证券代码：601018     证券简称：宁波港      编号：临 2020－005



                宁波舟山港股份有限公司
         关于最近五年被证券监管部门和交易所
            采取监管措施或处罚情况的公告


   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。



    宁波舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）严格按照《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票
上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的要求，不断完善公司治
理结构，建立健全内部管理及控制制度，提高公司治理水平，促进公
司持续规范发展。
    根据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取
监管措施或处罚情况公告如下：
    一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
    经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情
况。
    二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及其整
改情况
    经自查，公司最近五年共收到上海证券交易所出具的监管工作函

                               1
2 份、问询函 1 份，中国证券监督管理委员会宁波监管局出具的监
管关注函 1 份，相关监管措施的具体情况及公司相应采取的整改措施

情况如下:
序
      类型    发函部门       日期        文件标题            整改措施
号
                                      关于宁波港
              上海证券交
                                      股份有限公
1    工作函   易所上市公   2015.09.02
                                      司停牌事项
              司监管一部
                                      的工作函
                                                     公司根据上海证券交易所上
                                      关于对宁波
                                                     市公司监管一部提出的要求，
                                      港股份有限
                                                     积极推进项目相关工作并及
              上海证券交              公司重大资
                                                     时公告各项工作进展。
2    工作函   易所上市公   2015.11.18 产重组停复
              司监管一部              牌相关事项
                                      的监管工作
                                      函
                                                     2016 年 2 月 22 日，公司出
                                        关于对宁波   具《关于对宁波港股份有限公
                                        港股份有限   司发行股份购买资产暨关联
              上海证券交                公司发行股   交易预案信息披露的问询函》
3    问询函   易所上市公    2016.2.4    份购买资产   回复文件，就上海证券交易所
              司监管一部                暨关联交易   上市公司监管一部提出的关
                                        预案信息披   于标的资产的行业信息、财务
                                        露的问询函   信息及其他事项逐一进行了
                                                     详尽回复。
                                                     2018 年 8 月 15 日，公司出
                                                     具《关于宁波证监局监管关注
                                        关于对宁波   函整改措施的报告》，就中国
              中国证券监
                                        舟山港股份   证券监督管理委员会宁波监
              督管理委员
4    关注函                2018.7.25    有限公司予   管局提出的问题进行了书面
              会宁波监管
                                        以监管关注   回复，并逐一研讨落实整改措
                  局
                                        的函         施，完善所涉及到的各项公司
                                                     制度，以及加强员工对制度的
                                                     学习。



     除上述事项外，最近五年公司不存在其他被证券监管部门和交易
所采取监管措施或处罚的情况。
     特此公告。

                                    2
    宁波舟山港股份有限公司董事会
         2020 年 1 月 22 日




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