独立董事许永斌 2019 年度述职报告

    作为宁波舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我
严格按照《公司法》、《证券法》和《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》等法律、法规，以及《公司章程》、《公司独立董

事工作制度》等规定，忠实、独立履行职责，与董事、监事、高级管
理人员、内审部门、审计机构等进行深层次、多方位沟通，深入了解
公司经营管理、内部控制等重大事项的构建及完善状况，重点关注公

司财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的运行情况，监督董事
会对股东大会决议的执行情况，维护了公司的整体利益和股东的合法
权益。现将 2019 年度履行职责情况报告如下：
    一、基本情况
    本人现任公司第四届董事会独立董事，并担任公司第四届董事会
审计委员会委员、主席、第四届董事会提名委员会委员职务。本人具
备独立董事任职资格。本人及直系亲属均不持有公司股份，与公司或
公司控股股东无关联关系，不存在《上海证券交易所股票上市规则》
等相关法律法规规定影响独立性的其它情况。
    本人履历情况如下：
    许永斌，1962年12月出生，浙江工商大学财务与会计学院教授、
博士生导师。1984年8月至今，在浙江工商大学财务与会计学院（系）
从事会计教学和科研工作，兼任中国会计学会理事、中国审计学会理
事、浙江省会计学会副会长、浙江省审计学会副会长、浙江省国有资
产管理协会常务理事等。1984年、1995年和2007年分别在杭州商学
院、浙江大学、浙江工商大学获管理学（会计学）学士、硕士、博士


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学位，2000年晋升会计学教授，2001年入选浙江省高校中青年学科带
头人，2002年入选浙江省新世纪151人才工程人才，2008年担任会计

学博士研究生导师，2011年入选浙江省“五个一批”人才，2014年晋
升会计学二级教授。
       二、2019年度履职概况

       （一） 出席董事会会议情况
       2019年度，公司共召开了5次董事会会议。在出席董事会会议前，
我认真审阅会议材料，了解和获取作出决策所需要的相关资料和情况；

会上认真审议每一项议案，积极参与讨论并提出合理的建议，为公司
董事会作出科学决策起到了积极作用。2019年度我对公司董事会各项
议案及其它事项均投赞成票，没有提出异议。具体参会情况如下：
             本年应参加     亲自出席       以通讯方式   委托出   缺席
姓名
             董事会次数       次数         参加次数     席次数   次数
许永斌             5               5            3          0       0

       （二） 参加董事会专门委员会情况
       2019 年度，公司董事会审计委员会共召开了 5 次会议，本人均
出席并主持了上述会议，认真审议了《关于公司会计政策变更的议案》
《公司 2018 年度内部控制审计报告》《公司 2019 年度内部控制规范
实施工作方案》《公司 2018 年度财务决算报告》《公司 2018 年度利润
分配预案》《公司 2019 年度财务预算方案》《关于续聘普华永道中天

会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2019 年度财务报告审计机
构和内控审计机构的议案》 公司 2018 年年度报告》 全文及摘要） 公
司 2019 年第一季度报告》《公司 2019 年半年度报告》《公司 2019 年

第三季度报告》等议案，每个议案我都进行了认真研究，与其他委员
充分讨论后提交公司董事会会议审议。董事会审计委员会还在年度审
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计过程中，与公司及年审会计师就年度审计计划进行了充分沟通。对
审计工作实施了全程、有效的监督，就审计过程中发现的问题以及审

计报告的提交时间等方面进行交流，并督促审计机构在规定时间内提
交审计报告。
    （三）到公司现场调研情况

    公司建立了独立董事现场调研机制。我每年对公司进行至少一次
现场调研和考察,参观公司主要生产经营场所、考察公司重大项目进展
情况，了解公司各项生产经营情况。2019年10月24、25日，公司开

展了为期2天的“独立（外部）董事走进太仓港区”活动，我们考察
太仓万方码头、太仓一期二期码头以及太仓武港公司码头作业现场，
并就有关生产经营、财务管理等方面内容与各公司相关人员进行座谈
交流，就公司的发展现状、存在问题和今后打算作了充分沟通。在详
细了解了太仓四家公司的财务状况、经营情况后，我从会计专家的角
度提出了相关建议。主要是抓好成本管理。单从净资产回报率（ROE）
指标分析，上述四家公司并不高，应进一步加强成本管控，对外开展
多渠道筹资，降低财务成本，对内加强成本管理，提高员工对成本管
理的认识，增强成本观念。
    三、重点关注事项的情况
   （一） 关联交易情况
    报告期内，我严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海
证券交易所上市公司关联交易实施指引》等规定及公司《关联交易管
理制度》的要求，对公司2019年度发生的、根据相关规定应予以披露
的关联交易事项均进行了事前审核，发表了独立意见。我认为，公司
报告期内发生的关联交易事项均遵守了公开、公平、公正、自愿、诚

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信的原则，不存在损害公司及公司股东利益的情形。
   （二） 对外担保及资金占用情况

    报告期内，根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公
司对外担保若干问题的通知》和《公司章程》、《公司对外担保管理制
度》的有关规定，我本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，对

公司2019年度对外担保及资金占用情况进行了仔细核查，我认为：公
司不存在为控股股东及其关联人提供担保的情形，除已在年报披露的
担保情形外,也不存在其他对外担保事项。同时，公司能够严格执行《公

司章程》、《公司对外担保管理制度》等相关法律法规，严格控制对外
担保风险，认真履行对外担保情况的信息披露义务，有效地保护了投
资者的合法权益。
   （三） 业绩公告情况
    报告期内，公司继续做好自愿性信息披露，每月及时向投资者披
露集装箱、货物吞吐量等主要生产数据；2019年1月19日，公司披露
了2018年度业绩快报公告，披露的主要财务指标预计数据与最终实际
数据没有出现差异幅度超过10%的情况。
   （四） 聘任或者更换会计师事务所情况
    2019年3月28日，公司第四届董事会审计委员会第九次会议审议
通过了《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任
公司2019年度财务报告审计机构和内控审计机构的议案》，我认为，
该会计师事务所能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，
从专业角度维护公司与股东利益，对其审计质量、专业水准、工作效
率和工作态度均表示满意，该议案提交公司第四届董事会第十次会议
和2018年年度股东大会审议通过。

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   （五） 现金分红及其他投资者回报情况
    2019年4月19日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过了董

事会提出的2018年度利润分配预案，我认为，董事会提出的每10股派
发现金红利0.93元（含税）的利润分配预案符合《公司法》、《证券法》
等法律法规和《公司章程》的相关规定，符合公司实际，充分考虑了

投资者特别是中小投资者利益，并有利于公司的健康、持续发展。
   （六） 公司及股东承诺履行情况
    经查阅相关文件，我认为：公司及控股股东均能严格遵守并履行

相关承诺。
   （七） 信息披露的执行情况
    2019年，我持续关注公司的信息披露工作，对公司信息披露情况
进行有效的监督和核查，保证公司信息披露内容的真实性、准确性、
完整性和及时性，确保所有股东有平等的机会获得信息，切实维护了
股东、特别是中小股东的合法权益。公司全年共披露4份定期报告，
34份临时公告，未发生因重大差错或重大遗漏而受证券监管部门处罚
的情况。
   （八） 内部控制的执行情况
    我审阅了《公司2019年度内部控制规范实施工作方案》，认为该
工作方案充分考虑了公司内控现状和未来规划，合理安排了公司2019
年内控体系建设实施步骤和内控自评测试计划，符合《企业内部控制
基本规范》和《企业内部控制评价指引》要求。同时我对公司内控制
度进行了认真核查，并审阅了公司《2019年度内部控制评价报告》，
我认为，公司内部控制自我评价报告客观、真实地反映了公司内部控
制制度的建设及运行情况，公司已建立了较为完善的内部控制制度体

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系，并能得到有效地执行，公司通过内部控制有效地防范了各种风险。
    （九）非公发情况

    公司分别于 2020 年 1 月 21 日、2020 年 2 月 28 日召开了第四
届董事会第十五次会议、2020 年第一次临时股东大会，审议通过了公
司向控股股东宁波舟山港集团、上港集团两名特定对象非公开发行 A

股股票相关议案，我仔细审阅了公司本次非公开发行股票的相关议案
及文件，并到现场参加了董事会会议和临时股东大会，我认为本次非
公开发行 A 股股票符合公司长远发展计划和全体股东的利益，不存在

损害公司及其他股东特别是非关联股东利益的情形。
    四、总体评价和建议
    2019年，我严格按照有关法律、法规的要求，本着对公司和全体
股东负责的态度，按时参加公司的董事会会议，并依据我的专业知识、
工作经验和独立地位，尤其从财务、会计专业角度对应经公司董事会
审议的相关议案进行了认真的研究和审议，以谨慎、负责的态度行使
了表决权。对公司治理和重大经营决策方面的事宜提出了指导性建议，
并基于客观公正的判断，发表了专项说明和独立意见，为董事会的科
学决策和公司的稳步发展起到了积极的促进作用，保证了公司的规范
运作和健康发展，维护了公司及全体股东的合法权益。
    2020年，我将继续秉承谨慎、勤勉、忠实的原则以及对公司和全
体股东负责的精神，进一步加强与公司董事、监事及管理层的沟通，
加强学习，提高专业水平和决策能力，忠实、有效地履行独立董事的
职责和义务，更好地维护公司和中小股东的合法权益。我将继续重点
关注现金分红政策的执行、关联交易、对外担保以及信息披露等事项，
非公发推进情况，包括证监会初审后意见反馈、核准批文、发行等，

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加强自身勤勉尽责的工作，在维护投资者利益的同时，为公司的可持
续发展提供合理化建议，为客观公正地保护广大投资者特别是中小股

东的合法权益，为促进公司稳健经营、创造良好业绩发挥积极作用。
   最后，对公司管理层及相关工作人员在2019年度工作中给予我的
协助和配合表示感谢。




                                        报告人：许永斌

                                     宁波舟山港股份有限公司
                                        2020 年 4 月 9 日




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