证券代码：601018     证券简称：宁波港        编号：临 2021-044
债券代码：175812      债券简称：21 宁港 01



                宁波舟山港股份有限公司
  相关承诺主体关于确保宁波舟山港股份有限公司
    非公开发行股票填补被摊薄即期回报措施得以
                   切实履行的承诺的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。



    为确保公司本次非公开发行 A 股股票填补被摊薄即期回报的措

施能够得到切实履行、维护公司及全体股东的合法权益，根据《国务

院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》国发[2014]17 号）、

《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护

工作的意见》（国办发[2013]110 号）及中国证监会《关于首发及再融

资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会

[2015]31 号）等相关法律、法规和规范性文件的要求，间接控股股东

浙江省海港投资运营集团有限公司、直接控股股东宁波舟山港集团有

限公司、公司董事及高级管理人员分别出具了承诺函，该等承诺具体

内容如下：

                              1
    一、间接控股股东浙江省海港投资运营集团有限公司承诺

    本公司将继续保证上市公司的独立性，不会越权干预上市公司经

营管理活动，不会侵占上市公司利益。

    本公司承诺切实履行本承诺，若违反该等承诺并给上市公司或者

投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对上市公司或者投资者的补

偿责任。

    二、直接控股股东宁波舟山港集团有限公司承诺

    本公司将继续保证上市公司的独立性，不会越权干预上市公司经

营管理活动，不会侵占上市公司利益。

    本公司承诺切实履行本承诺，若违反该等承诺并给上市公司或者

投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对上市公司或者投资者的补

偿责任。

    三、宁波舟山港股份有限公司董事及高级管理人员承诺

    1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利

益，也不采用其他方式损害公司利益。

    2、本人承诺对职务消费行为进行约束。

    3、本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费

活动。

    4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公

司填补回报措施的执行情况相挂钩。

    5、若公司后续推出股权激励计划，本人承诺拟公布的公司股权

激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

                             2
    6、自本承诺出具日至公司本次非公开发行股票实施完毕前，若

中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，

且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中

国证监会的最新规定出具补充承诺。

    7、本人承诺切实履行本承诺，若违反该等承诺并给公司或者投

资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。



    特此公告。




                                 宁波舟山港股份有限公司董事会

                                        2021 年 7 月 14 日




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