2016 年第三季度报告
公司代码：601018 公司简称：宁波港
宁波舟山港股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 2
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 2
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录..................................................................... 10
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2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人宋越舜、主管会计工作负责人王峥及会计机构负责人（会计主管人员）潘静芳保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：千元币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末
调整后 调整前 比上年度末
增减(%)
总资产 58,556,781 55,136,451 47,843,883 6.20
归属于上市公司股东的净资产 34,517,181 33,524,392 32,166,563 2.96
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.62 2.54 2.51 3.15
年初至报告 上年初至上年报告期末 比上年同期
期末（1-9 月） （1-9 月） 增减(%)
调整后 调整前
经营活动产生的现金流量净额 2,535,353 2,452,266 2,222,546 3.39
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.192 0.186 0.174 3.23
年初至报告 上年初至上年报告期末 比上年同期
期末 （1-9 月） 增减
（1-9 月） 调整后 调整前 （%）
营业收入 12,533,657 13,029,870 12,847,385 -3.81
归属于上市公司股东的净利润 1,886,719 2,286,690 2,230,127 -17.49
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,829,069 2,232,098 2,180,354 -18.06
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2016 年第三季度报告
加权平均净资产收益率（%） 5.56 6.98 7.15 减少 1.42
个百分点
基本每股收益（元/股） 0.143 0.174 0.174 -17.82
稀释每股收益（元/股） 0.143 0.174 0.174 -17.82
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.139 0.169 0.170 -17.26
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 5.39 6.82 6.99 减少 1.43
个百分点
注：调整后的数据包含原宁波港股份有限公司及原舟山港股份有限公司的数据。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 16 6,891
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符 27,904 83,413
合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助
除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 386 1,279
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0 -901
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,420 -1,375
所得税影响额 -6,471 -22,327
少数股东权益影响额（税后） -3,486 -9,330
合计 15,929 57,650
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 297,826
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
（全称） (%) 件股份数量 股份状态 数量
宁波舟山港集团有
10,052,660,805 76.31 372,847,809 无 国有法人
限公司
招商局国际码头
583,200,000 4.43 0 无 境外法人
（宁波有限公司）
中国证券金融股份
214,697,633 1.63 0 无 其他
有限公司
宁波宁兴（集团）
105,885,835 0.8 0 无 国有法人
有限公司
宁波交通投资有限
105,885,835 0.8 0 无 国有法人
公司
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中央汇金资产管理
64,072,700 0.49 0 无 其他
有限责任公司
中国工商银行股份
有限公司－南方消
费活力灵活配置混 43,653,674 0.33 0 无 其他
合型发起式证券投
资基金
宁波城建投资控股
31,765,751 0.24 0 无 国有法人
有限公司
宁波开发投资集团
26,416,860 0.20 0 无 国有法人
有限公司
中国建设银行－上
证 180 交易型开放
10,729,724 0.08 0 无 其他
式指数证券投资基
金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
宁波舟山港集团有限公司 9,679,812,996 人民币普通股 9,679,812,996
招商局国际码头（宁波有限公司） 583,200,000 人民币普通股 583,200,000
中国证券金融股份有限公司 214,697,633 人民币普通股 214,697,633
宁波宁兴（集团）有限公司 105,885,835 人民币普通股 105,885,835
宁波交通投资有限公司 105,885,835 人民币普通股 105,885,835
中央汇金资产管理有限责任公司 64,072,700 人民币普通股 64,072,700
中国工商银行股份有限公司－南方
消费活力灵活配置混合型发起式证 43,653,674 人民币普通股 43,653,674
券投资基金
宁波城建投资控股有限公司 31,765,751 人民币普通股 31,765,751
宁波开发投资集团有限公司 26,416,860 人民币普通股 26,416,860
中国建设银行－上证 180 交易型开 10,729,724 10,729,724
人民币普通股
放式指数证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说 1、公司未知中国证券金融股份有限公司、中央汇金投资有
明 限责任公司、中国工商银行股份有限公司－南方消费活力
灵活配置混合型发起式证券投资基金、中国建设银行－上
证 180 交易型开放式指数证券投资基金之间是否存在关联
关系，也未知上述四家股东是否属于《上市公司股东持股
变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
2、其他股东均无关联关系或一致行动的说明。
表决权恢复的优先股股东及持股数
无
量的说明
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2016 年第三季度报告
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
① 资产负债表项目
单位：千元 币种：人民币
报表项目、财务指标 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 变动幅度（±%）
应收股利 112,049 20,692 441.51
存货 177,398 318,911 -44.37
吸收存款及同业存放 3,612,392 2,623,762 37.68
应付票据 0 106,955 -100
应付职工薪酬 193,776 119,346 62.36
应交税费 168,987 296,734 -43.05
应付股利 152,690 56,457 170.45
一年内到期的非流动负债 498,428 1,787,128 -72.11
其他流动负债 2,015,151 1,000,000 101.52
应付债券 0 100,000 -100
长期应付款 548,984 284,099 93.24
相关项目变动情况分析：
<1>应收股利比年初增长 441.51%，主要为本报告期内公司尚未收到合联营企业宣告的分红款所
致。
<2>存货比年初下降 44.37%，主要为本报告期内公司下属贸易公司存货减少所致。
<3>吸收存款及同业存放比年初增长 37.68%，主要为本报告期公司下属子公司财务公司吸收合联
营公司及集团下属公司的存款增加所致。
<4>应付票据比年初下降 100%，主要为本报告期公司下属子公司到期承兑应付票据所致。
<5>应付职工薪酬比年初增长 62.36%，主要为本报告期公司下属公司预提尚未支付的年金、奖金
等所致。
<6>应交税费比年初下降 43.05%，主要为本报告期内公司支付税款所致。
<7>应付股利比年初增长 170.45%，主要为本报告期内公司下属公司已宣告但尚未支付的股利增
加所致。
<8>一年内到期的非流动负债比年初下降 72.11%，主要为本报告期内公司偿还到期的公司债
1,000,000 千元所致。
<9>其他流动负债比年初增长 101.52%，主要为本报告期内公司发行超短期融资券 2,000,000 千
元，且偿还到期短期融资券 1,000,000 千元所致。
<10>应付债券比年初下降 100%，主要为公司发行的中票 100,000 千元于一年内到期重分类至一
年内到期的非流动负债所致。
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<11>长期应付款比年初增长 93.24%，主要为本报告期内公司下属子公司应付融资租赁款增加所
致。
② 利润表项目
单位：千元 币种：人民币
报表项目、财务指标 2016 年 9 月 30 日 2015 年 09 月 30 日 变动幅度（±%）
营业外支出 22,771 16,969 34.19
其他综合收益的税后净额 397 -15,071 -102.63
相关项目变动情况分析：
<1>营业外支出同比增长 34.19%，主要为本报告期内公司下属子公司海铁联运补贴支出增加所致。
<2>其他综合收益的税后净额同比增长 102.63%，主要为报告期内公司所属合营公司上年同期处
置股票投资引起其他综合收益减少，而今年同期无。
③ 现金流量表项目
单位：千元 币种：人民币
报表项目、财务指标 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 变动幅度（±%）
经营活动产生的现金流量净额
2,535,353 2,452,266 3.39
投资活动产生的现金流量净额
-1,521,487 -1,978,526 -23.10
筹资活动产生的现金流量净额
-234,338 158,164 -248.16
相关项目变动情况分析：
<1>经营活动产生的现金流量净额同比增长 3.39%，主要原因是：①财务公司的现金流量净流入
增加 366,095 千元，主要为：本期吸收存款净增加额同比净增加 427,103 千元；②除财务公司外
的公司经营活动产生的现金流量净减少 283,008 千元。
<2>投资活动使用的现金流量净额同比下降 23.10%，主要原因是：①本期购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支付的现金同比减少 420,366 千元；②支付其他与投资活动有关的现金同比减
少 760,500 千元，主要为支付股东借款同比减少 685,000 千元；③收到其他与投资活动有关的现
金同比减少 466,713 千元，主要为去年同期舟山港务四家剥离公司产权转让款收回 133,595 千元
及金塘公司借款归还 304,495 千元，而今年同期无。
<3>筹资活动使用的现金流量净额同比增长 248.16%，主要原因是：①偿还债务支付的现金比去
年同期增加 2,048,246 千元；②取得借款收到现金比去年同期增加 1,813,403 千元；③发行融资
券/债券收到的现金同比减少 1,000,000 千元；④分配股利、利润或偿付利息支付的现金同比减少
559,367 千元，主要为去年同期舟山港务分配滚存利润 620,562 千元，而今年同期无。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、 2016 年 7 月 18 日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《宁波港股份有限公司
关于接受间接控股股东委托贷款暨关联交易的议案》，公司拟通过中国工商银行股份有限公司舟
山分行接受公司间接控股股东浙江省海港投资运营集团有限公司（以下简称“省海港集团”）总
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2016 年第三季度报告
额不超过人民币 10 亿元的委托贷款，期限为自实际到款之日起一年，利率不高于中国人民银行
同期贷款基准利率。详见公司于 2016 年 7 月 19 日在指定信息披露媒体及上交所网站披露的《宁
波港股份有限公司关于接受间接控股股东委托贷款暨关联交易的公告》（临 2016-048）。截至本
报告披露日，上述交易已实施完毕。
2、 2016 年 8 月 10 日，公司完成了发行股份购买资产暨关联交易事项标的资产过户工作。
详见公司于 2016 年 8 月 13 日在指定信息披露媒体及上交所网站披露的《宁波港股份有限公司关
于发行股份购买资产暨关联交易事项之标的资产过户完成的公告》（临 2016-050）。
3、 2016 年 8 月 22 日，公司取得了中登公司出具的《证券变更登记证明》，公司向交易对
方宁波舟山港集团有限公司（以下简称“宁波舟山港集团”）非公开发行的 372,847,809 股 A 股
股份的相关证券登记手续已办理完毕。详见公司于 2016 年 8 月 25 日在指定信息披露媒体及上交
所网站披露的《宁波港股份有限公司关于发行股份购买资产暨关联交易事项之发行结果暨股份变
动的公告》（临 2016-051）。
4、 2016 年 8 月 29 日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于宁波港股份有限
公司名称变更的议案》、《关于修订<宁波港股份有限公司章程>的议案》；2016 年 9 月 20 日，
公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过上述议案，同意将公司注册中文名称由“ 宁波港股份有
限公司”（简称“宁波港”）变更为“宁波舟山港股份有限公司”（简称“ 宁波舟山港”）；英文名称由
“ Ningbo Port Company Limited”（简称“ NBP”）变更为“ Ningbo Zhoushan Port Company Limited”
（简称“ NZP”）。详见公司分别于 2016 年 8 月 31 日、2016 年 9 月 21 日在指定信息披露媒体及
上交所网站披露的《宁波港股份有限公司第三届董事会第十八次会议决议公告》（临 2016-052）、
《宁波港股份有限公司关于拟变更公司名称的公告》（临 2016-053）、《宁波港股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会决议公告》（临 2016-057）。
5、 2016 年 9 月 28 日，公司完成了公司名称、住所和注册资本等的工商变更登记工作。详
见公司于 2016 年 9 月 30 日在指定信息披露媒体及上交所网站披露的《宁波舟山港股份有限公司
关于完成工商变更登记的公告》（临 2016-058）。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1. 公司原控股股东宁波港集团有限公司在与公司于 2008 年 4 月 1 日签订的《避免同业竞
争协议》中承诺不与公司开展同业竞争，承诺期限：长期有效。报告期内，上述承诺均得到严格
履行。
2. 2015 年 12 月 18 日，省海港集团成为公司间接控股股东后，在《规范同业竞争事项承
诺函》中承诺解决省海港集团目前四家子公司与公司的同业竞争问题，承诺期限：2015 年 12 月
21 日至 2020 年 12 月 21 日。
3. 2015 年 12 月 18 日，省海港集团成为公司间接控股股东后，在《保持上市公司独立性
承诺函》中承诺确保公司业务独立、资产完整、财务独立、人员独立、机构独立，承诺期限：2015
年 12 月 21 日起长期有效。报告期内，上述承诺均得到严格履行。
4. 2015 年 12 月 18 日，省海港集团成为公司间接控股股东后，在《规范关联交易的承诺
函》中承诺省海港集团及所控制的其他公司、企业或者其他经济组织将规范与公司及其控制的其
他公司、企业或者其他经济组织之间的关联交易，承诺期限：2015 年 12 月 21 日起长期有效。
报告期内，上述承诺均得到严格履行。
5. 2016 年 1 月 18 日，宁波舟山港集团在《宁波舟山港集团有限公司关于本次发行取得
的股份锁定期的承诺函》中承诺：本次重大资产重组取得的股份自本次发行结束之日起 36 个月
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内将不以任何方式转让。但是，在适用法律许可的前提下的转让不受此限。承诺期限：2016 年 8
月 19 日至 2019 年 8 月 19 日。报告期内，上述承诺均严格得到履行。
6. 2016 年 1 月 18 日，宁波舟山港集团在《宁波港股份有限公司控股股东关于保持上市公
司独立性的承诺》中承诺：切实保障上市公司在财务、人员、机构、业务和资产等方面的独立，
承诺期限：2016 年 1 月 18 日起长期有效。报告期内，上述承诺均得到严格履行。
7. 2016 年 1 月 18 日，宁波舟山港集团在《宁波港股份有限公司控股股东关于减少和规范
关联交易的承诺函》中承诺：宁波舟山港集团及其所控制的其他公司、企业或者其他经济组织将
减少和规范与上市公司及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织之间的关联交易，承诺期限：
2016 年 1 月 18 日起长期有效。报告期内，上述承诺均得到严格履行。
8. 2016 年 1 月 18 日，宁波舟山港集团在《宁波港股份有限公司控股股东关于避免从事同
业竞争的承诺函》中承诺：在三年内将舟山港集团兴港物业管理有限公司、舟山港国际贸易有限
公司、舟山市普陀山海通宾馆有限公司三家公司在符合法律法规规定和证监会有关规则的前提下
以适当的方式注入上市公司或者通过其他合法合规的方式解决上述同业竞争问题。报告期内，上
述承诺均得到严格履行。
9. 2016 年 1 月 25 日，宁波舟山港集团在与公司签订的《关于发行股份购买资产暨关联交
易减值补偿协议》中承诺，在承诺期 2016 年度、2017 年度、2018 年度，每个会计年度结束时，
如舟山港务当期期末股东全部权益价值评估值的 85%小于拟购买资产交易作价时，宁波舟山港集
团将对公司进行补偿。报告期内，上述承诺均严格得到履行。
10. 2016 年 3 月 30 日，宁波舟山港集团在与公司签订的《宁波舟山港集团有限公司对关于
公司重大资产重组摊薄即期回报采取填补措施的承诺函》中承诺：不越权干预上市公司经营管理
活动，不侵占上市公司的利益，承诺期限：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日。报告期内，
上述承诺均得到严格履行。
11. 2016 年 5 月 16 日，宁波舟山港集团在《宁波舟山港集团有限公司关于交易前持股的锁
定期承诺》中承诺：自公司本次重大资产重组完成交割之日起，本次交易前持有的公司 75.46%
的股份锁定期为 12 个月，承诺期限：2016 年 8 月 19 日至 2017 年 8 月 19 日。报告期内，上述
承诺均得到严格履行。
12. 2016 年 1 月 22 日，省海港集团在《宁波港股份有限公司间接控股股东关于保持上市公
司独立性的承诺函》中承诺：确保公司业务独立、资产完整、财务独立、人员独立、机构独立，
承诺期限：2016 年 1 月 22 日起长期有效。报告期上述承诺均得到严格履行。
13. 2016 年 1 月 22 日，省海港集团在《宁波港股份有限公司间接控股股东关于避免从事同
业竞争的承诺函》中承诺：将公司作为省海港集团在货物装卸、港口物流等港口经营相关业务和
资产的最终整合的唯一平台；省海港集团在五年内将其下属的四家子公司与公司在符合法律法规
规定和证监会有关规则的前提下以适当的方式注入上市公司或者通过其他合法合规的方式解决上
述同业竞争问题。承诺期：2016 年 1 月 22 日至 2021 年 1 月 22 日。报告期内，上述承诺均得到
严格履行。
14. 2016 年 1 月 22 日，省海港集团在《宁波港股份有限公司间接控股股东关于减少和规范
关联交易的承诺函》中承诺：在作为公司的间接控股股东期间，省海港集团及所控制的其他公司、
企业或者其他经济组织将规范与公司及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织之间的关联交
易，承诺期：2016 年 1 月 22 日起长期有效。报告期，上述承诺均得到严格履行。
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2016 年第三季度报告
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 宁波舟山港股份有限公司
法定代表人 宋越舜
日期 2016 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:宁波舟山港股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,308,644 2,580,707
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 1,064 1,035
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 888,347 1,052,555
应收账款 2,731,159 2,208,058
预付款项 332,937 426,911
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 112,049 20,692
其他应收款 320,487 282,096
买入返售金融资产
存货 177,398 318,911
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,872,911 2,344,991
流动资产合计 10,744,996 9,235,956
非流动资产：
发放贷款及垫款 168,780 164,470
可供出售金融资产 261,123 251,207
持有至到期投资
长期应收款 726,786 579,926
长期股权投资 8,339,416 7,924,219
投资性房地产 281,712 308,405
固定资产 22,691,018 22,024,223
在建工程 8,610,534 8,150,976
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工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 5,576,997 5,329,613
开发支出
商誉 143,364 143,364
长期待摊费用 21,997 9,211
递延所得税资产 990,058 1,014,881
其他非流动资产
非流动资产合计 47,811,785 45,900,495
资产总计 58,556,781 55,136,451
流动负债：
短期借款 4,500,531 3,490,465
向中央银行借款
吸收存款及同业存放 3,612,392 2,623,762
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 106,955
应付账款 1,051,475 1,208,731
预收款项 396,871 358,304
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 193,776 119,346
应交税费 168,987 296,734
应付利息 60,101 81,166
应付股利 152,690 56,457
其他应付款 2,035,566 1,584,489
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 498,428 1,787,128
其他流动负债 2,015,151 1,000,000
流动负债合计 14,685,968 12,713,537
非流动负债：
长期借款 6,432,405 5,910,266
应付债券 100,000
其中：优先股
11
2016 年第三季度报告
永续债
长期应付款 548,984 284,099
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 20,688 27,896
递延所得税负债 202,805 207,702
其他非流动负债 2,951
非流动负债合计 7,204,882 6,532,914
负债合计 21,890,850 19,246,451
所有者权益
股本 13,172,848 13,172,848
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 8,885,199 8,737,761
减：库存股 30,767
其他综合收益 79,340 78,942
专项储备 107,563 89,782
盈余公积 1,669,066 1,583,665
一般风险准备 116,722 101,492
未分配利润 10,486,443 9,790,669
归属于母公司所有者权益合计 34,517,181 33,524,392
少数股东权益 2,148,750 2,365,608
所有者权益合计 36,665,931 35,890,000
负债和所有者权益总计 58,556,781 55,136,451
法定代表人：宋越舜 主管会计工作负责人：王峥 会计机构负责人：潘静芳
12
2016 年第三季度报告
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:宁波舟山港股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,956,528 1,512,057
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 489,733 641,683
应收账款 928,293 601,140
预付款项 137,666 56,897
应收利息
应收股利 347,665 187,105
其他应收款 6,880,294 6,405,930
存货 55,209 49,460
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 10,795,388 9,454,272
非流动资产：
可供出售金融资产 196,316 335,359
持有至到期投资
长期应收款 161,000 55,000
长期股权投资 17,994,704 15,766,283
投资性房地产 297,865 305,440
固定资产 7,101,646 7,380,415
在建工程 1,389,180 1,268,468
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,445,886 4,200,162
开发支出
商誉
长期待摊费用 5,661 6,231
递延所得税资产 1,136 1,431
其他非流动资产
非流动资产合计 31,593,394 29,318,789
资产总计 42,388,782 38,773,061
流动负债：
短期借款 2,000,000 1,000,000
13
2016 年第三季度报告
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 76,572 111,229
预收款项 89,155 51,935
应付职工薪酬 105,361 50,536
应交税费 59,762 69,781
应付利息 40,957 53,877
应付股利
其他应付款 2,920,058 2,699,148
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 135,000 1,030,000
其他流动负债 2,000,000 1,000,000
流动负债合计 7,426,865 6,066,506
非流动负债：
长期借款 627,000 330,000
应付债券 100,000
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 19,640 19,640
递延所得税负债 28,455 28,668
其他非流动负债
非流动负债合计 675,095 478,308
负债合计 8,101,960 6,544,814
所有者权益：
股本 13,172,848 12,800,000
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 12,268,827 11,190,035
减：库存股
其他综合收益 40,318 48,773
专项储备 35,648 30,469
盈余公积 1,640,419 1,555,020
未分配利润 7,128,762 6,603,950
所有者权益合计 34,286,822 32,228,247
负债和所有者权益总计 42,388,782 38,773,061
法定代表人：宋越舜 主管会计工作负责人：王峥 会计机构负责人：潘静芳
14
2016 年第三季度报告
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：宁波舟山港股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 3,911,062 4,267,730 12,533,657 13,029,870
其中：营业收入 3,911,062 4,267,730 12,533,657 13,029,870
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,003,654 3,498,884 10,690,129 10,800,366
其中：营业成本 2,552,941 3,044,063 9,379,493 9,456,731
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 6,562 15,707 30,360 51,556
销售费用 122 481 1,421 1,710
管理费用 350,467 305,642 1,010,728 943,633
财务费用 88,853 130,550 260,873 345,452
资产减值损失 4,709 2,441 7,254 1,284
加：公允价值变动收益（损失以“－” 7 92 29 90
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 218,203 191,464 618,441 751,335
其中：对联营企业和合营企业的 220,726 190,529 600,091 740,193
投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,125,618 960,402 2,461,998 2,980,929
加：营业外收入 31,940 31,730 101,645 80,399
其中：非流动资产处置利得 57 768 741 2,326
减：营业外支出 6,332 5,414 22,771 16,969
其中：非流动资产处置损失 125 16,292 1,655 18,982
四、利润总额（亏损总额以“－”号填 1,151,226 986,718 2,540,872 3,044,359
列）
减：所得税费用 176,281 190,536 495,931 563,132
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 974,945 796,182 2,044,941 2,481,227
归属于母公司所有者的净利润 914,718 731,300 1,886,719 2,286,690
15
2016 年第三季度报告
少数股东损益 60,227 64,882 158,222 194,537
六、其他综合收益的税后净额 17,771 -68,351 397 -15,071
归属母公司所有者的其他综合收益的 17,771 -68,351 397 -15,071
税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债
或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享有的份
额
（二）以后将重分类进损益的其他 17,771 -68,351 397 -15,071
综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将 1,707 -48,052 -7,820 -15,650
重分类进损益的其他综合收益中享有的
份额
2.可供出售金融资产公允价值变 16,417 -17,243 10,129 5,393
动损益
3.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 -353 -3,056 -1,912 -4,814
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税
后净额
七、综合收益总额 992,716 727,831 2,045,338 2,466,156
归属于母公司所有者的综合收益总额 932,489 662,949 1,887,116 2,271,619
归属于少数股东的综合收益总额 60,227 64,882 158,222 194,537
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.069 0.056 0.143 0.174
（二）稀释每股收益(元/股) 0.069 0.056 0.143 0.174
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：116,395 千元, 上期被合
并方实现的净利润为： 119,366 千元。
法定代表人：宋越舜 主管会计工作负责人：王峥 会计机构负责人：潘静芳
16
2016 年第三季度报告
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：宁波舟山港股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 1,028,582 1,137,341 2,923,472 3,285,594
减：营业成本 552,109 589,699 1,628,858 1,748,749
营业税金及附加 2,458 3,816 8,876 11,610
销售费用
管理费用 191,534 164,097 532,115 514,778
财务费用 27,251 43,416 75,889 124,426
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－” 648,161 295,997 1,184,811 1,120,325
号填列）
其中：对联营企业和合 98,147 89,799 292,261 384,538
营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－” 903,391 632,310 1,862,545 2,006,356
号填列）
加：营业外收入 733 3,072 2,419 4,693
其中：非流动资产处置 208 3 208 3
利得
减：营业外支出 747 15,454 6,122 21,274
其中：非流动资产处置 -48 18,799 281 16,496
损失
三、利润总额（亏损总额以“－” 903,377 619,928 1,858,842 1,989,775
号填列）
减：所得税费用 59,170 70,636 160,632 184,162
四、净利润（净亏损以“－” 844,207 549,292 1,698,210 1,805,613
号填列）
五、其他综合收益的税后净额 -23,521 -49,652 -8,455 -149,094
（一）以后不能重分类进损
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益 -23,521 -49,652 -8,455 -149,094
的其他综合收益
17
2016 年第三季度报告
1.权益法下在被投资单位 -17,347 -48,052 -7,820 -153,650
以后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允 -6,174 -1,600 -635 4,556
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 820,686 499,640 1,689,755 1,656,519
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：宋越舜 主管会计工作负责人：王峥 会计机构负责人：潘静芳
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2016 年第三季度报告
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：宁波舟山港股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 13,237,105 12,941,343
吸收存款净增加额 1,001,411 574,308
存放中央银行款项净减少额 184,699
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆出资金净减少额 10,000
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 33,579 24,485
收到其他与经营活动有关的现金 334,068 237,081
经营活动现金流入小计 14,616,163 13,961,916
购买商品、接受劳务支付的现金 8,760,421 8,214,645
发放贷款和垫款的净增加额 687,210 231,825
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额 80,924
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,426,220 1,347,830
支付的各项税费 807,957 856,863
向其他金额机构拆出资金净增加额 250,000
向其他金融机构拆入资金净减少额 400,000
支付其他与经营活动有关的现金 318,078 208,487
经营活动现金流出小计 12,080,810 11,509,650
经营活动产生的现金流量净额 2,535,353 2,452,266
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 42,759 36,260
取得投资收益收到的现金 417,878 484,913
19
2016 年第三季度报告
处置固定资产、无形资产和其他长期资 202 198,400
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 84,392 551,105
投资活动现金流入小计 545,231 1,270,678
购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,537,416 1,957,782
产支付的现金
投资支付的现金 359,861 358,144
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 3,337
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 169,441 929,941
投资活动现金流出小计 2,066,718 3,249,204
投资活动产生的现金流量净额 -1,521,487 -1,978,526
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 9,800
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 9,800
现金
取得借款收到的现金 5,059,381 3,245,978
发放融资券/债券收到的现金 2,000,000 3,000,000
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 444,474 179,711
筹资活动现金流入小计 7,513,655 6,425,689
偿还债务支付的现金 6,119,883 4,071,637
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,628,110 2,187,477
其中：子公司支付给少数股东的股利、 69,929 76,361
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 8,411
筹资活动现金流出小计 7,747,993 6,267,525
筹资活动产生的现金流量净额 -234,338 158,164
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 3,734 -1,511
五、现金及现金等价物净增加额 783,262 630,393
加：期初现金及现金等价物余额 1,987,633 2,313,921
六、期末现金及现金等价物余额 2,770,895 2,944,314
法定代表人：宋越舜 主管会计工作负责人：王峥 会计机构负责人：潘静芳
20
2016 年第三季度报告
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：宁波舟山港股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,705,531 3,099,803
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 15,616 38,961
经营活动现金流入小计 2,721,147 3,138,764
购买商品、接受劳务支付的现金 920,736 1,044,465
支付给职工以及为职工支付的现金 641,989 643,577
支付的各项税费 275,789 277,597
支付其他与经营活动有关的现金 92,656 132,226
经营活动现金流出小计 1,931,170 2,097,865
经营活动产生的现金流量净额 789,977 1,040,899
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 11,993 36,260
取得投资收益收到的现金 806,142 747,835
处置固定资产、无形资产和其他长期资 210 29
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 185,000
投资活动现金流入小计 818,345 969,124
购建固定资产、无形资产和其他长期资 213,174 304,588
产支付的现金
投资支付的现金 458,439 335,700
取得子公司及其他营业单位支付的现 3,337
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 606,000 812,500
投资活动现金流出小计 1,277,613 1,456,125
投资活动产生的现金流量净额 -459,268 -487,001
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 2,317,000
发行债券收到的现金 2,000,000 3,000,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 4,317,000 3,000,000
偿还债务支付的现金 3,015,000 2,100,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,188,238 1,234,389
21
2016 年第三季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 4,203,238 3,334,389
筹资活动产生的现金流量净额 113,762 -334,389
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 444,471 219,509
加：期初现金及现金等价物余额 1,512,057 1,678,186
六、期末现金及现金等价物余额 1,956,528 1,897,695
法定代表人：宋越舜 主管会计工作负责人：王峥 会计机构负责人：潘静芳
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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