宁波舟山港股份有限公司独立董事关于公司引入战
                  略投资者的独立意见


宁波舟山港股份有限公司董事会：

    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公

司治理准则》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行

股票实施细则》《上海证券交易所股票上市规则》《发行监管问答——

关于上市公司非公开发行股票引入战略投资者有关事项的监管要求》

等法律、法规、规范性文件及《公司章程》，我们作为宁波舟山港股

份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，参加了公司于 2020

年 3 月 25 日召开的第四届董事会第十六次会议，仔细审阅了《关于

宁波舟山港股份有限公司引入上海国际港务（集团）股份有限公司作

为战略投资者相关事项的议案》及相关文件。经过审慎分析，我们同

意公司《关于宁波舟山港股份有限公司引入上海国际港务（集团）股

份有限公司作为战略投资者相关事项的议案》及相关文件，现基于独

立判断立场就公司本次发行事项发表如下独立意见：

    上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称“上港集团”）具

备港口行业重要战略性资源，在发展战略层面、公司治理层面、经营

业务层面与公司具有协同效应，有利于整合港口资产，实现优势互补，

以提高港口资源的科学开发利用水平，助力公司未来发展。

    公司与上港集团已于 2020 年 3 月 24 日签订《宁波舟山港股份

有限公司与上海国际港务（集团）股份有限公司之战略合作协议》，

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协议对战略投资者具备的优势及其与上市公司的协同效应、双方的合

作方式、合作领域、合作目标、合作期限、战略投资者拟认购股份的

数量、定价依据、参与上市公司经营管理的安排、持股期限及未来退

出安排、未履行相关义务的违约责任等内容作出明确约定。该协议合

法、有效。在审议相关议案时，关联董事郑少平按规定回避了表决。

    综上，我们认为公司引入上海国际港务（集团）股份有限公司作

为战略投资者，不存在损害公司和全体股东利益，特别是中小股东利

益之情形，同意将有关议案提交公司 2020 年第二次临时股东大会审

议。




              独立董事：许永斌 、杨梧、张四纲 、吕靖

                           2020 年 3 月 25 日




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