宁波舟山港股份有限公司
         2021 年度内部控制规范实施工作方案


    为贯彻实施《企业内部控制基本规范》及配套指引，进一步加强
和规范公司内部控制，保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务

报告及相关信息真实完整，有效防范经营风险，根据公司实际情况，
特制定本年度内部控制规范实施工作方案。
    一、2020 年度内部控制规范实施工作总结
    2020 年，公司按照 “稳增长、竞一流”的总要求，紧紧围绕“抢占
市场、降本增效、开拓创新”，深入推进“四化”管理，不断强化“三个
导向”，以规范内控建设、提高自评质量、加强内控培训为重点，有
效提升了内部控制的各项工作。凭借经营质量的不断提升和内控建设
的持续深化，公司再次入围“浙江上市公司内部控制指数”30 强榜单。
    （一）落实年度方案，确保内控工作有序开展
    公司董事会注重内部控制工作，明确要求把年度实施方案的制定
作为公司内控重点工作之一。公司内控规范建设领导小组根据董事会
提出的内控工作要求，在充分总结前期内控规范建设经验的基础上，
以规范公司治理和强化风险控制为总目标，以推进“四化”管理为抓手，
以强化“三个导向”为目标，以内控建设、内控自评、专项检查、科技
防控、内控培训等为重点，制定并落实公司 2020 年度内部控制工作
实施方案，在上报有关部门备案基础上，有序推进内控工作。
    （二）完善制度建设，加强内控流程化管控
    严格规范的制度是做好内控工作的前提，是内控流程化管控的保


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障。公司着力突出各项业务制度建设，坚持以制度管人、按制度办事、
靠制度管理的理念，根据实际变化情况及时修订完善各项管理制度。

2020 年，公司本部及下属单位共修订新增 400 余项制度，进一步提
升了公司整体内部控制规范水平，为保障企业健康发展打下坚实基础。
    为进一步夯实“四梁八柱”、推进“四化”管理，公司内控办开展“现

金费收”、“小额罚没款项”管理情况专项检查，围绕“业务开展情况”、
“从业人员情况”、“制度建设情况”、“制度执行情况”、“风险分析情况”、
“上级检查及自查情况”等 6 个维度 27 项细节规范，要求各单位认真

对照检查重点内容，并深入基层对 15 家单位进行现场检查。通过专
项检查和落实整改，进一步完善制度建设，提升制度执行力，加强内
控流程化管控。
    （三）注重自我评价，提升内控精细化水平
    2020 年公司内控办组织完成了 2019 年度第二轮及 2020 年度第
一轮内控自评工作。其中，2020 年第一季度完成了 2019 年度第二
轮现场测评工作，纳入评价范围的 34 家单位（包括股份公司本级、
下属 31 家主要分子公司和 2 家合营单位）共认定内控缺陷 5 个，均
为一般性缺陷。公司 2019 年度内部控制自我评价报告按期进行了披
露。
    2020 年第三季度完成了当年度第一轮内控自评，新增 3 家自评
单位，公司本部及纳入自评范围的所属单位共认定内控缺陷 6 个，均
为一般性缺陷。公司两级管理层提出有效的整改措施，并明确了整改
期限。
    （四）拓展覆盖范围，推进内控标准化建设


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    根据年度内控规范实施工作方案，落实了 3 家下属单位开展内控
规范建设工作，分别为浙江大麦屿港务有限公司、苏州现代货箱码头

有限公司、宁波金港联合汽车国际贸易有限公司，年度内 3 家单位已
完成了内控流程文档的发布工作。至此，已实施内控规范体系建设的
股份公司本部及所属分子公司资产总额、营业收入和净利润分别占公

司 2020 年合并财务报表总额的 74.98%、72.46%和 88.75%。
    （五）更新内控文档，提高内控实用化程度
    根据年度内控规范实施工作方案，选取宁波舟山港股份有限公司

北仑第二集装箱码头分公司、南京明州码头有限公司、宁波港集装箱
运输有限公司 3 家单位开展了内控文档更新（试点）工作，3 家单位
已按期完成更新工作。此次工作加强了 3 家单位内控文档的系统性、
适用性，同时也为下一步股份公司全面推进内控文档更新提供了经验、
奠定了基础。
    （六）加大科技投入，助推内控信息化发展
    2020 年，公司投入 6000 余万元用于大数据中心项目、网络安
全智能分析平台、港口智能化、可视化、数字化应用系统等方面的信
息化建设，全面提升生产经营管理的风险控制水平。成本费用管控系
统覆盖面进一步扩大，股份本部及下属 7 家单位（铁司、南京明州、
鼠浪湖、港强公司、梅东公司、信通公司、北一集司）上线应用费控
系统，至此共有 21 家单位已应用费控系统，且实现宁波区域全覆盖。
应收账款管控系统开发完成，矿石板块 3 家单位（矿石公司、太仓武
港、鼠浪湖）已上线试运行，进一步完善应收账款管理机制，提升应
收账款精细化、实时化、信息化管理水平。税务管控系统已在 10 家


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单位（股份本部、北二集司、船货代、矿石公司、梅山公司、镇司、
信通公司、温州港集团、集运公司、宁波远洋）上线应用，进一步完

善税务管理机制，有利于规避税务及经营风险。
    （七）做好服务保障，提升内控意识和水平
    公司内控办针对新纳入内控规范建设单位自评人员组织开展了

内控自评培训，针对内控文档更新（试点）单位内控小组成员及重点
岗位人员组织开展了内控文档更新的实操培训，提升了内控人员的专
业素养和业务水平。

    二、2021 年度内部控制规范实施工作方案
    2021 年是“十四五”规划的开局之年，是全面贯彻党的十九届五中
全会精神，全面对标世界一流管理的关键之年，也是加快打造世界一
流港口运营企业的重要之年。公司将坚持“高质量、高起点”发展原则，
深入推进“四化”管理，强化“三个导向”，抓好“五个提升”，以规范内控
建设、强化科技运用、提高自评质量、加强内控培训为重点，提升内
部控制各项工作，进一步优化公司治理，促进可持续发展。
    （一）夯实内控规范建设，促进管理提升
    深入推进内控文档更新。随着公司改革持续推进，公司及下属单
位的机构设置、业务范围、规章制度和控制环境发生了变化，各公司
的内控文档有待更新，以适应当下管理实际和监管机构对上市公司内
部控制的监管要求。在 2020 年内控文档更新（试点）工作基础上，
按计划分二年对股份下属各单位的内控文档进行全面更新，2021 年
拟选择 15 家二级单位开展内控文档更新。
    进一步拓展内部控制覆盖面。拟选择浙江海港嘉兴港务有限公司、


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浙江义乌港有限公司、浙江头门港港务有限公司开展内控规范建设。
    （二）强化科技手段运用，促进能力提升

    2021 年，公司计划投资 7000 多万元用于信息系统的建设，包
含数据中心文件存储与备份能力提升项目、核心网络安全防护能力提
升项目、港口安防智能识别分析研究等，用信息化手段提升生产经营

管理的风险控制能力。公司将继续在基层单位扩大成本费用管控系统
覆盖面，分批次推广应用应收账款和税务管控系统。通过强化科技手
段运用，提升内控信息化水平，持续推进关键业务流程风险控制由人

工控制向系统自动控制转变，从而有效提升公司风险防控水平。
    （三）提高内控自评质量，促进业务提升
    根据《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》要
求，认真组织开展内控自我评价工作。
    1．评价工作总体安排
    2021 年将进一步细化内控评价方案，采用“一年两评”的方式，沿
用矩阵测试法和调查问卷法，对公司已实施内控规范建设的 40 家单
位（包括股份公司本级、下属 37 家主要分子公司和 2 家合营单位）
涉及内部控制应用指引中的所有流程进行测试，确保评价工作质量。
    2．认真做好内控缺陷认定及整改
    评价小组通过对内部控制缺陷进行定性及定量分析，做好缺陷等
级的认定工作，并及时提出整改建议。公司内控办将组织对有关缺陷
整改情况进行跟踪、落实，同时对整改不积极的单位按照相关办法进
行问责。
    3．内部控制评价报告编制与披露


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    公司计划于 3 月编制完成上年度内部控制设计与运行情况自我
评价报告，并按要求进行披露。

    （四）加强内控知识培训，促进水平提升
    公司内控办将继续针对新纳入内控规范建设单位自评人员组织
专题内控自评培训，针对各单位内控职能部门负责人和内控评价人员

组织内控实务培训和内控文档更新技巧培训，进一步提升自评人员内
控意识和业务水平。
    （五）内部控制审计工作计划

    公司将根据相关规定与要求确定负责公司内部控制审计的会计
师事务所。内部控制审计具体工作时间由公司与该会计师事务所协商
确定。会计师事务所负责开展内部控制审计工作，根据审计结果编制
内部控制审计报告。内部控制审计报告与内部控制评价报告同时对外
披露。




                                     宁波舟山港股份有限公司
                                       2021 年 3 月 29 日




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