务，努力自己的发挥专业专长，为公司的建设发展经营等工作
提出建议和意见，维护公司和股东的合法权益。
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【议案 2】
《关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案》
各位股东、股东代表：
2021 年度，监事会本着对全体股东负责的态度，认真履行自身职能，依法独
立行使职权，保障公司规范运作，维护公司和股东权利。现将公司 2021 年度监事
会工作报告提交审议，具体内容详见本议案附件。
本议案已经公司第五届监事会第二次会议审议通过。
请各位股东、股东代表审议。
附件：《陕西黑猫焦化股份有限公司 2021 年度监事会工作报告》
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附件：
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2021 年度监事会工作报告
报告期内，全体监事严格按照相关法律法规及《公司章程》、《监事会议事规
则》等规定，本着“法制、监管、自律、规范”的方针，以对公司和全体股东负
责的态度，忠实履行监事职责，对公司合规运作进行监督和审查。
一、2021 年度监事会会议召开情况
本年度公司监事会共召开了 7 次会议，具体情况如下：
1. 2021 年 3 月 25 日召开了公司第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关
于公司第四届监事会 2020 年度工作报告的议案》《关于公司 2020 年内部控制评价
报告的议案》《关于公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》
《关于公司 2020 年度财务报告的议案》《关于公司 2020 年年度报告的议案》《关
于公司 2020 年度日常关联交易执行情况和 2021 年度预计日常关联交易报告的议
案》6 项议案。
2. 2021 年 4 月 19 日召开了公司第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关
于公司收购关联方所持华运物流 51%股权的议案》《关于公司收购控股股东所持污
水处理厂 100%股权的议案》2 项议案。
3. 2021 年 4 月 28 日召开了公司第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关
于公司 2021 年第一季度报告的议案》1 项议案。
4. 2021 年 8 月 18 日召开了公司第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关
于公司 2021 年半年度报告的议案》1 项议案。
5. 2021 年 10 月 25 日召开了第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关
于公司 2021 年第三季度报告的议案》1 项议案。
6. 2020 年 11 月 16 日召开了第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关
于公司收购控股股东所持宏能煤业 100%股权的议案》1 项议案。
7. 2021 年 12 月 8 日召开了第四届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于
追认 2021 年度日常关联交易的议案》《关于公司 2022 年度信贷融资预算及担保安
排方案的议案》《关于换届选举第五届监事会非职工监事的议案》3 项议案。
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二、2021 年度监事会主要工作情况
1.公司规范运作情况
监事会通过召开临时会议、列席历次股东大会，对公司重大事项进行审议，
加强对公司股东大会及董事会决策的合法合规性、公司董事与独立董事履职情况
以及董事会专门委员会的执行情况进行监督。监事会认为，公司董事会能够严格
按照国家有关法律法规、《公司章程》及《董事会议事规则》等有关规定依法经营，
规范运作。公司本着审慎经营的态度，管理制度和内部控制体系得到贯彻执行。
公司董事和高管人员诚信勤勉，未发现其在履行职务过程中存在违反法律、法规
或损害公司利益的行为。
2.对公司财务状况进行监督检查情况
报告期内，监事会对公司定期报告、财务报表、财务状况及财务管理情况进
行了认真的审查与监督。监事会认为公司财务制度健全、财务管理规范，财务状
况良好，各项财务报告内容真实、准确、完整，无重大遗漏和虚假记载。致同会
计师事务所对公司 2021 年度财务报告出具的审计报告客观、公正地反映了公司的
财务状况和经营成果。
3.日常关联交易核查情况
公司 2021 年度发生的日常关联交易公平、公正，符合市场公允性原则以及必
要性、适度性原则，不存在显失公允的情形、不存在通过关联交易操纵公司利润
的情形，亦不存在损害公司利益及其他股东利益的情形。
4.对外担保监督检查情况
监事会经审查后认为，公司能够严格执行股东大会关于公司融资担保的决定，
不存在为控股股东、实际控制人及其他关联方提供担保的情况，不存在违规对外
担保情况。
5.对募集资金管理监督检查情况
2021 年度，监事会对公司募集资金使用情况进行持续监督。监事会认为公司
配股募集资金全部用于补充流动资金，不存在改变或变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情况。
6.收购关联方资产情况
报告期内，公司收购控股股东黄河矿业所持韩城市西昝工业园区污水处理有
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限公司 100%股权；收购黄河矿业所实际持有的陕西华运物流有限责任公司 51%股
权；收购黄河矿业所持张掖市宏能煤业有限公司 100%股权。上述关联交易审议均
遵循了公平、自愿、合理的交易原则，程序合法合规，不存在损害公司及股东，
特别是中小股东合法权益的情形。
2022 年监事会全体成员仍将严格执行《公司法》、《证券法》等相关法律法规
及《公司章程》、《监事会议事规则》等制度，始终保持独立，并继续加强监督、
履职尽责，为企业的规范运作和发展起到积极的推动作用。
陕西黑猫焦化股份有限公司监事会
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【议案 3】
《关于公司 2021 年度财务决算方案的议案》
各位股东、股东代表：
根据《公司章程》有关规定，董事会应制订公司的年度财务决算方案，并提
交股东大会审议批准。公司已制订 2021 年度财务决算方案，具体内容详见本议案
附件。
本议案已经公司第五届董事会第四次会议审议通过。
请各位股东、股东代表审议。
附件：《陕西黑猫焦化股份有限公司 2021 年度财务决算方案》
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附件：
陕西黑猫焦化股份有限公司
2021 年度财务决算方案
一、决算方案编制说明
1.本决算方案根据可比性、针对性、重要性原则，对公司 2021 年度生产经营
完成情况进行针对性比较并对重大差异给予必要准确的分析。
2.本决算方案包括下属 15 家全资、控股子公司：陕西黄河物资销售有限责任
公司（以下简称黄河销售）、韩城市新丰清洁能源科技有限公司（以下简称新丰科
技）、韩城市黑猫能源利用有限公司（以下简称黑猫能源）、陕西龙门煤化工有限
责任公司（以下简称龙门煤化）、韩城市黑猫气化有限公司（以下简称黑猫气化）、
内蒙古黑猫煤化工有限公司（以下简称 内蒙古黑猫）、韩城市黑猫化工有限责任
公司（以下简称黑猫化工）和山西黑猫清洁能源有限公司（以下简称山西黑猫）、
内蒙古捷禄信煤炭有限公司（以下简称捷禄信）、内蒙古久运春煤炭有限公司（以
下简称久运春）、内蒙古黑猫平旭能源有限公司（以下简称内蒙古平旭）、韩城市西
昝工业园区污水处理有限公司(以下简称污水处理厂)、陕西华运物流有限责任公司
（以下简称华运物流）、新疆黑猫煤化工有限公司（以下简称新疆黑猫）、张掖市
宏能煤业有限公司（以下简称宏能煤业）。
二、2021 年生产完成情况
生产量比上
序号 主要产品 计量单位 2021 年生产量 2020 年生产量
年增减%
1 焦炭 吨 5,959,486.83 4,772,543.52 24.87
2 焦油 吨 224,124.96 177,215.66 26.47
3 粗苯 吨 68,332.44 54,886.63 24.50
4 甲醇 吨 110,508.71 88,925.77 24.27
5 合成氨 吨 264,509.44 182,783.87 44.71
6 LNG 吨 138,852.68 109,697.64 26.58
7 BDO 吨 51,916.37 34,274.47 51.47
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生产量比上
序号 主要产品 计量单位 2021 年生产量 2020 年生产量
年增减%
8 精煤 吨 726,225.52 664,425.00 9.30
本期焦炭生产量较上年同期增加 24.87%，主要是因为内蒙古黑猫一期开始投
产。
本期合成氨生产量较上年同期增加 44.71%主要是因为根据市场预期，调整产
品结构，产能利用率提高。
本期 BDO 生产量较上年同期增加 51.47%,主要是因为本期 BDO 需求旺盛，价
格上涨，原材料充足，产能利用率提高。
三、2021 年销售完成情况
销售量比上
序号 主要产品 计量单位 2021 年销售量 2020 年销售量
年增减%
1 焦炭 吨 5,946,999.43 4,617,925.66 28.78
2 焦油 吨 223,119.29 173,904.41 28.30
3 粗苯 吨 67,452.25 54,106.12 24.67
4 甲醇 吨 64,249.29 67,571.26 -4.92
5 合成氨 吨 258,499.66 174,810.36 47.87
6 LNG 吨 140,144.71 108,969.08 28.61
7 BDO 吨 51,215.98 34,222.69 49.66
8 精煤 吨 695,961.50 640,416.68 8.67
四、2021 年利润完成情况
单位：亿元
序号 项 目 2021 年 2020 年 变动比例%
1 营业收入 188.95 95.88 97.07
2 营业成本 163.56 85.12 92.15
3 销售费用 0.42 0.37 12.78
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4 管理费用 2.07 1.44 43.88
5 财务费用 4.09 3.89 5.13
归属于上市公司股东的净
6 15.27 1.98 670.47
利润
归属于上市公司股东的扣
7 13.62 1.76 675.88
除非经常性损益的净利润
营业收入变动原因说明:本期营业收入较上年同期增加 97.07%，主要原因是公
司主要产品销售价格持续上涨且产销量大增。
营业成本变动原因说明:本期营业成本较上年同期增加 92.15%，主要原因是原
材料精煤价格上涨且公司销量同比增加。
销售费用变动原因说明:本期销售费用较上年同期增加 12.78%，主要原因是本
期产品销量增加，销售费用同比增加。
管理费用变动原因说明:本期管理费用较上年同期增加 43.88%，主要原因是职
工薪酬、折旧费、咨询服务费同比增加。
财务费用变动原因说明:本期财务费用较上年同期增加 5.13%，主要原因是借
款利息费用同比增加。
本期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润比上年同期增加
675.88%，主要原因是本期净利润大幅增加。
陕西黑猫焦化股份有限公司董事会
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【议案 4】
《关于公司 2021 年年度报告的议案》
各位股东、股东代表：
公司编制了《陕西黑猫焦化股份有限公司 2021 年年度报告》，具体内容详见
公司在上海证券交易所官方网站和《上海证券报》、《中国证券报》披露的 2021 年
年度报告全文及摘要。现根据《公司章程》、《股东大会议事规则》的有关规定，
将公司 2021 年年度报告提交股东大会审议。
本议案已经公司第五届董事会第四次会议以及第五届监事会第二次会议审议
通过。
请各位股东、股东代表审议。
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【议案 5】
《关于公司 2021 年度利润分配方案的议案》
各位股东、股东代表：
经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021 年度公司实现归属于上市
公司股东的净利润为 15.27 亿元。
公司 2021 年业绩较好，主要是得益于市场周期向好，但我们要充分认识到以
下几点：
1.公司发展以煤为主、化工为辅的多产品循环经济，2021 年化工产品毛利率
较高，但主产品焦炭的毛利率相对较低，主要是因为：一方面，受煤炭市场影响，
上游原材料价格波动较大且质量指标不稳定；另一方面，受国内国际疫情影响，
蒙古国煤炭进口口岸关闭，原材料供给也不稳定，导致在市场向好的情况下公司
不能满负荷生产。2022 年，伴随着龙门煤化满负荷生产、内蒙古黑猫产能逐步释
放，公司急需摆脱对上游原材料的外部依赖，公司计划在原材料保障方面持续投
入资金，在 2021 年收购张掖市宏能煤业有限公司股权的基础上，公司后续将在主
焦煤的供应方面加大投资力度，从而提升公司抵御市场风险的能力。
2.内蒙古黑猫二期一批项目（年产 100 万吨焦炭、10 万吨 LNG 项目）已陆续
取得相关行政审批手续，目前处于前期建设资金投入阶段，公司计划以自有资金
加融资的方式保障该项目尽快建成投产。
3.国家“双碳”目标提出后，为了积极响应国家“双碳”目标及能耗双控政策，
公司计划在安全环保及生产工艺改造方面加大投资力度。
充分考虑当前公司所处行业的特点以及公司经营情况、未来现金流状况、资
金需求等因素，鉴于公司业务规模处于扩张期，为实现公司 2022 年各项目标，进
一步提升公司竞争实力，满足公司可持续发展的需要，谋求公司及股东利益的最
大化，公司 2021 年度拟不进行利润分配。2021 年度未分配利润累积至下一年度，
以满足公司投资和生产经营的需求。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2022 年
修订）》以及《公司章程》的规定，公司 2019 年度、2020 年度和 2021 年度，连续
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三年累计现金分红金额占年均归属于上市公司股东的净利润的比例为 39.98 %，不
少于 30%，符合公司章程的规定。
根据《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》有关规定，不
进行现金分红的利润分配方案审议程序如下：独立董事应发表独立意见。经董事
会审议通过，且经 1/2 以上独立董事同意后，方能提交公司股东大会审议，利润分
配方案应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
本议案已经公司第五届董事会第四次会议审议通过。
全体独立董事已发表了同意的独立意见。
请各位股东、股东代表审议。
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【议案 6】
《关于公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》
各位股东、股东代表：
公司已编制 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告，具体内容详见
本议案附件。
本议案已经公司第五届董事会第四次会议审议通过。
请各位股东、股东代表审议。
附件：《陕西黑猫焦化股份有限公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项
报告》
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附件：
陕西黑猫焦化股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2020】1490 号”文核准，公司获准
按照 10:3 比例向全体股东配售 A 股股份。公司于 2021 年 7 月 8 日完成本次配股
发行，本次发行人民币普通股数量为 412,708,166 股，发行价格为 3.53 元/股，募
集资金总额为 1,456,859,825.98 元，扣除各项发行费用 21,580,374.02 元后，实际募
集资金净额人民币 1,435,279,451.96 元。
上述募集资金净额到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验
字【2021】第 110C000477 号《验资报告》验证。
（二）本年度使用金额及当前余额
本次募集资金的使用用途为：用于补充公司流动资金。
截至 2021 年 12 月 31 日，本次募集资金已全部用于补充公司流动资金，本次
募集资金已使用完毕。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制订和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《陕
西黑猫焦化股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“管理办法”）。 该管
理办法经公司 2015 年第一次临时股东大会批准通过。公司一直严格按照管理办法
的规定存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户监管协议签订情况
为规范公司配股募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法》《陕西黑猫焦化股份有限公司募集资金使用管理办
法》的相关规定，公司及华西证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公司西
安分行、长安银行股份有限公司韩城市支行签署了募集资金专户三方监管相关协
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议。上述募集资金专户三方监管协议相关内容与上海证券交易所制订的《募集资
金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（三）公司配股募集资金专户开立情况如下：
2021 年 6 月 28 日，公司在平安银行股份有限公司西安分行营业部开立账号为
15902190123422 的募集资金专户。2021 年 7 月 20 日，公司在长安银行股份有限
公司韩城市支行开立账号为 806041401421009181 的募集资金专户。
（四）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，本次配股募集资金已全部使用完毕，募集资金专户余
额为0元，且已完成注销，具体情况如下：
账户 账户
账户名称 开户银行 银行账号
类别 状态
陕西黑猫焦化 平安银行西安分行 募集资
15902190123422 注销
股份有限公司 营业部 金专户
陕西黑猫焦化 长安银行韩城市支 募集资
806041401421009181 注销
股份有限公司 行 金专户
注 ： 2021 年 10 月 15 日 ， 公 司 对 上 述 长 安 银 行 韩 城 市 支 行 账 号
806041401421009181户的募集资金专项账户办理完成注销手续；2021年12月15日，
公司对平安银行西安分行营业部账号15902190123422户的募集资金专项账户办理
完成注销手续。
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件：2021 年度募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
不适用。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
不适用。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2021年度，本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和本
公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的
存放与使用情况。
陕西黑猫焦化股份有限公司董事会
2022 年 3 月 30 日
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附件：2021年度募集资金使用情况对照表
陕西黑猫焦化股份有限公司 2021 年度募集资金使用情况对照表
单位：元
2021 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：陕西黑猫焦化股份有限公司
募集资金总额 1,435,279,451.96 本年度投入募集资金总额 1,435,279,451.96
变更用途的募集资金总额 / 已累计投入募集资金总额
1,435,279,451.96
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
承诺投资项目 是 否 募集资金 调整后投 截至期末承 本年度投 截至期末累 截 至 期 截 至 期 项目达 本 年 是 否 项 目 可
已 变 承诺投资 资总额 诺投入金额 入金额 计投入金额 末 累 计 末 投 入 到预定 度 实 达 到 行 性 是
更 项 总额 (1) (2) 投 入 金 进度(%) 可使用 现 的 预 计 否 发 生
目(含 额 与 承 (4) ＝ 状态日 效益 效益 重 大 变
部 分 诺 投 入 (2)/(1) 期 化
变更) 金 额 的
差额
(3) ＝
(2)-(1)
补充流动资金 否 1,435,279, 1,435,279, 1,435,279,45 1,435,279, 1,435,279,451 0 100 不适用 不适 不适 否
451.96 451.96 1.96 451.96 .96 用 用
— 1,435,279, 1,435,279, 1,435,279,45 1,435,279, 1,435,279,451 — — — — — —
合计
451.96 451.96 1.96 451.96 .96
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金投资产品情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
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【议案 7】
《关于公司 2021 年度日常关联交易执行情况和 2022 年度预计日常关
联交易报告的议案》
根据公司章程及《关联交易管理制度》等有关规定，现将公司 2021 年度日常
关联交易执行情况和 2022 年度预计日常关联交易报告提请审议，详见本议案附件。
本议案已经公司第五届董事会第四次会议和第五届监事会第二次会议审议通
过。
全体独立董事已出具事前认可意见和同意的独立意见。
关联股东应回避表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。
请各位股东、股东代表审议。
附件：《陕西黑猫焦化股份有限公司 2021 年度日常关联交易执行情况和 2022 年度
预计日常关联交易报告》
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附件：
陕西黑猫焦化股份有限公司
2021 年度日常关联交易执行情况和 2022 年度预计日常关联交易报告
一、2021 年度日常关联交易执行情况
单位：万元
预计金额
与上年实
关联交 交易内 2021 年度 2021 年度
关联人 际金额差
易类别 容 预计金额 实际金额
异较大的
原因
价格上涨
中煤、 超 过 预
6,525.84 6,704.41
煤泥 期，金额
向关联 陕西黄河矿业
超出预计
人购买 （集团）有限责
合并范围
原材料 任公司
发 生 变
电力 2,610.00 2,668.56
化，金额
超出预计
向关联 陕西黄河矿业
物业租
人购买 （集团）有限责 400.00 384.76
赁
服务 任公司
未预计，
郑州金牛煤炭运 已经董事
精煤 0.00 8,214.96
销有限公司 会追加确
认
向关联 陕西龙门陕汽物 汽油、柴
990.00 374.87
人购买 流园有限公司 油
原材料 设备、材
料备品
陕西紫兆装备股
备件、工 12,400.00 4,074.27
份有限公司
程服务
等(日常)
接受关 设备维
韩城市伟山机械
联人提 护维修 440.00 264.14
有限责任公司
供的劳 等
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务 2021 年成
韩城市西昝工业 为公司子
污水处
园区污水处理有 4,700.00 公司，不
理
限公司 计入关联
交易
向关联
陕西龙门陕汽物
人销售 LNG 41,284.40 20,366.42
流园有限公司
产品
韩城市伟山机械
向关联 材料 0.00 3.69
有限责任公司
人销售
韩城市枣庄实业
材料 材料 0.00 0.43
有限公司
陕西黄河矿业
（集团）有限责 培训费 0.00 0.63
向关联
任公司
人提供
陕西黄河矿业
服务 物流服
（集团）有限责 0.00 0.20
务
任公司
合 计 69,350.24 43,057.34
注：为进行同一口径比较，以上金额均为不含税金额。
韩城市西昝工业园区污水处理有限公司原系公司控股股东陕西黄河矿业（集
团）有限责任公司全资子公司，2021 年 4 月，公司收购控股股东黄河矿业所持污
水处理厂 100%股权，污水处理厂成为公司全资子公司。因此，2021 年度，合并报
表范围内，公司与韩城市西昝工业园区污水处理有限公司不构成关联交易。
二、2022 年度日常关联交易预计金额和类别
单位：万元
预计金额与上
关联交 交易内 2022 年度 2021 年度
关联人 年实际金额差
易类别 容 预计金额 实际金额
异较大的原因
预计 2022 原材
中煤、 料价格上涨，
向关联 陕西黄河矿业 23,472.21 6,704.41
煤泥 且公司需求增
人购买 （集团）有限责
加
原材料 任公司
电力 3,759.23 2,668.56
向关联 陕西黄河矿业 公司职能部门
物业租
人购买 （集团）有限责 1,101.90 384.76 租用办公楼增
赁
服务 任公司 加
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预计金额与上
关联交 交易内 2022 年度 2021 年度
关联人 年实际金额差
易类别 容 预计金额 实际金额
异较大的原因
陕西龙门陕汽物 汽油、柴
585.60 374.87
流园有限公司 油
向关联 设备、材
人购买 料备品
陕西紫兆装备股 2022 年相关业
原材料 备件、工 11,839.82 4,074.27
份有限公司 务量增大
程服务
等(日常)
接受关
设备维
联人提 韩城市伟山机械 2022 年相关业
护维修 2,581.49 264.14
供的劳 有限责任公司 务增大
等
务
陕西龙门陕汽物
向关联 LNG 20,637.17 20,366.42
流园有限公司
人销售
韩城市枣庄实业
产品 LNG 895.58 0.00
有限公司
陕西黄河矿业
（集团）有限责 培训费 2.00 0.63
任公司
向关联
韩城市伟山机械
人提供 培训费 1.00 0.19
有限责任公司
服务
陕西黄河矿业
物流服
（集团）有限责 0.58 0.20
务
任公司
合 计 64,876.58 34,838.45
注：为进行同一口径比较，以上金额均为不含税金额。
三、关联方介绍和关联关系
1.陕西黄河矿业（集团）有限责任公司（简称“黄河矿业”）
黄河矿业基本情况如下：
公司名称 陕西黄河矿业（集团）有限责任公司
统一社会信用代码 916105817941425361
住所 陕西省韩城市新城区金塔路与盘河路什字东南角
法定代表人 李保平
注册资本 拾捌亿元人民币
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成立日期 1997 年 3 月 21 日
营业期限 长期
一般项目：煤炭洗选；煤炭及制品销售；煤制品制造；
煤制活性炭及其他煤炭加工；矿山机械销售；固体废物
治理；矿山机械制造，砖瓦制造；砖瓦销售；初级农产
品收购；贸易经纪；非居住房地产租赁；矿物洗选加工，
企业总部管理；企业管理；股权投资；信息咨询服务（不
经营范围
含许可类信息咨询服务） （除依法须经批准的项目外，
凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：供电
业务，货物进出口（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为
准）。
关联关系说明：黄河矿业系公司控股股东，持有公司股份 922,028,420 股，占
公司总股本 2,042,497,639 股的比例为 45.14%。
履约能力分析：
截至 2021 年 12 月 31 日黄河矿业主要财务数据（未审计）：
单位：万元
主要财务指标（母公司） 2021.12.31/2021 年度
资产总额 1,063,256.34
负债总额 614,007.11
净资产 449,249.24
营业收入 363,906.92
净利润 4,780.29
截至目前黄河矿业经营正常，以前年度与公司发生日常交易履约情况一直良
好，未发生违约等异常现象，黄河矿业与公司 2022 年度日常关联交易的履约能力
预计不会受到重大影响。
2.韩城市伟山机械有限责任公司（简称“伟山机械”）
伟山机械基本情况如下：
公司名称 韩城市伟山机械有限责任公司
统一社会信用代码 91610581766337483Y
住所 陕西省韩城市新城区巍山路北端
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陕西黑猫焦化股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
法定代表人 李保平
注册资本 壹佰万元人民币
成立日期 2004 年 11 月 19 日
营业期限 长期
矿山、洗煤设备配件制造、修理、机械、结构件加工、
经营范围 机械设备安装、厂矿物资组装、配置、销售。（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
关联关系说明：伟山机械系公司控股股东黄河矿业的全资子公司，公司与伟
山机械受黄河矿业的同一控制。
履约能力分析：
截至 2021 年 12 月 31 日伟山机械主要财务数据（未审计）：
单位：万元
主要财务指标 2021.12.31/2021 年度
资产总额 3,107.83
负债总额 508.07
净资产 2,599.75
营业收入 2,734.35
净利润 228.76
截至目前伟山机械经营正常，以前年度与公司发生日常交易履约情况一直良
好，未发生违约等异常现象，伟山机械与公司 2022 年度日常关联交易的履约能力
预计不会受到重大影响。
3.陕西紫兆装备股份有限公司（简称“紫兆装备”）
紫兆装备基本情况如下：
公司名称 陕西紫兆装备股份有限公司
统一社会信用代码 916105946984351368
住所 陕西省渭南市经济技术开发区侯槐路中段紫兆环保园区
法定代表人 黄俊梅
注册资本 贰亿叁仟万元人民币
成立日期 2010 年 1 月 28 日
营业期限 长期
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陕西黑猫焦化股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
一般项目：金属结构制造；炼油、化工生产专用设备制
造；矿山机械制造；专用设备制造（不含许可类专业设
备制造）；通用设备制造（不含特种设备制造）；金属
表面处理及热处理加工；对外承包工程；专用设备修理；
通用设备修理；余热余压余气利用技术研发；土地使用
权租赁；非居住房地产租赁；机械设备租赁；压力容器、
风电塔筒、锅炉、装配式建筑、钢结构、网架、带式输
送机、矿用支护产品、矿车、天然气储运装备、环保装
备、及非标设备的设计、制造、销售、安装；机电安装；
经营范围 租赁服务；钢结构工程专业承包；防水防腐保温工程专
业承包；从事货物及技术的进出口业务；环保、节能技
术的研发与应用。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）(除依法须经批准的项目外，
凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：特种设
备设计；特种设备制造；特种设备安装改造修理；技术
进出口；货物进出口；房屋建筑和市政基础设施项目工
程总承包；各类工程建设活动(依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审
批结果为准)。
关联关系说明：黄河矿业持有紫兆装备 86.9565%股权，公司与紫兆装备受黄
河矿业的同一控制。
履约能力分析：
截至 2021 年 12 月 31 日紫兆装备主要财务数据（未审计）：
单位：万元
主要财务指标 2021.12.31/2021 年度
资产总额 83,912.55
负债总额 56,374.11
净资产 27,538.44
营业收入 56,260.01
净利润 5,037.79
截至目前紫兆装备经营正常，以前年度与公司发生日常交易履约情况一直良
好，未发生违约等异常现象，紫兆装备与公司 2022 度日常关联交易的履约能力预
计不会受到重大影响。
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4.陕西龙门陕汽物流园有限公司（简称“龙门物流园”）
龙门物流园基本情况如下：
公司名称 陕西龙门陕汽物流园有限公司
统一社会信用代码 91610581552181858N
住所 陕西省韩城市龙门高速出口
法定代表人 潘飞
注册资本 叁仟万元人民币
成立日期 2010 年 3 月 31 日
营业期限 长期
一般项目：成品油批发（不含危险化学品）；润滑油销
售；停车场服务；电子过磅服务；普通货物仓储服务（不
含危险化学品等需许可审批的项目）；成品油仓储（不
含危险化学品）；在保险公司授权范围内开展专属保险
代理业务（凭授权经营）；土地使用权租赁；住房租赁；
仓储设备租赁服务；二手车交易市场经营；电动汽车充
经营范围 电基础设施运营；汽车拖车、求援、清障服务；机动车
修理和维护；日用产品修理；洗车服务(除依法须经批准
的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项
目：燃气汽车加气经营；成品油零售（限危险化学品）；
道路货物运输（不含危险货物）；道路危险货物运输(依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动，具体经营项目以审批结果为准)。
关联关系说明：控股股东黄河矿业持有龙门物流园 60%股权，公司与龙门物
流园受黄河矿业的同一控制。
履约能力分析：
截至 2021 年 12 月 31 日龙门物流园主要财务数据（未审计）：
单位：万元
主要财务指标 2021.12.31/2021 年度
资产总额 7,519.91
负债总额 3,194.89
净资产 4,325.02
营业收入 25,720.68
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净利润 440.94
截至目前龙门物流园经营正常，龙门物流园与公司 2022 年度日常关联交易的
履约能力预计不会受到重大影响。
5. 韩城市枣庄实业有限公司（简称“枣庄实业”）
枣庄实业基本情况如下：
公司名称 韩城市枣庄实业有限公司
统一社会信用代码 9161058106482931XA
住所 陕西省韩城市桑树坪镇杨岭村
法定代表人 孙小岩
注册资本 捌仟万元人民币
成立日期 2013 年 4 月 11 日
营业期限 2013 年 4 月 11 日至 2063 年 4 月 10 日
一般项目：煤炭开采（仅供筹建）、精煤、五金、矿业物
资、设备的经销、工程机械租赁、园林绿化、货运信息
服务（以上范围国家有专项专营规定的从其规定）（依法
经营范围
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经
营活动)。
关联关系说明：枣庄实业系公司控股股东黄河矿业的全资子公司，公司与枣
庄实业受黄河矿业的同一控制。
履约能力分析：
截至 2021 年 12 月 31 日枣庄实业主要财务数据（未审计）：
单位：万元
主要财务指标 2021.12.31/2021 年度
资产总额 265,548.11
负债总额 188,753.82
净资产 76,794.29
营业收入 23.96
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净利润 -1,404.65
截至目前枣庄实业经营正常，枣庄实业与公司 2022 年度日常关联交易的履约
能力预计不会受到重大影响。
四、定价政策和定价依据
根据公司《关联交易管理制度》有关规定，公司在确认和处理关联关系与关
联交易时遵循并贯彻以下基本原则：
（一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易；
（二）确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的基本
商业原则；
（三）对于发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定；
（四）公司在进行关联交易时，应当遵循诚实信用原则，不得损害全体股东
特别是中小股东的合法权益。
公司（含全资、控股子公司）与各关联人之间发生的各项关联交易，均在自
愿平等、公平公允的原则下进行，关联交易的定价遵循市场公平、公正、公开的
原则，不损害公司及其他股东的利益。公司对关联交易的定价方式：以市场价格
为准，确定资产、商品或劳务的价格及费率。
五、交易目的和交易对公司的影响
公司及子公司与关联人之间的关联交易确保了公司正常的生产经营需要，遵
循了公开、公平、公正的原则，双方交易价格按照市场价格结算，不会对公司及
子公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及中小股东利益的行
为，公司及子公司主营业务不会因此类交易而对关联人形成依赖，没有影响公司
的独立性。
陕西黑猫焦化股份有限公司
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陕西黑猫焦化股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料
【议案 8】
《关于公司聘任 2022 年度审计机构的议案》
根据《公司章程》有关规定，公司拟续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“致同所”）担任公司 2022 年度审计机构，主要负责公司财务审计以及
内部控制审计等必要的审计业务。现将致同会计师事务所有关事项作如下说明：
一、拟聘任会计师事务所的情况说明
自 2014 年以来，致同所连续多年担任公司年度审计机构，负责公司财务报告
审计工作。致同所在担任公司年度审计机构期间，能够坚持独立审计准则，及时
完成公司各项审计业务，对公司的资产状况、经营成果所作审计客观、公正，专
业胜任能力、投资者保护能力和诚信状况良好。为了保持公司审计工作的连续性，
便于审计各方工作顺利开展，综合考虑审计质量和服务水平，公司拟继续聘请致
同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构，聘期一年。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1.基本信息
会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：1981 年【工商登记：2011 年 12 月 22 日】
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层
首席合伙人：李惠琦
执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 No. 00144692
2.人员信息
截至 2021 年末，致同所从业人员超过五千人，其中合伙人 204 名，注册会计
师 1,153 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。
3.业务规模
致同所 2020 年度业务收入 21.96 亿元，其中审计业务收入 16.79 亿元，证券
业务收入 3.49 亿元。2020 年度上市公司审计客户 210 家，主要行业包括制造业、
信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、交通运输、仓储
和邮政业，收费总额 2.79 亿元；2020 年年审挂牌公司审计收费 3,222.36 万元；本
公司同行业上市公司/新三板挂牌公司审计客户 3 家。
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4.投资者保护能力
致同所已购买职业保险，累计赔偿限额 6 亿元，职业保险购买符合相关规定。
2020 年末职业风险基金 1,043.51 万元。
致同所近三年已审结的与执业行为相关的民事诉讼均无需承担民事责任。
5.诚信记录
致同所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 8
次、自律监管措施 0 次和纪律处分 1 次。20 名从业人员近三年因执业行为受到刑
事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 9 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 1
次。
（二）项目信息
1.基本信息
拟签字项目合伙人：赵雷励，2007 年成为注册会计师，2008 年开始从事上市
公司审计，2011 年开始在致同所执业；2021 年开始为公司提供审计服务，近三年
签署上市公司审计报告 5 份、签署新三板挂牌公司审计报告 2 份。
拟签字注册会计师：王晓晴，2019 年成为注册会计师，2017 年开始从事上市
公司审计，2017 年开始在致同所执业，2021 年开始为公司提供审计服务，近三年
尚未签署上市公司审计报告。
拟定项目质量控制复核人：李继明，1996 年成为注册会计师，2009 年开始从
事上市公司审计，2009 年开始在致同所执业；近三年复核上市公司审计报告 3 份、
复核新三板挂牌公司审计报告 7 份。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受
到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管
理措施和自律监管措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措
施、纪律处分。
3.独立性
致同所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影
响独立性的情形。
（三）审计收费
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根据公司年报审计的具体工作量及市场价格水平，经与致同会计师事务所协
商，2022 年度基本审计费用为 200 万元，其中财务报表审计费用 160 万元，内部
控制审计 40 万元（以上均为税前费用）。
公司如需进行基本审计业务以外的其他专项审计业务，建议由董事会授权董
事长决定聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）或其他合法审计机构并决定相
关审计费用，董事长审批权限不超过以上基本审计费用金额。如超过，由董事会
审议批准。
本议案已经公司第五届董事会第四次会议审议通过。
请各位股东、股东代表审议。
陕西黑猫焦化股份有限公司董事会
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