宁波舟山港股份有限公司
             独立董事吕靖 2018 年度述职报告

各位董事：
    作为宁波舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我
严格按照《公司法》、《证券法》和《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》等法律、法规，以及《公司章程》、《公司独立董
事工作制度》等规定，忠实、独立履行职责，与董事、监事、高级管
理人员、内审部门、审计机构等进行深层次、多方位沟通，深入了解
公司经营管理、内部控制等重大事项的构建及完善状况，重点关注公
司财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的运行情况，监督董事
会对股东大会决议的执行情况，维护了公司的整体利益和股东的合法
权益。现将 2017 年度履行职责情况报告如下：
    一、基本情况
    本人现任公司第四届董事会独立董事，并担任公司第四届董事会
审计委员会委员、第四届董事会薪酬与考核委员会委员、第四届董事
会提名委员会委员、主席职务。本人具备了独立董事任职资格。本人
及直系亲属均不持有公司股份，与公司或公司控股股东无关联关系，
不存在《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规规定影响独
立性的其它情况。
    本人履历情况如下：
    吕靖，生于1959年3月，大连海事大学教授、博士生导师，现任
大连海事大学运输经济研究所所长，兼任国际海运经济学家协会会员、
中国理货协会常务理事、中国航海学会管理专业委员会副主任、中远
海运物流有限公司外部董事。1982年毕业于吉林大学数学专业系获
理学学士、1988年毕业于东北财经大学数量经济专业获经济学硕士

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学位；1988年至今，在大连海事大学从事教学、科研工作，1999年
晋升为教授；2003年-2014年先后担任大连海事大学交通运输管理学
院、交通工程与物流学院及交通运输管理学院副院长、院长；2014
年至今任大连海事大学二级教授；2016年4月至今任宁波舟山港股份
有限公司独立董事。
       二、2018年度履职概况
       （一）出席董事会会议情况
       2018年度，公司共召开了5次董事会会议。在出席董事会会议前，
我认真审阅会议材料，了解和获取作出决策所需要的相关资料和情况；
会上认真审议每一项议案，积极参与讨论并提出合理的建议，为公司
董事会作出科学决策起到了积极作用。2018年度我对公司董事会各
项议案及其它事项均投赞成票，没有提出异议。具体参会情况如下：
             本年应参加    亲自出席       以通讯方式   委托出   缺席
姓名
             董事会次数       次数        参加次数     席次数   次数
吕靖              5               5            4          0       0
       （二）参加董事会专门委员会情况
       2018年度，公司董事会审计委员会共召开了5次会议，本人均出
席了上述会议，认真审议了《关于公司会计政策变更的议案》《关于
公司应收款项会计估计变更的议案》《公司2017年度内部控制审计报
告》《公司2018年度内部控制规范实施工作方案》《公司2017年度财
务决算报告》《公司2017年度利润分配预案》《公司2018年度财务预
算方案》《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担
任公司2018年度财务报告审计机构和内控审计机构的议案》《关于修
订<公司内部审计工作规定>的议案》《公司2017年年度报告》（全文
及摘要）《公司2018年第一季度报告》《公司2018年半年度报告》《公
司2018年第三季度报告》等议案，每个议案我都进行了认真研究，

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与其他委员充分讨论后提交公司董事会会议审议。董事会审计委员会
还在年度审计过程中，与公司及年审会计师就年度审计计划进行了充
分沟通。对审计工作实施了全程、有效的监督，就审计过程中发现的
问题以及审计报告的提交时间等方面进行交流，并督促审计机构在规
定时间内提交审计报告。
    董事会薪酬与考核委员会在2018年内共召开了1次会议，本人出

席了上述会议，审议通过了公司2018年度董事和高级管理人员的薪
酬方案，并按程序提交董事会审议。
    （三）到公司现场调研情况
   公司建立了独立董事现场调研机制。我每年对公司进行至少一次
现场调研和考察,参观公司主要生产经营场所、考察公司重大项目进
展情况，了解公司各项生产经营情况。2018年12月14、15日，公司
开展了为期2天的“独立（外部）董事走进码头公司”活动，我们考
察了鼠浪湖公司，现场了解鼠浪湖公司40万吨矿石码头以及码头公司
运营和管理情况，并登上正在装卸作业的40万吨矿船，与船长进行了
亲切交流，征求船长对港口服务方面的意见，考察过程中与公司领导
班子进行了交流座谈，就公司的发展现状、存在问题和今后打算作了
充分沟通。我详细了解了鼠浪湖公司的财务状况、经营情况，并提出
了相关建议，形成了调研报告报送董事长、总经理。
   三、重点关注事项的情况
   （一） 关联交易情况
    报告期内，我严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海
证券交易所上市公司关联交易实施指引》等规定及公司《关联交易管
理制度》的要求，对公司2018年度发生的、根据相关规定应予以披
露的关联交易事项均进行了事前审核，发表了独立意见。我认为，公
司报告期内发生的关联交易事项均遵守了公开、公平、公正、自愿、
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诚信的原则，不存在损害公司及公司股东利益的情形。
   （二） 对外担保及资金占用情况
    报告期内，根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公
司对外担保若干问题的通知》和《公司章程》、《公司对外担保管理制
度》的有关规定，我本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，对
公司2018年度对外担保及资金占用情况进行了仔细核查，我认为：
公司不存在为控股股东及其关联人提供担保的情形，也不存在其他对
外担保事项。同时，公司能够严格执行《公司章程》、《公司对外担保
管理制度》等相关法律法规，严格控制对外担保风险，认真履行对外
担保情况的信息披露义务，有效地保护了投资者的合法权益。
   （三） 业绩公告情况
    报告期内，公司继续做好自愿性信息披露，每月及时向投资者披
露集装箱、货物吞吐量等主要生产数据；2018年1月30日，公司披露
了2017年度业绩快报公告，披露的主要财务指标预计数据与最终实
际数据没有出现差异幅度超过10%的情况。
   （四） 聘任或者更换会计师事务所情况
    2018年3月28日，公司第四届董事会审计委员会第四次会议审议
通过了《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任
公司2018年度财务报告审计机构和内控审计机构的议案》，我认为，
该会计师事务所能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，
从专业角度维护公司与股东利益，对其审计质量、专业水准、工作效
率和工作态度均表示满意，该议案提交公司第四届董事会第五次会议
和2017年年度股东大会审议通过。
   （五） 现金分红及其他投资者回报情况
    2018年4月19日，公司召开2017年年度股东大会，审议通过了董
事会提出的2017年度利润分配预案，我认为，董事会提出的每10股
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派发现金红利0.75元（含税）的利润分配预案符合《公司法》、《证券
法》等法律法规和《公司章程》的相关规定，符合公司实际，充分考
虑了投资者特别是中小投资者利益，并有利于公司的健康、持续发展。
   （六） 公司及股东承诺履行情况
    经查阅相关文件，我认为：公司及控股股东均能严格遵守并履行
相关承诺。
   （七） 信息披露的执行情况
    2018年，我持续关注公司的信息披露工作，对公司信息披露情
况进行有效的监督和核查，保证公司信息披露内容的真实性、准确性、
完整性和及时性，确保所有股东有平等的机会获得信息，切实维护了
股东、特别是中小股东的合法权益。公司全年共披露4份定期报告，
35份临时公告，未发生因重大差错或重大遗漏而受证券监管部门处罚
的情况。
   （八） 内部控制的执行情况
    我审阅了《公司2018年度内部控制规范实施工作方案》，认为该
工作方案充分考虑了公司内控现状和未来规划，合理安排了公司
2018年内控体系建设实施步骤和内控自评测试计划，符合《企业内
部控制基本规范》和《企业内部控制评价指引》要求。同时我对公司
内控制度进行了认真核查，并审阅了公司《2018年度内部控制评价
报告》，我认为，公司内部控制自我评价报告客观、真实地反映了公
司内部控制制度的建设及运行情况，公司已建立了较为完善的内部控
制制度体系，并能得到有效地执行，公司通过内部控制有效地防范了
各种风险。
    四、总体评价和建议
    2018年，我严格按照有关法律、法规的要求，本着对公司和全
体股东负责的态度，按时参加公司的董事会会议，并依据我的专业知
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识、工作经验和独立地位，尤其从港航管理专业人士角度对应经公司
董事会审议的相关议案进行了认真的研究和审议，以谨慎、负责的态
度行使了表决权。对公司治理和重大经营决策方面的事宜提出了指导
性建议，并基于客观公正的判断，发表了专项说明和独立意见，为董
事会的科学决策和公司的稳步发展起到了积极的促进作用，保证了公
司的规范运作和健康发展，维护了公司及全体股东的合法权益。
    2019年，我将继续秉承谨慎、勤勉、忠实的原则以及对公司和
全体股东负责的精神，进一步加强与公司董事、监事及管理层的沟通，
加强学习，提高专业水平和决策能力，忠实、有效地履行独立董事的
职责和义务，更好地维护公司和中小股东的合法权益。我将继续重点
关注现金分红政策的执行、关联交易、对外担保以及信息披露等事项，
加强自身勤勉尽责的工作，在维护投资者利益的同时，为公司的可持
续发展提供合理化建议，为客观公正地保护广大投资者特别是中小股
东的合法权益，为促进公司稳健经营、创造良好业绩发挥积极作用。
   最后，对公司管理层及相关工作人员在2018年度工作中给予我的
协助和配合表示感谢。




                                      独立董事：吕靖




                                    2019 年 3 月 28 日




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