华西证券股份有限公司
关于陕西黑猫焦化股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
华西证券股份有限公司（简称“保荐机构”或“华西证券”）作为陕西黑猫焦化
股份有限公司（简称“公司”或“陕西黑猫”）2021 年度配股的保荐机构和持续督导
机构，依据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市
规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法
律、法规和规范性文件的要求，对其募集资金存放及使用情况进行了核查，具体如下:
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2020】1490 号”文核准，公司获准按
照 10:3 比例向全体股东配售 A 股股份。公司于 2021 年 7 月 8 日完成本次配股发行，
本次发行人民币普通股数量为 412,708,166 股，发行价格为 3.53 元/股，募集资金总
额为 1,456,859,825.98 元，扣除各项发行费用 21,580,374.02 元后，实际募集资金净额
人民币 1,435,279,451.96 元。
上述募集资金净额到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字
【2021】第 110C000477 号《验资报告》验证。
（二）募集资金使用及结余情况
本次募集资金的使用用途为：用于补充公司流动资金。
截至 2021 年 12 月 31 日，本次募集资金已全部用于补充公司流动资金，本次募
集资金已使用完毕。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理制度的制订和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司制定了《陕西黑猫焦化
股份有限公司募集资金使用管理办法》（简称“管理办法”）。该管理办法经公司第一
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届董事会第一次会议审议通过，后经第二届董事会第二十七次会议审议修订，并经
2015 年第一次临时股东大会批准通过。公司一直严格按照管理办法的规定存放和使
用募集资金。
（二）募集资金监管协议签订情况
为规范公司配股募集资金管理，保护投资者的权益，根据上海证券交易所募集资
金管理及公司募集资金使用管理相关规定，公司及华西证券股份有限公司分别与平
安银行股份有限公司西安分行营业部、长安银行股份有限公司韩城市支行签署了募
集资金专户三方监管相关协议。
上述募集资金专户三方监管协议相关内容与上海证券交易所制订的《募集资金
专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（三）募集资金专户开立情况
2021 年 6 月 28 日，公司在平安银行股份有限公司西安分行营业部开立账号为
15902190123422 的募集资金专户。
2021 年 7 月 20 日，公司在长安银行股份有限公司韩城市支行开立账号为
806041401421009181 的募集资金专户。
（四）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本次配股募集资金已全部使用完毕，募集资金专户余
额为 0 元，且已完成注销，具体情况如下：
开户单位 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
陕西黑猫焦化股 募集资金
平安银行西安分行营业部 15902190123422 注销
份有限公司 专户
陕西黑猫焦化股 募集资金
长安银行韩城市支行 806041401421009181 注销
份有限公司 专户
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件：2021 年度募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
不适用
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
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不适用。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，陕西黑猫已按上海证券交易所和公司募集资金使用管理的相关规定
及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
七、募集资金存放与使用情况的结论性意见
陕西黑猫 2021 年度募集资金存放与使用情况符合上海证券交易所及公司募集资
金管理等相关文件的规定，陕西黑猫对募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相
变更募集资金用途及违规使用募集资金的情形，该年度募集资金存放与使用合法、合
规。
附表：
2021年度募集资金使用情况对照表
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附表：
陕西黑猫焦化股份有限公司 2021 年度募集资金使用情况对照表
单位：元
2021 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：陕西黑猫焦化股份有限公司
募集资金总额 1,435,279,451.96 本年度投入募集资金总额 1,435,279,451.96
变更用途的募集资金总额 /
已累计投入募集资金总额 1,435,279,451.96
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期末累 项目达
是否已 项目可行
截至期末承 计投入金额 截至期末投 到预定 本年度 是否达
承诺投资项 变更项 募集资金承 调整后投资 截至期末累计投 性是否发
诺投入金额 本年度投入金额 与承诺投入 入进度(%) 可使用 实现的 到预计
目 目(含部 诺投资总额 总额 入金额(2) 生重大变
(1) 金额的差额 (4)＝(2)/(1) 状态日 效益 效益
分变更) 化
(3)＝(2)-(1) 期
补充流动资 1,435,279,451 1,435,279,451 1,435,279,451
否 1,435,279,451.96 1,435,279,451.96 0 100 不适用 不适用 不适用 否
金 .96 .96 .96
1,435,279,451 1,435,279,451 1,435,279,451
合计 — 1,435,279,451.96 1,435,279,451.96 — — — — — —
.96 .96 .96
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
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募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金投资产品情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
（以下无正文）
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