华西证券股份有限公司

                       关于陕西黑猫焦化股份有限公司

                         2021 年持续督导年度报告书


上市公司简称               陕西黑猫             上市公司代码               601015

保荐机构             华西证券股份有限公司       保荐代表人            袁宗、方维

       华西证券股份有限公司（简称“保荐机构”或“华西证券”）作为陕西黑猫焦
化股份有限公司（简称“公司”或“陕西黑猫”）2021 年度配股保荐机构和持续
督导机构，依据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》（简称“《保荐办
法》”）《上海证券交易所股票上市规则》（简称“《上市规则》”）和《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》（简称“《自律监管指引
11 号》”）等国家有关法律、法规和规范性文件的要求，通过日常沟通、现场检
查等方式对陕西黑猫进行了持续督导，现将 2021 年华西证券对陕西黑猫的持续督
导工作总结如下：

       一、2021 年持续督导工作情况
序号                   工作内容                                 实施情况
         建立健全并有效执行持续督导工作制度，
                                                  保荐机构已根据工作进度制定了相应的工
 1       并针对具体的持续督导工作制定相应的工
                                                  作计划
         作计划
         根据中国证监会相关规定，在持续督导工
                                                  已签署相关协议，该协议已明确了双方在
         作开始前，与上市公司或相关当事人签署
 2                                                持续督导期间的权利和义务，并已报上海
         持续督导协议，明确双方在持续督导期间
                                                  证券交易所备案
         的权利义务，并报上海证券交易所备案。
                                                  保荐机构与陕西黑猫保持着密切的日常沟
         通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽
 3                                                通和定期或不定期回访，并对陕西黑猫进
         职调查等方式开展持续督导工作
                                                  行了现场检查
         持续督导期间，按照有关规定对上市公司
         违法违规事项公开发表声明的，应于披露
 4                                                截至本报告签署日，陕西黑猫无上述事项
         前向上海证券交易所报告，经上海证券交
         易所审核后在指定媒体上公告
         持续督导期间，上市公司或有关当事人出
         现违法违规、违背承诺等事项的，应自发     截至本报告签署日，陕西黑猫或有关当事
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         现或应当发现之日起五个工作日内向上海     人无重大违法违规、违背承诺等事项
         证券交易所报告，报告内容包括上市公司

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     或相关当事人出现违法违规、违背承诺等
     事项的具体情况，保荐人采取的督导措施
     等
     督导上市公司及其董事、监事和高级管理
                                            截至本报告签署日，陕西黑猫及其董事、
     人员遵守法律、法规、部门规章和上海证
6                                           监事和高级管理人员无违法违规、违背承
     券交易所发布的业务规则及其他规范性文
                                            诺等事项
     件，并切实履行其所做出的各项承诺
     督导上市公司建立健全并有效执行公司治
     理制度，包括但不限于股东大会、董事     保荐机构已督促陕西黑猫建立健全了相关
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     会、监事会议事规则以及董事、监事和高   制度，且保证相关制度的有效执行
     级管理人员的行为规范等
     督导上市公司建立健全并有效执行内控制
     度，包括但不限于财务管理制度、会计核
                                            保荐机构已督促陕西黑猫建立健全了内控
     算制度和内部审计制度，以及募集资金使
8                                           制度，并保证相关制度有效执行，从而确
     用、关联交易、对外担保、对外投资、衍
                                            保公司的规范运行
     生品交易、对子公司的控制等重大经营决
     策的程序与规则等
     督导上市公司建立健全并有效执行信息披
     露制度，审阅信息披露文件及其他相关文
9    件，并有充分理由确信上市公司向上海证   详见“二、信息披露审阅的情况”
     券交易所提交的文件不存在虚假记载、误
     导性陈述和重大遗漏
     对上市公司的信息披露文件及向中国证监
     会、上海证券交易所提交的其他文件进行
     事前审阅，对存在问题的信息披露文件应
10                                          详见“二、信息披露审阅的情况”
     及时督促上市公司予以更正或补充，上市
     公司不予更正或补充的，应及时向上海证
     券交易所报告
     对上市公司的信息披露文件未进行事先审
     阅的，应在上市公司履行信息披露义务五
     个交易日内，完成对有关文件的审阅工
11   作，对存在问题的信息披露文件应及时督   详见“二、信息披露审阅的情况”
     促上市公司更正或补充，上市公司不予更
     正或补充的，应及时向上海证券交易所报
     告
     关注上市公司或其控股股东、实际控制
     人、董事、监事和高级管理人员受到中国
                                            截至本报告签署日，陕西黑猫及其控股股
     证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处
12                                          东、实际控制人、董事、监事和高级管理
     分或者被上海证券交易所出具监管关注函
                                            人员未出现该等事项
     的情况，并督促其完善内部控制制度，采
     取措施予以纠正
     持续关注上市公司及控股股东、实际控制
     人等履行承诺的情况，上市公司及控股股   截至本报告签署日，陕西黑猫及控股股
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     东、实际控制人等未履行承诺事项的，及   东、实际控制人不存在未履行承诺事项
     时向上海证券交易所报告
14   关注公共传媒关于上市公司的报道，及时   截至本报告签署日，陕西黑猫不存在上述


                                      2
        针对市场传闻进行核查。经核查后发现上     事项。
        市公司存在应披露未披露的重大事项或已
        披露的信息与事实不符的，应及时督促上
        市公司如实披露或予以澄清；上市公司不
        预披露或澄清的，应及时向上海证券交易
        所报告
        发现以下情形之一的，保荐人应督促上市
        公司做出说明并限期改正，同时向上海证
        券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反
        《上市规则》等上海证券交易所相关业务
        规则；（二）证券服务机构及其签名人员
        出具的专业意见可能存在虚假记载、误导     截至本报告签署日，陕西黑猫未发生该等
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        性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他     情况
        不当情形；（三）上市公司出现《保荐办
        法》第七十一条、第七十二条规定的情
        形；（四）上市公司不配合保荐人持续督
        导工作；（五）上海证券交易所或保荐人
        认为需要报告的其他情形
        制定对上市公司的现场检查工作计划，明     保荐机构已制定了现场检查的相关工作计
 16     确现场检查工作要求，确保现场检查工作     划，并明确了现场检查的工作要求，提前
        质量                                     发送了资料清单
        上市公司出现以下情形之一的，应自知道
        或应当知道之日起十五日内或上海证券交
        易所要求的期限内，对上市公司进行专项
        现场检查：（一）控股股东、实际控制人
        或其他关联方非经营性占用上市公司资
        金；（二）违规为他人提供担保；（三）违   截至本报告签署日，陕西黑猫未发生该等
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        规使用募集资金；（四）违规进行证券投     情形
        资、套期保值业务等；（五）关联交易显
        失公允或未履行审批程序和信息披露义
        务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上
        年同期下降 50%以上；（七）上海证券交
        易所要求的其他情形
        持续关注发行人募集资金的专户存储、投     陕西黑猫募集资金正常使用，且截至本期
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        资项目的实施等承诺事项                   末募集资金已使用完毕
      二、信息披露审阅的情况

      根据《保荐办法》《上市规则》和《自律监管指引 11 号》等相关法律、法规
和规范性文件的要求，保荐机构在持续督导期间内对陕西黑猫 2021 年持续督导期
间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、
履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信息进行了对比。

      保荐机构认为，陕西黑猫按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依
法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整，

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不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中
国证监会和上海证券交易所报告的事项

    陕西黑猫在 2021 年度持续督导期间不存在《保荐办法》及上海证券交易所相
关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

    （以下无正文）




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