证券代码：601018       证券简称：宁波港   编号：临 2020－065



                 宁波舟山港股份有限公司
  关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。


    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波舟山港股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1593号）核准，宁波舟山
港股份有限公司（以下简称“公司”）以非公开发行的方式向宁波舟山
港集团有限公司、上海国际港务（集团）股份有限公司发行合计
2,634,569,561股人民币普通股（A股）股票（以下简称“本次非公开
发行”）。本次非公开发行募集资金总额为人民币9,668,870,288.87

元，扣除相关发行费用人民币17,638,891.65元（不含增值税）后，
实际募集资金净额为人民币9,651,231,397.22元。
    普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对前述募集资金实

收情况进行了验证，并于2020年8月20日出具了《验资报告》（普华
永道中天验字（2020）第0753号）。

    二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金
专户的开立情况
    为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者合法权益，根据《上
                              1
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规及《宁

波舟山港股份有限公司A股募集资金管理制度》的规定，就本次非公
开发行A股股票，公司已于2020年8月26日与中国国际金融股份有限
公司（以下简称“中金公司”）、中国工商银行股份有限公司舟山分行

签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并已开设募集资金专项
账户，账号为1206020119200820065。上述《募集资金专户存储三
方监管协议》与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范

本）》不存在重大差异。

    三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容
    公司与保荐机构、募集资金专户存储银行签订的《募集资金专户

存储三方监管协议》的主要内容如下：
    公司简称为“甲方”，募集资金专户存储银行简称为“乙方”，中金
公司简称为“丙方”。

    1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），
账号为1206020119200820065，截至2020年8月18日，专户余额为0
万元。该专户仅用于甲方梅山港区6号至10号集装箱码头工程项目、

穿山港区中宅矿石码头二期项目、北仑港区通用泊位改造工程项目、
穿山港区1号集装箱码头工程项目、拖轮购置项目、集装箱桥吊等设
备购置项目、偿还银行借款和补充流动资金等募集资金投向项目募集

资金的存储和使用，不得用作其他用途。
    甲方对募集资金专项账户中部分募集资金可以以不同期限的定
期存单方式存储，并及时通知丙方。甲方承诺上述存单到期后将及时
转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知
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丙方。甲方存单不得质押。
    2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付

结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
    3、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人
或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

    丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及甲方制订
的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持

续督导工作。
    丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和
乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应
当同时检查专户存储情况。
    4、甲方授权丙方指定的保荐代表人张磊、陈超可以随时到乙方
查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供
所需的有关专户的资料。
    保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合
法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况
时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
    5、乙方按月（每月15日前）向甲方出具真实、准确、完整的上
一月度专户对账单，并抄送给丙方。
    6、甲方1次性或前12个月以内累计从专户支取的金额超过5000
万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募
集资金净额”）的20%的，甲方应当及时以传真方式通知丙方，同时
提供专户的支出清单。

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    7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保
荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十

三条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人
不影响本协议的效力。
    8、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙

方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协
议并注销募集资金专户。
    9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有

关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
    10、本协议适用中国法律并按中国法律解释。三方同意，由本协
议引起的或与本协议有关的任何争议应由争议方友好协商解决。协商
不成的，提交甲方所在地法院诉讼解决。

   四、备查文件
    募集资金专户存储三方监管协议。




                                 宁波舟山港股份有限公司董事会

                                         2020 年 8 月 27 日




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