2021 年第一季度报告
公司代码：601018 公司简称：宁波港
宁波舟山港股份有限公司
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目录
一、 重要提示 ............................................................ 3
二、 公司基本情况 ........................................................ 3
三、 重要事项 ............................................................ 6
四、 附录 ............................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人毛剑宏、主管会计工作负责人石焕挺及会计机构负责人（会计主管人员）夏
光辉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
上年度末 本报告期末比上
本报告期末
调整后 调整前 年度末增减(%)
总资产 90,335,191 85,781,541 85,419,000 5.31
归属于上市公司股东的净资 52,504,472 51,901,064 51,501,449 1.16
产
归属于上市公司股东的每股 3.32 3.28 3.26 1.22
净资产（元/股）
年初至报告期 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
末 调整后 调整前 (%)
经营活动产生的现金流量净 -390,773 4,342,495 4,573,282 -109.00
额
每股经营活动产生的现金流 -0.025 0.330 0.347 -107.58
量净额（元/股）
年初至报告期 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
末 调整后 调整前 （%）
营业收入 4,935,731 4,114,440 3,870,382 19.96
归属于上市公司股东的净利 1,037,021 518,702 574,312 99.93
润
归属于上市公司股东的扣除 978,962 511,157 513,246 91.52
非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 1.98 1.18 1.40 增加 0.80 个百分
点
基本每股收益（元/股） 0.07 0.04 0.04 75.00
稀释每股收益（元/股） 0.07 0.04 0.04 75.00
扣除非经常性损益后的基本 0.06 0.04 0.04 50.00
每股收益（元/股）
扣除非经常性损益后的加权 1.87 1.17 1.25 增加 0.70 个百分
平均净资产收益率（%）
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点
公司于 2020 年向浙江省海港投资运营集团有限公司（以下简称“省海港集团”）收购
其持有的温州港集团有限公司 100%股权、嘉兴港口控股集团有限公司 100%股权、浙江义
乌港有限公司 100%股权，向省海港集团子公司浙江头门港投资开发有限公司收购其持有的
浙江头门港港务有限公司 100%股权，于 2021 年向省海港集团收购其持有的浙江海港航运
有限公司（以下简称“海港航运”）100%股权，公司和上述被收购公司在交易完成前后同
受省海港集团控制，且控制为非暂时性，故该交易适用同一控制下企业合并的会计处理原则。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 7,933
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家 48,787
政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,494
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 150
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资 7,225
产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 372
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9,819
少数股东权益影响额（税后） 1,187
所得税影响额 -18,908
合计 58,059
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情
况表
单位：股
股东总数（户） 168,766
前十名股东持股情况
质押或冻结情
期末持股 比例 持有有限售条 况
股东名称（全称） 股东性质
数量 (%) 件股份数量 数
股份状态
量
宁波舟山港集团
11,896,859,498 75.26 1,844,198,693 无 0 国有法人
有限公司
上海国际港务(集
790,370,868 5.00 790,370,868 无 0 国有法人
团)股份有限公司
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招商局港口集团
408,029,128 2.58 0 无 0 国有法人
股份有限公司
招商局国际码头
407,609,124 2.58 0 无 0 境外法人
（宁波）有限公司
中国证券金融股
371,829,530 2.35 0 无 0 其他
份有限公司
宁波宁兴(集团)有
105,885,835 0.67 0 无 0 国有法人
限公司
中央汇金资产管
64,072,700 0.41 0 无 0 其他
理有限责任公司
博时基金－农业
银行－博时中证
46,239,700 0.29 0 无 0 其他
金融资产管理计
划
易方达基金－农
业银行－易方达
46,239,700 0.29 0 无 0 其他
中证金融资产管
理计划
大成基金－农业
银行－大成中证
46,239,700 0.29 0 无 0 其他
金融资产管理计
划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
人民币普
宁波舟山港集团有限公司 10,052,660,805 10,052,660,805
通股
人民币普
招商局港口集团股份有限公司 408,029,128 408,029,128
通股
人民币普
招商局国际码头（宁波）有限公司 407,609,124 407,609,124
通股
人民币普
中国证券金融股份有限公司 371,829,530 371,829,530
通股
人民币普
宁波宁兴(集团)有限公司 105,885,835 105,885,835
通股
人民币普
中央汇金资产管理有限责任公司 64,072,700 64,072,700
通股
博时基金－农业银行－博时中证金 人民币普
46,239,700 46,239,700
融资产管理计划 通股
易方达基金－农业银行－易方达中 人民币普
46,239,700 46,239,700
证金融资产管理计划 通股
大成基金－农业银行－大成中证金 人民币普
46,239,700 46,239,700
融资产管理计划 通股
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嘉实基金－农业银行－嘉实中证金 人民币普
46,239,700 46,239,700
融资产管理计划 通股
上述股东关联关系或一致行动的说 1．公司未知中国证券金融股份有限公司、中央汇金资
明 产管理有限责任公司、博时基金－农业银行－博时中
证金融资产管理计划、易方达基金－农业银行－易方
达中证金融资产管理计划和大成基金－农业银行－大
成中证金融资产管理计划存在关联关系，也未知上述
5 家股东是否属于《上市公司收购管理办法》规定的
一致行动人。
2. 招商局国际码头（宁波）有限公司和招商局港口集
团股份有限公司之间存在关联关系，属于《上市公司
收购管理办法》中规定的一致行动人。
3.其他股东均无关联关系或一致行动的说明。
表决权恢复的优先股股东及持股数 无
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持
股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
①资产负债表项目
单位：千元 币种：人民币
报表项目、财务指标 2021年3月31日 2021年1月1日 变动幅度（+ %）
其他应收款 353,182 236,069 49.61
其他流动资产 3,333,470 2,095,971 59.04
短期借款 3,523,467 2,351,090 49.87
应付票据 25,751 120,631 -78.65
应付职工薪酬 258,552 86,263 199.73
其他流动负债 1,552,444 3,079,543 -49.59
应付债券 3,316,728 - -
相关项目变动情况分析：
<1>其他应收款比年初增长49.61%，主要为本报告期内公司尚未收到征地补偿款所致。
<2>其他流动资产比年初增长59.04%，主要为本报告期内公司下属子公司财务公司金融资产
增加所致。
<3>短期借款比年初增长49.87%，主要为本报告期内公司新增用于流动资金周转的短期借款
所致。
<4>应付票据比年初下降78.65%，主要为本报告期内公司下属子公司票据到期已支付完成所
致。
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<5>应付职工薪酬比年初增长199.73%，主要为本报告期内公司预提年金及尚未发放的奖金所
致。
<6>其他流动负债比年初下降49.59%，主要为本报告期内公司归还超短期融资券3,000,000千
元及发行超短期融资券1,500,000千元所致。
<7>应付债券比年初增加3,316,728千元，主要为本报告期内公司发行公司债券3,310,000千元
所致。
②利润表项目
单位：千元 币种：人民币
报表项目、财务指标 2021年1-3月 2020年1-3月 变动幅度（+ %）
研发费用 15,001 9,165 63.68
财务费用 101,481 147,442 -31.17
资产处置收益 7,653 29,865 -74.37
所得税费用 299,395 215,740 38.78
相关项目变动情况分析：
<1>研发费用同比增长63.68%，主要为本报告期内公司研发投入增加所致。
<2>财务费用同比下降31.17%，主要为本报告期内汇率变动及尚未使用的募集资金利息收入
增加所致。
<3>资产处置收益同比下降74.37%，主要为上年同期公司处置土地取得收益，而本年同期无。
<4>所得税费用同比增长38.78%，主要为本报告期内公司利润增加所致。
③现金流量表项目
单位：千元 币种：人民币
报表项目、财务指标 2021年1-3月 2020年1-3月 变动幅度（+ %）
经营活动产生的现金流量净额 -390,773 4,342,495 -109.00
投资活动产生的现金流量净额 -1,373,746 -1,568,344 -12.41
筹资活动产生的现金流量净额 4,276,167 -491,243 -970.48
相关项目变动情况分析：
<1>经营活动产生的现金流量净额变动幅度为-109.00%，主要原因为：①财务公司的现金流
量净流入同比减少5,599,626千元，其中：吸收存款同比减少，使得现金流入减少4,439,935
千元；②除财务公司外的公司经营活动产生的现金流量净流入同比增加866,358千元。
<2>投资活动产生的现金流量净额变动幅度为-12.41%，主要原因为：①投资支付的现金同比
减少1,381,376千元；②购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比增加499,379
千元；③处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额同比减少277,433千元；④
收回投资收到的现金同比减少250,000千元。
<3>筹资活动产生的现金流量净额变动幅度为-970.48%，主要原因为：①发行超短期融资券
收到的现金同比增加1,500,000千元、发行公司债券收到的现金同比增加3,310,000千元，去年
同期无；②取得借款收到的现金同比增加3,123,003千元；③超短期融资券到期所支付的现金
同比增加3,000,000千元，去年同期无。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1.子公司宁波远洋分拆上市的进展情况
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为了更好地整合资源，做大做强航运业务，根据中国证监会有关《上市公司分拆所属子
公司境内上市试点若干规定》的政策精神，公司已于2020年12月28日召开第五届董事会战略
委员会第二次会议、第五届董事会第八会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《公司
关于筹划子公司分拆上市的议案》。同意公司全资子公司宁波远洋运输有限公司（以下简称
“宁波远洋”）筹划分拆上市事项，并授权公司及宁波远洋管理层启动分拆宁波远洋上市的
前期筹备工作，包括但不限于可行性方案的论证、组织编制上市方案、制定和实施相关资产
和业务的重组方案、制定和实施股份制改造方案、签署筹划过程中涉及的相关协议等上市相
关事宜，并在制定分拆上市方案后将相关上市方案及与上市有关的其他事项分别提交公司董
事会、股东大会审议。
2021年3月5日，公司召开第五届董事会审计委员会第四次会议、第五届董事会第九次会
议，审议通过了《关于宁波舟山港股份有限公司控股子公司宁波远洋运输有限公司收购股权
暨关联交易的议案》，关联董事已回避表决。同意宁波远洋以40095.72万元的交易对价现金
收购省海港集团持有的海港航运100%股权。交易完成后，宁波远洋将持有海港航运100%股
权，海港航运纳入宁波远洋合并报表范围，由此将实质性解决潜在同业竞争问题。详见公司
于2021年3月9日披露的《宁波舟山港股份有限公司控股子公司宁波远洋运输有限公司股权收
购暨关联交易的公告》（临2021-010）。
2021年3月23日，宁波远洋已整体变更为宁波远洋运输股份有限公司，并取得了宁波市
市场监督管理局换发的《营业执照》，详见公司于2021年3月9日披露的《宁波舟山港股份有
限公司关于子公司改制完成及更名的公告》（临2021-011）。
2021年4月7日，公司召开了第五届董事会战略委员会第四次会议、第五届董事会第十一
次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过了《宁波舟山港股份有限公司关于分拆所属子
公司宁波远洋运输股份有限公司至上海证券交易所主板上市的预案》等相关议案，同意提交
公司股东大会审议。详见公司于2021年4月9日披露的《宁波舟山港股份有限公司第五届董事
会第十一次会议决议公告》（临2021-021）。
2021年4月12日，公司召开了第五届董事会战略委员会第五次会议、第五届董事会第十
二次会议、第五届监事会第九次会议，审议通过了《宁波舟山港股份有限公司关于分拆所属
子公司宁波远洋运输股份有限公司至上海证券交易所主板上市的预案（修订稿）》等相关议
案，同意提交公司2021年第一次临时股东大会审议。详见公司于2021年4月13日披露的《宁
波舟山港股份有限公司第五届董事会第十二次会议决议公告》（临2021-026）。
2021年4月28日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《宁波舟山港股份
有限公司关于分拆所属子公司宁波远洋运输股份有限公司至上海证券交易所主板上市的预案
（修订稿）》等相关议案，同意公司分拆所属子公司宁波远洋至上交所主板上市。详见公司
于2021年4月29日披露的《宁波舟山港股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告》
（临2021-030）。
2. 2020年第一期超短期融资券兑付完成
公司于2020年4月15日按照中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管
理办法》及中国银行间市场交易商协会相关规则、指引，发行了2020年度第一期超短期融资
券（简称：20宁波港SCP001），本期发行规模为人民币15亿元，发行利率1.9%，期限270
天，起息日为2020年4月16日，已于2021年1月11日兑付。详见公司于2021年1月13日披露
的《宁波舟山港股份有限公司关于 2020 年第一期超短期融资券兑付完成的公告》（临
2021-002）。
3. 2020 年度第二期超短期融资券兑付完成
公司于2020年4月22日按照中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管
理办法》及中国银行间市场交易商协会相关规则、指引，发行了2020年度第二期超短期融资
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券（简称：20宁波港SCP002），本期发行规模为人民币15亿元，发行利率1.9%，期限270
天，起息日为2020年4月22日，已于2021年1月18日兑付。详见公司于2021年1月20日披露
的《宁波舟山港股份有限公司关于 2020 年第一期超短期融资券兑付完成的公告》（临
2021-004）。
4.发行2021年度第一期超短融融资券
公司于2021年1月14日完成了2021年度第一期超短期融资券的发行（简称：21宁波港
SCP001），本期发行规模为15亿元人民币，发行利率2.88%，期限270天，起息日为2021
年1月14日，兑付日为2021年10月11日（如遇法定节假日，则顺延至其后的一个工作日），
募集资金已于2021年1月14日到账。详见公司于2021年1月15日在指定信息披露媒体披露的
《宁波舟山港股份有限公司关于发行2021年度第一期超短期融资券的公告》 临2021-003）。
5.对外投资设立合资公司开展西三区项目的进展情况
为进一步做大做强宁波舟山港鼠浪湖国际矿石中转储运基地，公司与淡水河谷国际公司
新设合资公司，在舟山鼠浪湖矿石码头一期西南侧西三区范围内建设西三区码头及配套堆场
与设施项目（简称“西三区项目”）。西三区项目包括建设新堆场（最大容量为410 万吨）
和两个装船泊位（可同时停泊一艘15万吨级和一艘10万吨级的船舶或一艘5万吨级和两艘2
万吨级的船舶）及其他配套设施，使港口年处理能力达到2000万吨（最终以项目核准的内容
为准）。合资公司的注册资本金额为150,500万元人民币，其中，公司的出资额为75,250万
元人民币，持有合资公司 50%的股权，淡水河谷国际公司的出资额75,250万元人民币（以
等值的美元方式出资），持有合资公司50%的股权。
2021年1月18日，公司收到国家市场监督管理总局《经营者集中反垄断审查不予禁止决
定书》（反垄断审查决定【2021】22号），决定对公司与淡水河谷国际公司新设合营企业案
不予禁止。详见公司于2021年1月20日披露的《宁波舟山港股份有限公司关于对外投资设立
合资公司开展西三区项目的进展情况公告》（临2021-005）。
6. 公司关于向专业投资者公开发行公司债券获中国证监会注册批复
2021年2月26日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于同意宁波舟山港股份有限公
司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕540号）（以下简称“批
复”），批复同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过50亿元公司债券的注册申请。详
见公司于2021年3月2日披露的《宁波舟山港股份有限公司关于向专业投资者公开发行公司债
券获中国证监会注册批复的公告》（临2021-008）。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 宁波舟山港股份有限公司
法定代表人 毛剑宏
日期 2021 年 4 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:宁波舟山港股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 12,210,296 9,939,913
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 562,634 558,350
衍生金融资产
应收票据
应收账款 2,945,190 2,337,278
应收款项融资 1,272,875 1,392,989
预付款项 471,760 540,650
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 353,182 236,069
其中：应收利息
应收股利 34,158 10,440
买入返售金融资产
存货 844,733 708,064
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,333,470 2,095,971
流动资产合计 21,994,140 17,809,284
非流动资产：
发放贷款和垫款 2,229,253 2,170,617
债权投资 268,594 318,634
其他债权投资
长期应收款 67,002 67,002
长期股权投资 8,722,368 8,573,304
其他权益工具投资 163,979 150,694
其他非流动金融资产 211,902 208,961
投资性房地产 2,238,545 2,249,676
固定资产 35,794,389 36,703,194
在建工程 7,537,874 7,414,219
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生产性生物资产
油气资产
使用权资产 1,039,857
无形资产 8,125,511 8,172,205
开发支出
商誉 321,965 321,965
长期待摊费用 31,363 36,154
递延所得税资产 952,548 945,613
其他非流动资产 635,901 640,019
非流动资产合计 68,341,051 67,972,257
资产总计 90,335,191 85,781,541
流动负债：
短期借款 3,523,467 2,351,090
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 25,751 120,631
应付账款 1,744,604 1,758,865
预收款项 81,166 91,174
合同负债 463,603 371,280
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放 7,001,554 8,237,118
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 258,552 86,263
应交税费 589,310 569,443
其他应付款 3,133,317 3,193,079
其中：应付利息 74,340 40,091
应付股利 72,686 170,802
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,279,816 1,083,361
其他流动负债 1,552,444 3,079,543
流动负债合计 19,653,584 20,941,847
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 9,143,852 7,573,889
应付债券 3,316,728
其中：优先股
永续债
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2021 年第一季度报告
租赁负债 773,136
长期应付款 63,939 761,118
长期应付职工薪酬
预计负债 29,884 29,884
递延收益 237,625 210,768
递延所得税负债 431,551 439,838
其他非流动负债 47,139 47,714
非流动负债合计 14,043,854 9,063,211
负债合计 33,697,438 30,005,058
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 15,807,417 15,807,417
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 15,579,075 16,040,222
减：库存股
其他综合收益 132,581 122,835
专项储备 251,635 233,847
盈余公积 2,750,685 2,750,685
一般风险准备 306,781 306,781
未分配利润 17,676,298 16,639,277
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合 52,504,472 51,901,064
计
少数股东权益 4,133,281 3,875,419
所有者权益（或股东权益）合计 56,637,753 55,776,483
负债和所有者权益（或股东权益）总计 90,335,191 85,781,541
公司负责人：毛剑宏 主管会计工作负责人：石焕挺 会计机构负责人：夏光辉
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2021 年第一季度报告
母公司资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:宁波舟山港股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 10,869,099 6,436,543
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 638,041 510,619
应收款项融资 681,301 732,625
预付款项 32,145 30,934
其他应收款 1,790,080 2,969,338
其中：应收利息
应收股利 628,055 1,369,976
存货 30,851 32,013
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 29,117 43,924
流动资产合计 14,070,634 10,755,996
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款 3,340,153 2,906,453
长期股权投资 32,165,959 31,486,818
其他权益工具投资 101,562 89,456
其他非流动金融资产 66,299 66,299
投资性房地产 935,239 936,718
固定资产 5,164,927 5,272,749
在建工程 1,129,156 978,534
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 74,720
无形资产 2,538,565 2,548,963
开发支出
商誉
长期待摊费用 9,096 12,553
递延所得税资产 4 4
其他非流动资产 19,244 19,244
非流动资产合计 45,544,924 44,317,791
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2021 年第一季度报告
资产总计 59,615,558 55,073,787
流动负债：
短期借款 1,800,000 1,000,000
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 333,403 346,977
预收款项 15,968 27,789
合同负债 10,056 28,804
应付职工薪酬 73,358 5,630
应交税费 102,592 86,244
其他应付款 1,158,526 1,119,192
其中：应付利息 7,444 3,751
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 82,521 55,000
其他流动负债 1,512,700 3,041,784
流动负债合计 5,089,124 5,711,420
非流动负债：
长期借款 2,037,354 837,354
应付债券 3,506,728
其中：优先股
永续债
租赁负债 47,199
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 4,895 6,993
递延所得税负债 44,327 41,301
其他非流动负债 38,148 38,664
非流动负债合计 5,678,651 924,312
负债合计 10,767,775 6,635,732
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 15,807,417 15,807,417
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 18,514,976 18,514,976
减：库存股
其他综合收益 76,687 67,608
专项储备 42,363 40,624
盈余公积 2,689,955 2,689,957
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2021 年第一季度报告
未分配利润 11,716,385 11,317,473
所有者权益（或股东权益）合计 48,847,783 48,438,055
负债和所有者权益（或股东权益） 59,615,558 55,073,787
总计
公司负责人：毛剑宏 主管会计工作负责人：石焕挺 会计机构负责人：夏光辉
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2021 年第一季度报告
合并利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：宁波舟山港股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业总收入 4,935,731 4,114,440
其中：营业收入 4,935,731 4,114,440
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,770,722 3,550,482
其中：营业成本 3,108,747 2,897,780
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 43,182 36,457
销售费用 545 1,863
管理费用 501,766 457,775
研发费用 15,001 9,165
财务费用 101,481 147,442
其中：利息费用 129,184 135,634
利息收入 -25,829 -2,069
加：其他收益 47,341 38,591
投资收益（损失以“－”号填列） 199,462 165,302
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 198,416 136,153
以摊余成本计量的金融资产终止确认
收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 7,225 3,162
信用减值损失（损失以“-”号填列） -6,276 3,423
资产减值损失（损失以“-”号填列） -1,161 -98
资产处置收益（损失以“－”号填列） 7,653 29,865
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,419,253 804,203
加：营业外收入 13,403 15,596
减：营业外支出 1,858 1,780
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,430,798 818,019
减：所得税费用 299,395 215,740
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2021 年第一季度报告
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,131,403 602,279
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 1,131,403 602,279
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号 1,037,021 518,702
填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 94,382 83,577
六、其他综合收益的税后净额 9,746 -36,369
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后 9,746 -36,369
净额
1．不能重分类进损益的其他综合收益 10,258 -35,405
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动 10,258 -35,405
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益 -512 -964
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备 -558 -1,454
（6）外币财务报表折算差额 46 490
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净
额
七、综合收益总额 1,141,149 565,910
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额 1,046,767 482,333
（二）归属于少数股东的综合收益总额 94,382 83,577
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.07 0.04
（二）稀释每股收益(元/股) 0.07 0.04
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：150 千元，上期被合
并方实现的净利润为：-406 千元。
公司负责人：毛剑宏 主管会计工作负责人：石焕挺 会计机构负责人：夏光辉
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2021 年第一季度报告
母公司利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：宁波舟山港股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业收入 1,012,820 877,765
减：营业成本 578,804 553,513
税金及附加 10,425 10,378
销售费用
管理费用 185,211 181,612
研发费用
财务费用 11,938 38,956
其中：利息费用 39,893 49,760
利息收入 -28,010 -10,846
加：其他收益 7,460 7,302
投资收益（损失以“－”号填列） 224,378 114,073
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 109,350 91,360
以摊余成本计量的金融资产终止确
认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -917
信用减值损失（损失以“-”号填列） 305 -151
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列） 1 29,828
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 458,586 243,441
加：营业外收入 370 1,338
减：营业外支出 263 39
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 458,693 244,740
减：所得税费用 59,784 33,358
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 398,909 211,382
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 398,909 211,382
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 9,079 -17,512
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 9,079 -17,512
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动 9,079 -17,512
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金
额
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2021 年第一季度报告
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 407,988 193,870
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：毛剑宏 主管会计工作负责人：石焕挺 会计机构负责人：夏光辉
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2021 年第一季度报告
合并现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：宁波舟山港股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 8,292,791 4,310,857
吸收存款净增加额 3,204,371
存放中央银行和同业款项净减少额 153,305
向其他金融机构拆出资金净减少额 100,000
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 44,381 2,207
收到其他与经营活动有关的现金 253,357 170,436
经营活动现金流入小计 8,743,834 7,787,871
购买商品、接受劳务支付的现金 5,191,364 1,940,326
客户贷款及垫款净增加额 110,550 24,800
存放中央银行和同业款项净增加额 171,444
买入返售金融资产净增加额 1,098,690
吸收存款净减少额 1,235,564
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额 200,000
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 795,197 737,163
支付的各项税费 382,052 396,759
支付其他与经营活动有关的现金 121,190 174,884
经营活动现金流出小计 9,134,607 3,445,376
经营活动产生的现金流量净额 -390,773 4,342,495
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 250,000
取得投资收益收到的现金 27,771 865
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 96,847 374,280
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 36,163
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2021 年第一季度报告
收到其他与投资活动有关的现金 91,636 59,510
投资活动现金流入小计 216,254 720,818
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 1,122,040 622,661
的现金
投资支付的现金 229,972 1,611,348
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 204,488 4,681
支付其他与投资活动有关的现金 33,500 50,472
投资活动现金流出小计 1,590,000 2,289,162
投资活动产生的现金流量净额 -1,373,746 -1,568,344
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 323,538 353,000
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 323,538 3,000
取得借款收到的现金 3,948,465 825,462
发行债券所收到的现金 4,810,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 9,082,003 1,178,462
偿还债务支付的现金 1,541,158 1,275,330
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 219,869 350,910
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 32,801 211,137
债券到期所支付的现金 3,000,000
支付其他与筹资活动有关的现金 44,809 43,465
筹资活动现金流出小计 4,805,836 1,669,705
筹资活动产生的现金流量净额 4,276,167 -491,243
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,299 2,873
五、现金及现金等价物净增加额 2,513,947 2,285,781
加：期初现金及现金等价物余额 8,665,675 5,359,295
六、期末现金及现金等价物余额 11,179,622 7,645,076
公司负责人：毛剑宏 主管会计工作负责人：石焕挺 会计机构负责人：夏光辉
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2021 年第一季度报告
母公司现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：宁波舟山港股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 897,454 938,789
收取利息、手续费及佣金的现金
收到的税费返还 17,009
收到其他与经营活动有关的现金 82,976 16,490
经营活动现金流入小计 997,439 955,279
购买商品、接受劳务支付的现金 294,729 303,034
支付给职工及为职工支付的现金 199,803 190,460
支付的各项税费 54,041 156,030
支付其他与经营活动有关的现金 32,258 30,729
经营活动现金流出小计 580,831 680,253
经营活动产生的现金流量净额 416,608 275,026
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 880,504 67,485
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 9 374,088
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 506,379
投资活动现金流入小计 1,386,892 441,573
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 195,374 94,908
现金
投资支付的现金 622,292 233,968
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 490,250 555,660
投资活动现金流出小计 1,307,916 884,536
投资活动产生的现金流量净额 78,976 -442,963
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 2,000,000 95,934
发行债券收到的现金 4,999,650
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 6,999,650 95,934
偿还债务支付的现金 3,000,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 62,678 27,446
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 3,062,678 27,446
筹资活动产生的现金流量净额 3,936,972 68,488
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2021 年第一季度报告
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 4,432,556 -99,449
加：期初现金及现金等价物余额 6,436,543 5,331,797
六、期末现金及现金等价物余额 10,869,099 5,232,348
公司负责人：毛剑宏 主管会计工作负责人：石焕挺 会计机构负责人：夏光辉
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2021 年第一季度报告
4.2 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:千元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 9,939,913 9,939,913
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 558,350 558,350
衍生金融资产
应收票据
应收账款 2,337,278 2,337,278
应收款项融资 1,392,989 1,392,989
预付款项 540,650 540,650
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 236,069 236,069
其中：应收利息
应收股利 10,440 10,440
买入返售金融资产
存货 708,064 708,064
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,095,971 2,095,971
流动资产合计 17,809,284 17,809,284
非流动资产：
发放贷款和垫款 2,170,617 2,170,617
债权投资 318,634 318,634
其他债权投资
长期应收款 67,002 67,002
长期股权投资 8,573,304 8,573,304
其他权益工具投资 150,694 150,694
其他非流动金融资产 208,961 208,961
投资性房地产 2,249,676 2,249,676
固定资产 36,703,194 35,798,780 -904,414
在建工程 7,414,219 7,414,219
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 1,103,824 1,103,824
24 / 29
2021 年第一季度报告
无形资产 8,172,205 8,172,205
开发支出
商誉 321,965 321,965
长期待摊费用 36,154 36,154
递延所得税资产 945,613 945,613
其他非流动资产 640,019 640,019
非流动资产合计 67,972,257 68,171,667 199,410
资产总计 85,781,541 85,980,951 199,410
流动负债：
短期借款 2,351,090 2,351,090
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 120,631 120,631
应付账款 1,758,865 1,758,865
预收款项 91,174 91,174
合同负债 371,280 371,280
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放 8,237,118 8,237,118
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 86,263 86,263
应交税费 569,443 569,443
其他应付款 3,193,079 3,193,079
其中：应付利息 40,091 40,091
应付股利 170,802 170,802
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,083,361 1,171,954 88,593
其他流动负债 3,079,543 3,079,543
流动负债合计 20,941,847 21,030,440 88,593
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 7,573,889 7,573,889
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 834,769 834,769
长期应付款 761,118 37,166 -723,952
长期应付职工薪酬
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2021 年第一季度报告
预计负债 29,884 29,884
递延收益 210,768 210,768
递延所得税负债 439,838 439,838
其他非流动负债 47,714 47,714
非流动负债合计 9,063,211 9,174,028 110,817
负债合计 30,005,058 30,204,468 199,410
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 15,807,417 15,807,417
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 16,040,222 16,040,222
减：库存股
其他综合收益 122,835 122,835
专项储备 233,847 233,847
盈余公积 2,750,685 2,750,685
一般风险准备 306,781 306,781
未分配利润 16,639,277 16,639,277
归属于母公司所有者权益 51,901,064 51,901,064
（或股东权益）合计
少数股东权益 3,875,419 3,875,419
所有者权益（或股东权益） 55,776,483 55,776,483
合计
负债和所有者权益（或 85,781,541 85,980,951 199,410
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则，对财务报表进行调整，具体影响报表项目及金额
见上述调整报表。
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2021 年第一季度报告
母公司资产负债表
单位:千元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 6,436,543 6,436,543
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 510,619 510,619
应收款项融资 732,625 732,625
预付款项 30,934 30,934
其他应收款 2,969,338 2,969,338
其中：应收利息
应收股利 1,369,976 1,369,976
存货 32,013 32,013
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 43,924 43,924
流动资产合计 10,755,996 10,755,996
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款 2,906,453 2,906,453
长期股权投资 31,486,818 31,486,818
其他权益工具投资 89,456 89,456
其他非流动金融资产 66,299 66,299
投资性房地产 936,718 936,718
固定资产 5,272,749 5,272,749
在建工程 978,534 978,534
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 82,725 82,725
无形资产 2,548,963 2,548,963
开发支出
商誉
长期待摊费用 12,553 12,553
递延所得税资产 4 4
其他非流动资产 19,244 19,244
非流动资产合计 44,317,791 44,400,516 82,725
资产总计 55,073,787 55,156,512 82,725
流动负债：
短期借款 1,000,000 1,000,000
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2021 年第一季度报告
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 346,977 346,977
预收款项 27,789 27,789
合同负债 28,804 28,804
应付职工薪酬 5,630 5,630
应交税费 86,244 86,244
其他应付款 1,119,192 1,119,192
其中：应付利息 3,751 3,751
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 55,000 82,503 27,503
其他流动负债 3,041,784 3,041,784
流动负债合计 5,711,420 5,738,923 27,503
非流动负债：
长期借款 837,354 837,354
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 55,222 55,222
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 6,993 6,993
递延所得税负债 41,301 41,301
其他非流动负债 38,664 38,664
非流动负债合计 924,312 979,534 55,222
负债合计 6,635,732 6,718,457 82,725
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 15,807,417 15,807,417
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 18,514,976 18,514,976
减：库存股
其他综合收益 67,608 67,608
专项储备 40,624 40,624
盈余公积 2,689,957 2,689,957
未分配利润 11,317,473 11,317,473
所有者权益（或股东权 48,438,055 48,438,055
益）合计
负债和所有者权益（或 55,073,787 55,156,512 82,725
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2021 年第一季度报告
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则，对财务报表进行调整，具体影响报表项目及金额
见上述调整报表。
4.3 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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