2020 年第三季度报告
公司代码：601018 公司简称：宁波港
宁波舟山港股份有限公司
2020 年第三季度报告
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2020 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
金星 董事 因工作原因 江涛
赵永清 独立董事 因工作原因 许永斌
1.3 公司负责人毛剑宏、主管会计工作负责人石焕挺及会计机构负责人（会计主管人员）夏光辉
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 83,077,862 71,778,991 15.74
归属于上市公司股东的净资产 51,850,685 40,772,378 27.17
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.28 3.10 5.81
年初至报告 上年初至上年报 比上年同期增减
期末（1-9 月） 告期末（1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 3,918,283 -371,608 -1,154.41
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.291 -0.028 -1,139.29
年初至报告 上年初至上年报 比上年同期增减
期末（1-9 月） 告期末（1-9 月） （%）
营业收入 12,989,356 17,202,330 -24.49
归属于上市公司股东的净利润 2,710,955 2,936,604 -7.68
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,501,347 2,316,452 7.98
加权平均净资产收益率（%） 6.34 7.50 减少 1.16 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.201 0.223 -9.87
稀释每股收益（元/股） 0.201 0.223 -9.87
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.186 0.176 5.68
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 5.85 5.92 减少 0.07 个百分点
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -2,330 47,723
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 25,952 104,004
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,632 4,115
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交 -434 1,225
易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融
负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、
衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权
投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 52 139
非同一控制下企业合并收益 -821 38,535
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,922 74,473
少数股东权益影响额（税后） -5,077 -6,917
所得税影响额 -6,287 -53,689
合计 14,609 209,608
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 170,867
前十名股东持股情况
质押或冻结情
股东名称 持有有限售条件 况
期末持股数量 比例(%) 股东性质
（全称） 股份数量 股份状
数量
态
宁波舟山港集团有 11,896,859,498 75.2612 1,844,198,693 0 国有法人
无
限公司
上海国际港务(集 790,370,868 5.0000 790,370,868 0 国有法人
无
团)股份有限公司
招商局国际码头 407,609,124 2.5786 0 0 境外法人
无
（宁波）有限公司
中国证券金融股份 394,392,906 2.4950 0 0 其他
无
有限公司
招商局港口集团股 382,269,155 2.4183 0 0 国有法人
无
份有限公司
宁波宁兴(集团)有 105,885,835 0.6698 0 0 国有法人
无
限公司
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中央汇金资产管理 64,072,700 0.4053 0 0 其他
有限责任公司 无
香港中央结算有限 48,719,578 0.3082 0 0 其他
无
公司
博时基金－农业银 46,239,700 0.2925 0 0 其他
行－博时中证金融 无
资产管理计划
易方达基金－农业 46,239,700 0.2925 0 0 其他
银行－易方达中证 无
金融资产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
宁波舟山港集团有限公司 10,052,660,805 人民币普通股 10,052,660,805
招商局国际码头（宁波）有限公司 407,609,124 人民币普通股 407,609,124
中国证券金融股份有限公司 394,392,906 人民币普通股 394,392,906
招商局港口集团股份有限公司 382,269,155 人民币普通股 382,269,155
宁波宁兴(集团)有限公司 105,885,835 人民币普通股 105,885,835
中央汇金资产管理有限责任公司 64,072,700 人民币普通股 64,072,700
香港中央结算有限公司 48,719,578 人民币普通股 48,719,578
博时基金－农业银行－博时中证金 46,239,700 46,239,700
人民币普通股
融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方达中 46,239,700 46,239,700
人民币普通股
证金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证金 46,239,700 46,239,700
人民币普通股
融资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的说 1、公司未知中国证券金融股份有限公司、中央汇金资产管
明 理有限责任公司、香港中央结算有限公司、博时基金－农
业银行－博时中证金融资产管理计划、易方达基金－农业
银行－易方达中证金融资产管理计划、大成基金－农业银
行－大成中证金融资产管理计划之间是否存在关联关系，
也未知上述六家股东是否属于《上市公司收购管理办法》
中规定的一致行动人。
2、招商局国际码头（宁波）有限公司和招商局港口集团股
份有限公司之间存在关联关系，属于《上市公司收购管理
办法》中规定的一致行动人。
3、其他股东均无关联关系或一致行动的说明。
表决权恢复的优先股股东及持股数 无
量的说明
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
① 资产负债表项目
单位：千元 币种：人民币
报表项目、财务指标 2020年9月30日 2020年1月1日 变动幅度（%）
货币资金 13,855,548 6,462,804 114.39
交易性金融资产 554,590 - -
预付款项 492,345 343,200 43.46
其他应收款 352,008 667,906 -47.30
债权投资 421,920 99,723 323.09
投资性房地产 560,758 420,976 33.20
在建工程 8,386,469 6,252,590 34.13
商誉 209,918 143,364 46.42
应付账款 2,204,596 1,081,110 103.92
应付职工薪酬 575,329 68,011 745.94
一年内到期的非流动负债 282,991 558,280 -49.31
相关项目变动情况分析：
<1>货币资金比年初增长114.39%，主要为本报告期内公司非公开发行股票募集资金增加所致。
<2>交易性金融资产比年初增加554,590千元，主要为本报告期内公司下属子公司财务公司购入货
币基金550,000千元所致。
<3>预付款项比年初增长43.46%，主要为本报告期内公司下属子公司预付运输费增加所致。
<4>其他应收款比年初下降47.30%，主要为本报告期内公司收到上年资产处置款所致。
<5>债权投资比年初增长323.09%，主要为本报告期内公司下属子公司财务公司购买宁波舟山港
集团中期票据200,000千元及国债120,000千元所致。
<6>投资性房地产比年初增长33.20%，主要为本报告期内公司部分自用土地改变为出租用地所致。
<7>在建工程比年初增长34.13%，主要为本报告期内公司梅山6-10#集装箱码头工程、北仑通用
泊位改造工程及矿石中宅二期项目投入增加所致。
<8>商誉比年初增长46.42%，主要为本报告期内公司收购江阴苏南国际集装箱码头有限公司所致。
<9>应付账款比年初增长103.92%，主要为本报告期内公司应付设备物资、业务外包、劳务费、
运输费等增加所致。
<10>应付职工薪酬比年初增长745.94%，主要为本报告期内公司预提年金及尚未发放的奖金所致。
<11>一年内到期的非流动负债比年初下降49.31%，主要为本报告期内公司下属子公司归还一年
内到期的长期借款所致。
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② 利润表项目
单位：千元 币种：人民币
报表项目、财务指标 2020年1-9月 2019年1-9月 变动幅度（%）
营业收入 12,989,356 17,202,330 -24.49
营业成本 8,389,642 12,593,121 -33.38
资产处置收益 30,117 627,052 -95.20
相关项目变动情况分析：
<1>营业收入同比下降24.49%，主要为本报告期内公司执行新收入准则所致。
<2>营业成本同比下降33.38%，主要为本报告期内公司执行新收入准则所致。
<3>资产处置收益同比下降95.20%，主要为上年同期公司处置资产取得收益625,041千元。
③现金流量表项目
单位：千元 币种：人民币
报表项目、财务指标 2020年1-9月 2019年1-9月 变动幅度（%）
经营活动产生的现金流量净额 3,918,283 -371,608 -1,154.41
投资活动产生的现金流量净额 -2,074,176 -809,341 156.28
筹资活动产生的现金流量净额 5,419,890 -2,049,752 -364.42
相关项目变动情况分析：
<1>经营活动产生的现金流量净额变动幅度为-1,154.41%，主要原因为：①财务公司的现金流量
净流入同比增加3,748,993千元，其中：吸收存款同比增加，使得现金流入增加4,315,484千元；
②除财务公司外的公司经营活动产生的现金流量净流入同比增加540,898千元。
<2>投资活动产生的现金流量净额变动幅度为156.28%，主要原因为：①投资支付的现金同比增
加793,722千元；②购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比增加518,330千元。
<3>筹资活动产生的现金流量净额变动幅度为-364.42%，主要原因为：①吸收投资收到的现金同
比增加9,651,149千元，主要为本年非公开发行股票募集资金9,651,231千元；②超短期融资券到
期所支付的现金同比增加1,560,000千元；③发行超短期融资券收到的现金同比减少1,300,000千
元；④取得借款收到的现金同比增加939,836千元。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、非公开发行A股股票圆满完成
为积极响应“一带一路”倡议和落实“长江经济带”、“长三角一体化发展”等国家战略，加强长三
角港口间的合作，实现协同发展，公司向控股股东宁波舟山港集团有限公司和上海国际港务（集
团）股份有限公司两名特定对象非公开发行A股股票，拟发行数量不超过 26.35 亿股，募资总额
不超过 112 亿元，主要用于码头建设、泊位改造、资产购置以及补充流动资金与偿还银行借款。
公司分别于2020年1月21日、2020年2月28日召开第四届董事会第十五次会议、2020年第一次临
时股东大会审议通过了本次非公开发行A股股票预案，详见公司分别于2020年1月22日、2020年2
月29日在指定信息披露媒体上披露的非公开发行A股股票预案相关公告。
2020年7月20日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会对宁波
舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行A股股票的申请进行了审核。根据会议审核结
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果，公司本次非公开发行A股股票的申请获得审核通过。详见公司于2020年7月21日在指定信息披
露媒体上披露的《宁波舟山港股份有限公司关于非公开发行 A 股股票申请获得中国证监会发行
审核委员会审核通过的公告》（临2020-060）。
2020年8月3日，公司收到中国证监会出具的《关于核准宁波舟山港股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可[2020]1593号），详见公司于2020年8月5日在指定信息披露媒体上披露
的《宁波舟山港股份有限公司关于非公开发行股票申请获得中国证监会核准批文的公告》（临
2020-062）。
2020年8月25日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）
办理完成本次发行新增股份的登记、托管及限售手续，详见公司于2020年8月27日在指定信息披
露媒体上披露的《宁波舟山港股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股份变动公告》（临
2020-064）。
2、与上港集团签订战略合作协议
为全面落实中共中央、国务院《长江三角洲区域一体化发展规划纲要》中“加强沿海沿江港口
江海联运合作与联动发展，鼓励各港口集团采用交叉持股等方式强化合作，推动长三角港口协同
发展”的精神，2020年3月24日，公司与上港集团签订战略合作协议，引入上港集团作为战略投资
者，进一步优化公司股权结构，为公司发展战略的实施打下良好基础。双方将以资本为纽带，实
现长三角区域港口资源的战略重组，实现优势互补，增强港口群联动协作成效，优化整合长三角
区域港口资源，共同推动长江上下游区域一体化发展。根据公司与上港集团签署的战略合作协议
等相关文件，初步合作期限为三年，双方将在港口综合开发、建设、运营、管理等领域本着互惠
互利的原则展开战略合作，主要合作内容包括：（1）上港集团认购公司本次非公开发行的股份；
（2）公司将与上港集团协商参与小洋山港区综合开发；（3）双方将以上海港航股权投资有限公
司为平台在港航、交通、能源等领域及相关项目开展投资合作；（4）双方将在子公司层面，寻求
双方子公司的投资及业务合作；（5）双方同意建立管理层不定期会晤和沟通机制，讨论现有合作
情况、未来合作需求等战略合作事宜。详见公司于2020年3月26日在指定信息披露媒体披露的《宁
波舟山港股份有限公司关于与上海国际港务（集团）股份有限公司签订战略合作协议的公告》（临
2020-020），以及2020年4月11日披露的2020年第二次临时股东大会决议公告。
2020年8月25日，公司取得了中登公司出具的《证券变更登记证明》，公司向上港集团非公
开发行的7.90亿股A股股份已办理完毕相关股份登记手续，后续公司与上港集团将按照中国证监
会相关规定及战略合作协议等相关文件开展战略合作并履行相关信息披露义务。
3、收购江阴苏南国际集装箱码头有限公司40%股权
为积极对接“长江经济带”发展战略、践行江海联运服务中心建设，公司全资子公司明城国际
有限公司以（基准日股权价值28625.27万元+期间净资产变动值*100%期间，指基准日至股权交
割日）为对价收购PYI Corporation Limited所持有的Paul Y. Corporation Limited（保华集团有限
公司）100%股权以间接收购江阴苏南国际集装箱码头有限公司40%股权。详见公司于2019年12
月17日在指定信息披露媒体上披露的《宁波舟山港股份有限公司关于收购江阴苏南国际集装箱码
头有限公司40%股权的公告》（临2019-034）。2020年 7月14 日，公司全资子公司明城国际有
限公司已完成收购 Paul Y. Corporation Limited（保华集团有限公司）100%股权的交割手续，公
司已间接持有江阴苏南国际集装箱码头有限公司40%股权。详见公司于2020年7月16日在指定信
息披露媒体上披露的《宁波舟山港股份有限公司关于收购江阴苏南国际集装箱码头有限公司40%
股权交割完成的公告》（临2020-059）。
4、与淡水河谷国际公司设立合资公司开展西三区项目
为了进一步做大做强宁波舟山港鼠浪湖国际矿石中转储运基地， 公司与淡水河谷国际公司新
设合资公司，在舟山鼠浪湖矿石码头一期西南侧西三区范围内建设西三区码头及配套堆场与设施
项目。新设合资公司的注册资本金额为150,500万元人民币（以下 简称“合资公司”）：其中，公
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司出资额为75,250万元人民币，持有合资公司50%的股权；淡水河谷国际公司（Vale International
S.A.）的出资额为75,250万元人民币（以等值美元方式出资），持有合资公司 50%的股权。合资
公司拟投资建设的浙江舟山鼠浪湖西三区项目，该项目的投资总额为人民币43亿元。该项目的建
设将以服务长江沿线及长三角地区为主，辐射周边其他地区，进一步加强鼠浪湖矿石中转码头的
分销能力，推动其成为集铁矿石装卸、中转、储备、交易、保税物流等多种功能于一体的国际铁
矿石物流基地。详见公司于2020年10月10日在指定信息披露媒体上披露的《宁波舟山港股份有限
公司关于对外投资设立合资公司开展西三区项目的公告》（临2020-080）。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 宁波舟山港股份有限公司
法定代表人 毛剑宏
日期 2020 年 10 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:宁波舟山港股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 13,855,548 6,462,804
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 554,590
衍生金融资产
应收票据
应收账款 2,769,178 2,248,794
应收款项融资 1,168,679 1,123,465
预付款项 492,345 343,200
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 352,008 667,906
其中：应收利息
应收股利 117,392 1,882
买入返售金融资产
存货 473,825 481,639
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,832,494 2,734,659
流动资产合计 22,498,667 14,062,467
非流动资产：
发放贷款和垫款 3,017,968 2,474,354
债权投资 421,920 99,723
其他债权投资
长期应收款 61,100 51,414
长期股权投资 8,656,055 8,279,075
其他权益工具投资 170,357 188,940
其他非流动金融资产 231,379 235,044
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投资性房地产 560,758 420,976
固定资产 29,788,186 30,767,857
在建工程 8,386,469 6,252,590
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 7,420,812 7,276,373
开发支出
商誉 209,918 143,364
长期待摊费用 32,113 38,330
递延所得税资产 978,179 982,254
其他非流动资产 643,981 506,230
非流动资产合计 60,579,195 57,716,524
资产总计 83,077,862 71,778,991
流动负债：
短期借款 3,648,116 4,255,210
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 154,936 210,461
应付账款 2,204,596 1,081,110
预收款项 37,573 244,170
合同负债 183,622
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放 7,992,898 7,140,183
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 575,329 68,011
应交税费 461,091 500,313
其他应付款 1,909,269 2,225,765
其中：应付利息 41,254 37,871
应付股利 104,585 266,536
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 282,991 558,280
其他流动负债 3,026,590 3,041,032
流动负债合计 20,477,011 19,324,535
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 6,190,372 7,063,656
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应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 418,651 433,422
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 40,651 46,839
递延所得税负债 486,407 459,143
其他非流动负债 18,437 19,560
非流动负债合计 7,154,518 8,022,620
负债合计 27,631,529 27,347,155
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 15,807,418 13,172,848
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 15,625,085 8,608,423
减：库存股
其他综合收益 162,693 173,877
专项储备 223,231 191,815
盈余公积 2,591,631 2,510,227
一般风险准备 306,780 306,780
未分配利润 17,133,847 15,808,408
归属于母公司所有者权益（或股东权 51,850,685 40,772,378
益）合计
少数股东权益 3,595,648 3,659,458
所有者权益（或股东权益）合计 55,446,333 44,431,836
负债和所有者权益（或股东权益） 83,077,862 71,778,991
总计
法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：石焕挺 会计机构负责人：夏光辉
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2020 年第三季度报告
母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:宁波舟山港股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 12,229,217 5,331,797
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 679,321 613,895
应收款项融资 628,726 581,957
预付款项 102,047 29,722
其他应收款 2,654,827 2,059,965
其中：应收利息
应收股利 423,376 468,530
存货 30,611 40,047
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 26,413 27,988
流动资产合计 16,351,162 8,685,371
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款 863,490 600,690
长期股权投资 27,656,731 26,128,972
其他权益工具投资 86,775 114,313
其他非流动金融资产 101,321 103,065
投资性房地产 692,673 706,020
固定资产 5,333,108 5,637,422
在建工程 987,999 750,177
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 2,911,357 2,988,538
开发支出
商誉
长期待摊费用 12,793 16,638
13 / 30
2020 年第三季度报告
递延所得税资产 4 152
其他非流动资产 27,815 30,541
非流动资产合计 38,674,066 37,076,528
资产总计 55,025,228 45,761,899
流动负债：
短期借款 2,000,000 2,502,455
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 394,394 221,886
预收款项 19,910 54,298
合同负债 12,480
应付职工薪酬 204,097 6,126
应交税费 70,363 253,879
其他应付款 200,411 349,491
其中：应付利息 6,747 6,713
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 47,500 40,000
其他流动负债 3,025,689 3,041,032
流动负债合计 5,974,844 6,469,167
非流动负债：
长期借款 820,011 672,707
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 6,993 11,189
递延所得税负债 41,099 47,232
其他非流动负债 9,329 9,329
非流动负债合计 877,432 740,457
负债合计 6,852,276 7,209,624
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 15,807,418 13,172,848
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 19,338,618 12,321,956
减：库存股
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2020 年第三季度报告
其他综合收益 113,940 114,665
专项储备 41,245 35,853
盈余公积 2,530,902 2,449,498
未分配利润 10,340,829 10,457,455
所有者权益（或股东权益）合计 48,172,952 38,552,275
负债和所有者权益（或股东权益） 55,025,228 45,761,899
总计
法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：石焕挺 会计机构负责人：夏光辉
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2020 年第三季度报告
合并利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：宁波舟山港股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 季度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业总收入 4,664,247 6,016,204 12,989,356 17,202,330
其中：营业收入 4,664,247 6,016,204 12,989,356 17,202,330
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,368,938 4,988,977 10,038,105 14,366,258
其中：营业成本 2,848,232 4,389,343 8,389,642 12,593,121
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净
额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 35,078 34,474 109,196 111,518
销售费用 1,090 742 2,126 2,722
管理费用 426,844 459,040 1,258,278 1,308,069
研发费用 13,000 14,187 33,991 28,262
财务费用 44,694 91,191 244,872 322,566
其中：利息费用 70,957 125,112 261,430 379,491
利息收入 -16,411 -18,965 -19,649 -49,747
加：其他收益 18,783 18,331 75,645 59,975
投资收益（损失以“－” 189,538 203,501 597,466 593,147
号填列）
其中：对联营企业和合 177,457 174,016 524,428 528,456
营企业的投资收益
以摊余成本计量
的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损 -434 -3,191 1,225 -1,733
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以 -9,358 -561 -6,655 -13,586
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2020 年第三季度报告
“－”号填列）
资产减值损失（损失以 188
“－”号填列）
资产处置收益（损失以 -6,722 -468 30,117 627,052
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号 1,487,116 1,244,839 3,649,237 4,100,927
填列）
加：营业外收入 7,794 16,892 111,352 124,914
减：营业外支出 5,070 2,432 11,535 5,999
四、利润总额（亏损总额以“－” 1,489,840 1,259,299 3,749,054 4,219,842
号填列）
减：所得税费用 285,980 270,135 737,552 953,453
五、净利润（净亏损以“－”号 1,203,860 989,164 3,011,502 3,266,389
填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净 1,203,860 989,164 3,011,502 3,266,389
亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的 1,081,053 870,781 2,710,955 2,936,604
净利润（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏 122,807 118,383 300,547 329,785
损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 9,684 -11,406 -11,184 9,975
（一）归属母公司所有者的 9,684 -11,406 -11,184 9,975
其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其 -938 -10,991 -31,602 7,617
他综合收益
（1）重新计量设定受益
计划变动额
（2）权益法下不能转损
益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资 -938 -10,991 -31,602 7,617
公允价值变动
（4）企业自身信用风险
公允价值变动
2.将重分类进损益的其他 10,622 -415 20,418 2,358
综合收益
（1）权益法下可转损益 7,214 -40 19,929 4,283
的其他综合收益
（2）其他债权投资公允
价值变动
17 / 30
2020 年第三季度报告
（3）金融资产重分类计
入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用
减值准备
（5）现金流量套期储备 2,890 1,004 956 -330
（6）外币财务报表折算 518 -1,379 -467 -1,595
差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其
他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 1,213,544 977,758 3,000,318 3,276,364
（一）归属于母公司所有者 1,090,737 859,375 2,699,771 2,946,579
的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综 122,807 118,383 300,547 329,785
合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.081 0.066 0.201 0.223
（二）稀释每股收益(元/股) 0.081 0.066 0.201 0.223
法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：石焕挺 会计机构负责人：夏光辉
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2020 年第三季度报告
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：宁波舟山港股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三 2019 年第三 2020 年前三 2019 年前三
项目
季度（7-9 月） 季度（7-9 月） 季度（1-9 月） 季度（1-9 月）
一、营业收入 1,024,460 1,116,707 2,885,102 3,276,525
减：营业成本 600,600 663,220 1,718,150 1,971,987
税金及附加 10,552 11,895 31,760 36,166
销售费用
管理费用 164,002 198,626 551,830 592,859
研发费用
财务费用 3,739 51,436 60,324 141,363
其中：利息费用 29,875 55,235 109,546 171,162
利息收入 -24,913 -4,194 -48,421 -30,290
加：其他收益 3,820 9,047 13,379 19,218
投资收益（损失以“－” 251,716 553,149 743,918 894,111
号填列）
其中：对联营企业和合 139,500 115,785 356,958 340,449
营企业的投资收益
以摊余成本计量
的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损 -4,750 -1,745
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以 -188 162 -164 1,143
“－”号填列）
资产减值损失（损失以
“－”号填列）
资产处置收益（损失以 -10 -6 30,189 521,757
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号 496,155 753,882 1,308,615 1,970,379
填列）
加：营业外收入 437 2,213 69,099 57,922
减：营业外支出 494 289 665 757
三、利润总额（亏损总额以“－” 496,098 755,806 1,377,049 2,027,544
号填列）
减：所得税费用 41,244 69,436 108,159 343,139
四、净利润（净亏损以“－”号 454,854 686,370 1,268,890 1,684,405
填列）
（一）持续经营净利润（净 454,854 686,370 1,268,890 1,684,405
亏损以“－”号填列）
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2020 年第三季度报告
（二）终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 -8,248 1,069 -725 18,422
（一）不能重分类进损益的 -8,248 1,109 -20,654 14,139
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允 -8,248 1,109 -20,654 14,139
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
（二）将重分类进损益的其 -40 19,929 4,283
他综合收益
1.权益法下可转损益的其 -40 19,929 4,283
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 446,606 687,439 1,268,165 1,702,827
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：石焕挺 会计机构负责人：夏光辉
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2020 年第三季度报告
合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：宁波舟山港股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 18,317,999 17,224,396
吸收存款净增加额 852,715
存放中央银行款项净减少额 435,421
向其他金融机构拆出资金净减少额 700,000
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
为交易目的而持有的金融资产净减少 100,000
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 7,957
收到其他与经营活动有关的现金 551,971 512,464
经营活动现金流入小计 20,422,685 18,280,238
购买商品、接受劳务支付的现金 10,920,422 10,377,301
客户贷款及垫款净增加额
发放贷款及垫款的净增加额 548,030 734,770
存放中央银行和同业款项净增加额 102,965
吸收存款净减少额 3,462,769
买入返售金融资产净增加额 1,499,845 685,000
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 1,955,287 2,072,853
支付的各项税费 1,082,364 1,057,020
支付其他与经营活动有关的现金 395,489 262,133
经营活动现金流出小计 16,504,402 18,651,846
经营活动产生的现金流量净额 3,918,283 -371,608
二、投资活动产生的现金流量：
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2020 年第三季度报告
收回投资收到的现金 965,906 968,728
取得投资收益收到的现金 359,588 319,532
处置固定资产、无形资产和其他长期资 375,284 332,356
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 36,163
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 130,426 95,585
投资活动现金流入小计 1,867,367 1,716,201
购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,903,460 1,385,130
产支付的现金
投资支付的现金 1,450,143 656,421
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 456,631
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 131,309 483,991
投资活动现金流出小计 3,941,543 2,525,542
投资活动产生的现金流量净额 -2,074,176 -809,341
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 9,655,559 4,410
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 3,000 4,410
现金
取得借款收到的现金 5,051,954 4,112,118
发行债券所收到的现金 3,000,000 4,300,000
收到其他与筹资活动有关的现金 49,000
筹资活动现金流入小计 17,756,513 8,416,528
偿还债务支付的现金 7,042,099 6,981,069
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,198,492 1,954,495
其中：子公司支付给少数股东的股利、 452,687 272,063
利润
偿还债券支付的现金 3,000,000 1,440,000
支付其他与筹资活动有关的现金 96,032 90,716
筹资活动现金流出小计 12,336,623 10,466,280
筹资活动产生的现金流量净额 5,419,890 -2,049,752
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -16,896 3,472
五、现金及现金等价物净增加额 7,247,101 -3,227,229
加：期初现金及现金等价物余额 5,357,844 9,637,350
六、期末现金及现金等价物余额 12,604,945 6,410,121
法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：石焕挺 会计机构负责人：夏光辉
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2020 年第三季度报告
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：宁波舟山港股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,747,809 3,122,999
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 45,285 94,414
经营活动现金流入小计 2,793,094 3,217,413
购买商品、接受劳务支付的现金 939,852 1,135,565
支付给职工及为职工支付的现金 580,858 731,373
支付的各项税费 339,665 210,489
支付其他与经营活动有关的现金 96,873 82,223
经营活动现金流出小计 1,957,248 2,159,650
经营活动产生的现金流量净额 835,846 1,057,763
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 9,243
取得投资收益收到的现金 639,600 1,089,954
处置固定资产、无形资产和其他长期资 374,923 333,872
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 491,500 1,413,445
投资活动现金流入小计 1,506,023 2,846,514
购建固定资产、无形资产和其他长期资 188,844 113,415
产支付的现金
投资支付的现金 1,402,495 673,602
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,718,460 1,511,914
投资活动现金流出小计 3,309,799 2,298,931
投资活动产生的现金流量净额 -1,803,776 547,583
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 9,652,559
取得借款收到的现金 2,374,804 1,416,000
发行债券收到的现金 3,000,000 4,500,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 15,027,363 5,916,000
偿还债务支付的现金 5,720,000 5,720,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,439,188 1,381,618
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2020 年第三季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金 2,825 3,375
筹资活动现金流出小计 7,162,013 7,104,993
筹资活动产生的现金流量净额 7,865,350 -1,188,993
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 6,897,420 416,353
加：期初现金及现金等价物余额 5,331,797 4,780,243
六、期末现金及现金等价物余额 12,229,217 5,196,596
法定代表人：毛剑宏 主管会计工作负责人：石焕挺 会计机构负责人：夏光辉
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2020 年第三季度报告
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:千元 币种:人民币
2019 年 12 月 31
项目 2020 年 1 月 1 日 调整数
日
流动资产：
货币资金 6,462,804 6,462,804
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 - -
衍生金融资产
应收票据
应收账款 2,248,794 2,248,794
应收款项融资 1,123,465 1,123,465
预付款项 343,200 343,200
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 667,906 667,906
其中：应收利息
应收股利 1,882 1,882
买入返售金融资产
存货 481,639 481,639
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,734,659 2,734,659
流动资产合计 14,062,467 14,062,467
非流动资产：
发放贷款和垫款 2,474,354 2,474,354
债权投资 99,723 99,723
其他债权投资
长期应收款 51,414 51,414
长期股权投资 8,279,075 8,279,075
其他权益工具投资 188,940 188,940
其他非流动金融资产 235,044 235,044
投资性房地产 420,976 420,976
固定资产 30,767,857 30,767,857
在建工程 6,252,590 6,252,590
生产性生物资产
油气资产
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2020 年第三季度报告
使用权资产
无形资产 7,276,373 7,276,373
开发支出
商誉 143,364 143,364
长期待摊费用 38,330 38,330
递延所得税资产 982,254 982,254
其他非流动资产 506,230 506,230
非流动资产合计 57,716,524 57,716,524
资产总计 71,778,991 71,778,991
流动负债：
短期借款 4,255,210 4,255,210
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 210,461 210,461
应付账款 1,081,110 1,081,110
预收款项 244,170 42,001 -202,169
合同负债 202,169 202,169
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放 7,140,183 7,140,183
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 68,011 68,011
应交税费 500,313 500,313
其他应付款 2,225,765 2,225,765
其中：应付利息 37,871 37,871
应付股利 266,536 266,536
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 558,280 558,280
其他流动负债 3,041,032 3,041,032
流动负债合计 19,324,535 19,324,535
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 7,063,656 7,063,656
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 433,422 433,422
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2020 年第三季度报告
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 46,839 46,839
递延所得税负债 459,143 459,143
其他非流动负债 19,560 19,560
非流动负债合计 8,022,620 8,022,620
负债合计 27,347,155 27,347,155
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 13,172,848 13,172,848
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 8,608,423 8,608,423
减：库存股
其他综合收益 173,877 173,877
专项储备 191,815 191,815
盈余公积 2,510,227 2,510,227
一般风险准备 306,780 306,780
未分配利润 15,808,408 15,808,408
归属于母公司所有者权益（或 40,772,378 40,772,378
股东权益）合计
少数股东权益 3,659,458 3,659,458
所有者权益（或股东权益） 44,431,836 44,431,836
合计
负债和所有者权益（或股 71,778,991 71,778,991
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
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2020 年第三季度报告
母公司资产负债表
单位:千元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 5,331,797 5,331,797
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 613,895 613,895
应收款项融资 581,957 581,957
预付款项 29,722 29,722
其他应收款 2,059,965 2,059,965
其中：应收利息
应收股利 468,530 468,530
存货 40,047 40,047
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 27,988 27,988
流动资产合计 8,685,371 8,685,371
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款 600,690 600,690
长期股权投资 26,128,972 26,128,972
其他权益工具投资 114,313 114,313
其他非流动金融资产 103,065 103,065
投资性房地产 706,020 706,020
固定资产 5,637,422 5,637,422
在建工程 750,177 750,177
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 2,988,538 2,988,538
开发支出
商誉
长期待摊费用 16,638 16,638
递延所得税资产 152 152
其他非流动资产 30,541 30,541
非流动资产合计 37,076,528 37,076,528
资产总计 45,761,899 45,761,899
流动负债：
短期借款 2,502,455 2,502,455
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2020 年第三季度报告
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 221,886 221,886
预收款项 54,298 21,258 -33,040
合同负债 33,040 33,040
应付职工薪酬 6,126 6,126
应交税费 253,879 253,879
其他应付款 349,491 349,491
其中：应付利息 6,713 6,713
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 40,000 40,000
其他流动负债 3,041,032 3,041,032
流动负债合计 6,469,167 6,469,167
非流动负债：
长期借款 672,707 672,707
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 11,189 11,189
递延所得税负债 47,232 47,232
其他非流动负债 9,329 9,329
非流动负债合计 740,457 740,457
负债合计 7,209,624 7,209,624
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 13,172,848 13,172,848
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 12,321,956 12,321,956
减：库存股
其他综合收益 114,665 114,665
专项储备 35,853 35,853
盈余公积 2,449,498 2,449,498
未分配利润 10,457,455 10,457,455
所有者权益（或股东权益）合计 38,552,275 38,552,275
负债和所有者权益（或股东权 45,761,899 45,761,899
益）总计
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2020 年第三季度报告
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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