上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于宁波舟山港股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见书
致：宁波舟山港股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波舟山港股份有限公
司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2019 年年度股东大会（以下简称“本
次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《宁波舟
山港股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见
书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发
表的法律意见承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
1
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（一）本次股东大会的召集
经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2020 年 4 月 9 日，公司召
开第四届董事会第十七次会议，决议召集本次股东大会。持有公司 76.31%股份
的股东宁波舟山港集团有限公司于 2020 年 6 月 5 日提出临时提案并书面提交股
东大会召集人。
公司已分别于 2020 年 5 月 27 日、2020 年 6 月 6 日在《上海证券报》、《中
国证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上发出了《宁波舟山港股份有限公司关于召开 2019 年年度股东大会的通知》、 宁
波舟山港股份有限公司关于 2019 年年度股东大会增加临时提案的公告》，前述会
议通知公告及增加临时提案的公告载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时
间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、
出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体
操作流程、会议联系人及联系方式、增加临时提案的情况说明。其中，会议通知
公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 20 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2020 年 6 月 16 日 9 时 00 分在宁波市宁东路 269
号宁波环球航运广场 4610 会议室如期召开，由公司董事长毛剑宏先生主持。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会采
用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会
召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投
票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 26 人，代表有表决权股
2
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份 10,658,582,564 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 80.9133%，其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人
经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股
东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 15 名，均
为截至 2020 年 6 月 9 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 10,599,178,315 股，占公司股份
总数的 80.4623%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
2、参加网络投票的股东
根据上海证券交易所网络投票系统提供的数据，本次股东大会通过网络投票
系统进行有效表决的股东共计 11 人，代表有表决权股份 59,404,249 股，占公司
股份总数的 0.4510%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由上海证券交易所网络投票系
统验证其身份。
3、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 25 人，代表有表决权
股份 605,921,759 股，占公司有表决权股份总数的 4.5998%。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。）
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和
高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》、《上
市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
3
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三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告、增加临时提案的公告中所列明的
审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决
结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
1、《宁波舟山港股份有限公司 2019 年年度报告（全文及摘要）》
表决结果：同意 10,657,676,764 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9915%；反对 201,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0019%；弃权 703,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0066%。
本议案审议通过。
2、《宁波舟山港股份有限公司 2019 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 10,657,676,764 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9915%；反对 201,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0019%；弃权 703,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0066%。
本议案审议通过。
3、《宁波舟山港股份有限公司 2019 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 10,657,492,664 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9898%；反对 386,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0036%；弃权 703,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0066%。
本议案审议通过。
4、《关于宁波舟山港股份有限公司 2020 年度董事薪酬方案的议案》
表决结果：同意 10,658,380,664 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9981%；反对 201,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0019%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。本议案
4
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审议通过。
5、《关于宁波舟山港股份有限公司 2020 年度监事薪酬方案的议案》
表决结果：同意 10,658,350,564 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9978%；反对 232,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0022%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。本议案
审议通过。
6、《关于宁波舟山港股份有限公司 2019 年度财务决算报告的议案》
表决结果：同意 10,657,676,764 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9915%；反对 201,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0019%；弃权 703,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0066%。
本议案审议通过。
7、《关于宁波舟山港股份有限公司 2019 年度利润分配预案的议案》
表决结果：同意 10,658,381,164 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9981%；反对 201,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0019%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。本议案
审议通过。
8、《关于宁波舟山港股份有限公司 2020 年度财务预算方案的议案》
表决结果：同意 10,658,380,664 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9981%；反对 201,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0019%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。本议案
审议通过。
9、《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2020
年度财务报告审计机构和内控审计机构的议案》
表决结果：同意 10,657,493,164 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9898%；反对 385,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0036%；弃权 703,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0066%。
本议案审议通过。
10、关于宁波舟山港股份有限公司 2019 年度日常关联交易执行情况及 2020
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年度日常关联交易预计的议案》
表决结果：同意 568,222,721 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 93.7782%；反对 37,699,038 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
6.2218%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。本议案
审议通过。
11、《关于宁波舟山港股份有限公司申请 2020 年度债务融资额度的议案》
表决结果：同意 10,654,765,036 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9641%；反对 3,817,528 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0359%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。本议案
审议通过。
12、《关于修订〈宁波舟山港股份有限公司章程〉的议案》
表决结果：同意 10,658,381,164 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9981%；反对 201,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0019%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。本议案
审议通过。
13、《关于修订〈宁波舟山港股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》
表决结果：同意 10,658,381,164 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9981%；反对 201,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0019%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。本议案
审议通过。
14、《关于修订〈宁波舟山港股份有限公司董事会议事规则〉的议案》
表决结果：同意 10,658,381,164 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9981%；反对 201,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0019%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。本议案
审议通过。
15、《关于修订〈宁波舟山港股份有限公司监事会议事规则〉的议案》
表决结果：同意 10,658,381,164 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9981%；反对 201,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
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0.0019%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。本议案
审议通过。
16、《关于选举宁波舟山港股份有限公司第五届董事会董事的议案》
本次股东大会以累积投票的方式选举毛剑宏先生、宫黎明先生、金星先生、
江涛先生、石焕挺先生、盛永校先生、郑少平先生及陈志昂先生为公司第五届董
事会非独立董事，具体表决情况如下：
16-1、《关于选举毛剑宏先生为宁波舟山港股份有限公司第五届董事会董事
的议案》
表决结果：同意 10,654,836,737 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9648%。本议案审议通过。
16-2、《关于选举宫黎明先生为宁波舟山港股份有限公司第五届董事会董事
的议案》
表决结果：同意 10,657,590,938 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9906%。本议案审议通过。
16-3、《关于选举金星先生为宁波舟山港股份有限公司第五届董事会董事的
议案》
表决结果：同意 10,657,281,437 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9877%。本议案审议通过。
16-4、《关于选举江涛先生为宁波舟山港股份有限公司第五届董事会董事的
议案》
表决结果：同意 10,657,486,537 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9897%。本议案审议通过。
16-5、《关于选举石焕挺先生为宁波舟山港股份有限公司第五届董事会董事
的议案》
表决结果：同意 10,657,486,536 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9897%。本议案审议通过。
16-6、《关于选举盛永校先生为宁波舟山港股份有限公司第五届董事会董事
的议案》
7
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表决结果：同意 10,657,486,536 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9897%。本议案审议通过。
16-7、《关于选举郑少平先生为宁波舟山港股份有限公司第五届董事会董事
的议案》
表决结果：同意 10,653,271,837 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9501%。本议案审议通过。
16-8、《关于选举陈志昂先生为宁波舟山港股份有限公司第五届董事会董事
的议案》
表决结果：同意 10,656,841,536 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9836%。本议案审议通过。
17、《关于选举宁波舟山港股份有限公司第五届董事会独立董事的议案》
本次股东大会以累积投票的方式选举许永斌先生、吕靖先生、冯博先生及赵
永清先生为公司第五届董事会独立董事，具体表决情况如下：
17-1、《关于选举许永斌先生为宁波舟山港股份有限公司第五届董事会独立
董事的议案》
表决结果：同意 10,658,300,064 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9973%。本议案审议通过。
17-2、《关于选举吕靖先生为宁波舟山港股份有限公司第五届董事会独立董
事的议案》
表决结果：同意 10,656,027,765 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9760%。本议案审议通过。
17-3、《关于选举冯博先生为宁波舟山港股份有限公司第五届董事会独立董
事的议案》
表决结果：同意 10,658,300,064 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9973%。本议案审议通过。
17-4、《关于选举赵永清先生为宁波舟山港股份有限公司第五届董事会独立
董事的议案》
表决结果：同意 10,658,300,065 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
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数的 99.9973%。本议案审议通过。
18、《关于选举宁波舟山港股份有限公司第五届监事会监事的议案》
本次股东大会以累积投票的方式选举徐渊峰先生、金国平先生及潘锡忠先生
为公司第五届监事会监事，具体表决情况如下：
18-1、《关于选举徐渊峰先生为宁波舟山港股份有限公司第五届监事会监事
的议案》
表决结果：同意 10,654,714,536 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9637%。本议案审议通过。
18-2、《关于选举金国平先生为宁波舟山港股份有限公司第五届监事会监事
的议案》
表决结果：同意 10,654,714,537 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9637%。本议案审议通过。
18-3、《关于选举潘锡忠先生为宁波舟山港股份有限公司第五届监事会监事
的议案》
表决结果：同意 10,657,678,164 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.9915%。本议案审议通过。
上述议案中，议案 11、12 为特别决议议案，已经出席会议的股东（包括股
东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。议案 4、7、9、10、11、12、16、
17 为影响中小投资者利益的重大事项，公司已对中小投资者的表决单独计票并
披露。议案 10 为涉及关联交易的议案，关联股东已经回避表决。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的
有关规定，表决结果合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2019 年年度股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》、《上市公
9
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司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有
关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份，经签字盖章后具有同等法律效力。
（以下无正文）
10
