2021 年第三季度报告
证券代码：601018 证券简称：宁波港
宁波舟山港股份有限公司
2021 年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人毛剑宏、主管会计工作负责人石焕挺及会计机构负责人（会计主管人员）夏光辉
保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
1 / 17
2021 年第三季度报告
单位：千元 币种：人民币
年初至报告期末比上
本报告期比上年同期
上年同期 年初至报告 上年同期 年同期增减变动幅度
项目 本报告期 增减变动幅度(%)
期末 (%)
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后
营业收入 6,090,398 4,664,247 5,013,943 21.47 16,954,029 12,989,356 13,910,447 21.88
归属于上市公司股东的净利润 1,170,404 1,081,053 1,394,327 -16.06 3,420,322 2,710,955 3,056,465 11.90
归属于上市公司股东的扣除非
1,128,746 1,066,444 1,055,993 6.89 3,103,653 2,501,347 2,509,064 23.70
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 不适用 不适用 6,552,248 3,918,283 4,570,916 43.35
基本每股收益（元/股） 0.074 0.077 0.099 -25.25 0.216 0.201 0.227 -4.85
稀释每股收益（元/股） 0.074 0.077 0.099 -25.25 0.216 0.201 0.227 -4.85
加权平均净资产收益率（%） 2.20 2.41 2.79 减少 0.59 个百分点 6.34 6.34 6.40 减少 0.06 个百分点
本报告期末比上年度末增减变动幅
上年度末
本报告期末 度(%)
调整前 调整后 调整后
总资产 95,681,534 85,419,000 88,866,684 7.67
归属于上市公司股东的所有者
53,759,018 51,501,449 53,733,278 0.05
权益
2 / 17
2021 年第三季度报告
注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。
追溯调整或重述的原因说明
公司于 2021 年向浙江省海港运营集团有限公司（以下简称“省海港集团”）收购其持有的
浙江海港嘉兴港务有限公司 100%股权，公司子公司宁波远洋运输股份有限公司（以下简称“宁
波远洋”）向省海港集团收购其持有的浙江海港航运有限公司 100%股权，公司和上述被收购公
司在本次交易前后同受省海港集团控制，且控制为非暂时性，故本次交易适用同一控制下企业合
并的会计处理原则。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：千元 币种：人民币
本报告期 年初至报告
项目 说明
金额 期末金额
非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 17,287 139,667 -
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符 -
合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补 59,852 255,474
助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,380 4,110 -
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 - 30,347 -
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 -
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-809 -6,563
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 328 788 -
非同一控制下企业合并收益 - 417 -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -18,903 -1,252 -
减：所得税影响额 15,047 99,786 -
少数股东权益影响额（税后） 2,430 6,533 -
合计 41,658 316,669 -
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
变动比例 主要原因
项目名称
（%）
①财务公司的现金流量净流入同比增加 505,493 千元，其中：吸
经营活动产生的现金流量 收存款净增加额同比增加 725,087 千元；
43.35
净额 ②除财务公司外的公司经营活动产生的现金流量净流入同比增加
1,475,839 千元。
3 / 17
2021 年第三季度报告
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股
155,196 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0
东总数
前 10 名股东持股情况
质押、标记或冻结情
持股比 持有有限售条件 况
股东名称 股东性质 持股数量
例(%) 股份数量 股份
数量
状态
宁波舟山港集团有
国有法人 11,896,859,498 75.26 1,844,198,693 无 0
限公司
上海国际港务(集
国有法人 790,370,868 5.00 790,370,868 无 0
团)股份有限公司
招商局港口集团股
国有法人 434,894,092 2.75 0 无 0
份有限公司
招商局国际码头
境外法人 407,609,124 2.58 0 无 0
（宁波）有限公司
中国证券金融股份
其他 371,829,530 2.35 0 无 0
有限公司
宁波宁兴(集团)有
国有法人 105,885,835 0.67 0 无 0
限公司
中央汇金资产管理
其他 64,072,700 0.41 0 无 0
有限责任公司
香港中央结算有限
其他 60,931,072 0.39 0 无 0
公司
博时基金－农业银
行－博时中证金融 其他 46,239,700 0.29 0 无 0
资产管理计划
易方达基金－农业
银行－易方达中证 其他 46,239,700 0.29 0 无 0
金融资产管理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
股份种类 数量
宁波舟山港集团有
10,052,660,805 人民币普通股 10,052,660,805
限公司
招商局港口集团股
434,894,092 人民币普通股 434,894,092
份有限公司
4 / 17
2021 年第三季度报告
招商局国际码头
407,609,124 人民币普通股 407,609,124
（宁波）有限公司
中国证券金融股份
371,829,530 人民币普通股 371,829,530
有限公司
宁波宁兴(集团)有
105,885,835 人民币普通股 105,885,835
限公司
中央汇金资产管理
64,072,700 人民币普通股 64,072,700
有限责任公司
香港中央结算有限
60,931,072 人民币普通股 60,931,072
公司
博时基金－农业银
行－博时中证金融 46,239,700 人民币普通股 46,239,700
资产管理计划
易方达基金－农业
银行－易方达中证 46,239,700 人民币普通股 46,239,700
金融资产管理计划
大成基金－农业银
行－大成中证金融 46,239,700 人民币普通股 46,239,700
资产管理计划
上述股东关联关系 1．公司未知中国证券金融股份有限公司、中央汇金资产管理有限责任公司、香港中央结
或一致行动的说明 算有限公司、博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划、易方达基金－农业银行
－易方达中证金融资产管理计划和大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划之
间是否存在关联关系，也未知上述 6 家股东是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一
致行动人。2．招商局国际码头（宁波）有限公司和招商局港口集团股份有限公司之间存
在关联关系，属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。3．其他股东均无关
联关系或一致行动的说明。
前 10 名股东及前
10 名无限售股东参
与融资融券及转融 无
通业务情况说明
（如有）
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
（一）推进子公司宁波远洋分拆上市
2021 年 3 月 5 日，公司召开第五届董事会审计委员会第四次会议、第五届董事会第九次会
议，审议通过了《关于宁波舟山港股份有限公司控股子公司宁波远洋运输有限公司收购股权暨关
联交易的议案》，关联董事已回避表决。同意宁波远洋以 40,095.72 万元的交易对价现金收购省
海港集团持有的海港航运 100%股权。交易完成后，宁波远洋持有海港航运 100%股权，海港航
运纳入宁波远洋合并报表范围，由此已实质性解决潜在同业竞争问题。详见公司于 2021 年 3 月 9
日披露的《宁波舟山港股份有限公司控股子公司宁波远洋运输有限公司股权收购暨关联交易的公
告》（临 2021-010）。
5 / 17
2021 年第三季度报告
2021 年 3 月 23 日，宁波远洋已整体变更为宁波远洋运输股份有限公司，并取得了宁波市市
场监督管理局换发的《营业执照》，详见公司于 2021 年 3 月 9 日披露的《宁波舟山港股份有限
公司关于子公司改制完成及更名的公告》（临 2021-011）。
2021 年 4 月 7 日，公司召开了第五届董事会战略委员会第四次会议、第五届董事会第十一
次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过了《宁波舟山港股份有限公司关于分拆所属子公司
宁波远洋运输股份有限公司至上海证券交易所主板上市的预案》等相关议案，同意提交公司股东
大会审议。详见公司于 2021 年 4 月 9 日披露的《宁波舟山港股份有限公司第五届董事会第十一
次会议决议公告》（临 2021-021）。
2021 年 4 月 12 日，公司召开了第五届董事会战略委员会第五次会议、第五届董事会第十二
次会议、第五届监事会第九次会议，审议通过了《宁波舟山港股份有限公司关于分拆所属子公司
宁波远洋运输股份有限公司至上海证券交易所主板上市的预案（修订稿）》等相关议案，同意提
交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。详见公司于 2021 年 4 月 13 日披露的《宁波舟山港股
份有限公司第五届董事会第十二次会议决议公告》（临 2021-026）。
2021 年 4 月 28 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《宁波舟山港股份
有限公司关于分拆所属子公司宁波远洋运输股份有限公司至上海证券交易所主板上市的预案（修
订稿）》等相关议案，同意公司分拆所属子公司宁波远洋至上交所主板上市，并同步向宁波证监
局申请辅导。详见公司于 2021 年 4 月 29 日披露的《宁波舟山港股份有限公司 2021 年第一次临
时股东大会决议公告》（临 2021-030）。
2021 年 9 月 16 日，公司收到公司所属控股子公司宁波远洋的通知，宁波远洋于 2021 年 9
月 10 日向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）提交了公司分拆宁波远洋在上海证
券交易所主板上市（以下简称“本次分拆上市”）的申请材料，并于 2021 年 9 月 16 日收到中国证
监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：212425）。详见公司于 2021 年 9
月 18 日披露的《关于分拆宁波远洋运输股份有限公司至上海证券交易所主板上市申请获中国证
券监督管理委员会受理的公告》（临 2021-060）。宁波远洋本次分拆上市尚需取得中国证监会的
核准和上海证券交易所的审核同意，能否获得核准仍存在不确定性。
（二）向招商港口非公开发行 A 股股票进展情况
公司拟向招商局港口集团股份有限公司（以下简称“招商港口”）非公开发行股票，发行数
量为 3,646,971,029 股（即发行前总股本的 23.07%），并以中国证监会最终核准发行的股票数量
为准。发行定价基准日为公司第五届董事会第十六次会议决议公告日。发行价格为 3.96 元/股，
为本次非公开发行定价基准日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价，且不低于公司截至定价基
准日最近一年末经审计的合并报表归属于母公司普通股股东的每股净资产值。发行锁定期为 36
个月。
2021 年 7 月 13 日，公司召开了第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十一次会议，
审议通过了《关于宁波舟山港股份有限公司符合非公开发行股票条件的议案》《关于宁波舟山港
股份有限公司 2021 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》等相关议案，同意提交公司 2021 年
第二次临时股东大会审议。同日，公司在宁波与招商港口签订了附条件生效的《股份认购协议》
和附条件生效的《战略合作协议》。详见公司于 2021 年 7 月 14 日披露的《宁波舟山港股份有限
公司第五届董事会十六次会议决议公告》（临 2021-038）《宁波舟山港股份有限公司关于引入招
商局港口集团股份有限公司作为战略投资者相关事项的公告》（临 2021-042）等相关公告。
2021 年 8 月 31 日，公司间接控股股东省海港集团收到浙江省人民政府国有资产监督管理委
员会《关于宁波舟山港股份有限公司非公开发行 A 股股票方案的批复》浙国资产权[2021]44 号），
同意公司 2021 年度非公开发行 A 股股票方案，即公司向招商港口非公开发行 A 股股票，发行数
量不超过本次发行前公司总股本的 23.07%，发行价格为 3.96 元/股。发行完成后，宁波舟山港集
团有限公司仍为公司的控股股东。详见公司于 2021 年 9 月 3 日披露的《宁波舟山港股份有限公
6 / 17
2021 年第三季度报告
司关于 2021 年非公开发行 A 股股票事项获得浙江省国资委批准的公告》（临 2021-055）。
2021 年 9 月 27 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于宁波舟山港
股份有限公司符合非公开发行股票条件的议案》《关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年度非公
开发行 A 股股票方案的议案》等相关议案，同意公司非公开发行 A 股股票相关事项。详见于公司
2021 年 9 月 28 日披露的《宁波舟山港股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会决议公告》（临
2021-061）。
2021 年 10 月 11 日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中
国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：212646）。中国证监会依法对公司提交的《上市公
司非公开发行股票（A 股上交所主板和深交所主板、B 股）核准》申请材料进行了审查，决定对
该行政许可申请予以受理。详见于公司 2021 年 10 月 14 日披露的《宁波舟山港股份有限公司关
于非公开发行股票申请获得中国证券监督管理委员会受理的公告》（临 2021-063）。本次非公开
发行股票尚需取得中国证监会的核准和上海证券交易所的审核同意，能否获得核准存在不确定性。
7 / 17
2021 年第三季度报告
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2021 年 9 月 30 日
编制单位:宁波舟山港股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 11,270,515 9,940,355
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 665,103 558,350
衍生金融资产
应收票据 501,078 -
应收账款 3,199,547 2,358,490
应收款项融资 1,029,590 1,415,696
预付款项 877,247 543,728
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 395,975 234,403
其中：应收利息
应收股利 58,193 10,440
买入返售金融资产
存货 964,452 711,379
合同资产 16,767 -
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,332,955 2,093,692
流动资产合计 22,253,229 17,856,093
非流动资产：
发放贷款和垫款 2,118,887 1,674,292
债权投资 268,858 318,634
其他债权投资
长期应收款 87,409 87,409
8 / 17
2021 年第三季度报告
项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
长期股权投资 9,082,593 8,645,354
其他权益工具投资 138,244 150,694
其他非流动金融资产 191,261 208,961
投资性房地产 2,213,986 2,249,676
固定资产 39,090,589 39,195,876
在建工程 9,490,833 7,536,071
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 281,726 -
无形资产 8,515,830 8,598,441
开发支出
商誉 321,965 321,965
长期待摊费用 29,708 40,403
递延所得税资产 946,309 977,730
其他非流动资产 650,107 1,005,085
非流动资产合计 73,428,305 71,010,591
资产总计 95,681,534 88,866,684
流动负债：
短期借款 3,205,642 2,351,090
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 55,769 120,631
应付账款 2,297,529 1,842,735
预收款项 31,015 91,174
合同负债 619,673 387,560
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放 9,695,357 8,095,737
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 711,648 86,848
应交税费 501,562 570,404
其他应付款 2,459,631 3,118,205
其中：应付利息 151,768 42,321
应付股利 61,285 170,802
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 692,086 1,215,068
其他流动负债 1,591,748 3,079,542
9 / 17
2021 年第三季度报告
项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
流动负债合计 21,861,660 20,958,994
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 10,395,154 8,476,251
应付债券 3,310,000 -
其中：优先股
永续债
租赁负债 93,298 -
长期应付款 1,305,221 1,126,341
长期应付职工薪酬
预计负债 46,884 29,884
递延收益 234,876 210,768
递延所得税负债 425,175 439,838
其他非流动负债 10,335 47,714
非流动负债合计 15,820,943 10,330,796
负债合计 37,682,603 31,289,790
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 15,807,417 15,807,417
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 15,922,410 18,091,791
减：库存股
其他综合收益 155,226 122,834
专项储备 274,950 236,335
盈余公积 2,845,814 2,750,686
一般风险准备 306,780 306,780
未分配利润 18,446,421 16,417,435
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 53,759,018 53,733,278
少数股东权益 4,239,913 3,843,616
所有者权益（或股东权益）合计 57,998,931 57,576,894
负债和所有者权益（或股东权益）总计 95,681,534 88,866,684
公司负责人：毛剑宏 主管会计工作负责人：石焕挺 会计机构负责人：夏光辉
10 / 17
2021 年第三季度报告
合并利润表
2021 年 1—9 月
编制单位：宁波舟山港股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2021 年前三季度 2020 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 16,954,029 13,910,447
其中：营业收入 16,954,029 13,910,447
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 13,239,854 10,930,773
其中：营业成本 10,972,162 8,970,137
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 193,353 128,245
销售费用 1,706 2,126
管理费用 1,624,977 1,413,022
研发费用 66,209 33,991
财务费用 381,447 383,252
其中：利息费用 450,954 428,326
利息收入 -65,790 -49,296
加：其他收益 229,825 374,698
投资收益（损失以“－”号填列） 845,761 592,452
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 692,062 519,654
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -6,503 1,225
信用减值损失（损失以“－”号填列） -6,085 462
资产减值损失（损失以“－”号填列） -216 2,120
资产处置收益（损失以“－”号填列） 15,127 30,101
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,792,084 3,980,732
加：营业外收入 48,782 149,831
减：营业外支出 26,891 17,760
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 4,813,975 4,112,803
11 / 17
2021 年第三季度报告
2021 年前三季度 2020 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
减：所得税费用 1,023,480 763,502
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,790,495 3,349,301
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 3,790,495 3,349,301
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 3,420,322 3,056,465
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 370,173 292,836
六、其他综合收益的税后净额 32,392 -11,184
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 32,392 -11,184
1.不能重分类进损益的其他综合收益 -10,879 -31,602
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动 -10,879 -31,602
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益 43,271 20,418
（1）权益法下可转损益的其他综合收益 46,549 19,929
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备 -3,166 956
（6）外币财务报表折算差额 -112 -467
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 3,822,887 3,338,117
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额 3,452,714 3,045,281
（二）归属于少数股东的综合收益总额 370,173 292,836
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.216 0.227
（二）稀释每股收益(元/股) 0.216 0.227
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：30,347 千元,上期被合并
方实现的净利润为：16,633 千元。
公司负责人： 毛剑宏 主管会计工作负责人：石焕挺 会计机构负责人：夏光辉
12 / 17
2021 年第三季度报告
合并现金流量表
2021 年 1—9 月
编制单位：宁波舟山港股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年前三季度 2020 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 30,863,884 19,450,128
向其他金融机构拆出资金净减少额 700,000
吸收存款净增加额 1,599,620 874,533
存放中央银行和同业款项净减少额 172,305 -
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 835,481 628,679
经营活动现金流入小计 33,471,290 21,653,340
购买商品、接受劳务支付的现金 20,933,446 11,415,226
客户贷款及垫款净增加额 529,410 334,680
存放中央银行和同业款项净增加额 - 102,965
买入返售金融资产净增加额 799,979 1,499,845
向其他金融机构拆出资金净增加额 300,000 -
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 2,392,989 2,130,330
支付的各项税费 1,570,183 1,174,873
支付其他与经营活动有关的现金 393,035 424,505
经营活动现金流出小计 26,919,042 17,082,424
经营活动产生的现金流量净额 6,552,248 4,570,916
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 309,447 965,906
取得投资收益收到的现金 375,703 359,588
13 / 17
2021 年第三季度报告
项目 2021 年前三季度 2020 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 193,767 375,944
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 55,327 36,163
收到其他与投资活动有关的现金 120,608 127,324
投资活动现金流入小计 1,054,852 1,864,925
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 3,439,553 2,624,845
投资支付的现金 584,210 1,485,143
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - 456,631
支付其他与投资活动有关的现金 67,457 142,700
投资活动现金流出小计 4,091,220 4,709,319
投资活动产生的现金流量净额 -3,036,368 -2,844,394
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 387,102 10,060,559
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 387,102 3,000
取得借款收到的现金 8,856,658 6,882,655
发行债券所收到的现金 4,810,000 3,000,000
收到其他与筹资活动有关的现金 250,000 142,000
筹资活动现金流入小计 14,303,760 20,085,214
偿还债务支付的现金 7,881,012 9,085,860
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,947,037 2,360,916
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 231,680 452,687
偿还债券支付的现金 3,000,000 3,000,000
支付其他与筹资活动有关的现金 3,420,039 98,246
筹资活动现金流出小计 16,248,088 14,545,022
筹资活动产生的现金流量净额 -1,944,328 5,540,192
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -92 -16,896
五、现金及现金等价物净增加额 1,571,460 7,249,818
加：期初现金及现金等价物余额 8,666,119 5,359,407
六、期末现金及现金等价物余额 10,237,579 12,609,225
公司负责人：毛剑宏 主管会计工作负责人：石焕挺 会计机构负责人：夏光辉
14 / 17
2021 年第三季度报告
(三)2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:千元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 9,940,355 9,940,355
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 558,350 558,350
衍生金融资产
应收票据
应收账款 2,358,490 2,358,490
应收款项融资 1,415,696 1,415,696
预付款项 543,728 532,495 -11,233
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 234,403 234,403
其中：应收利息
应收股利 10,440 10,440
买入返售金融资产
存货 711,379 711,379
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,093,692 2,093,692
流动资产合计 17,856,093 17,844,860 -11,233
非流动资产：
发放贷款和垫款 1,674,292 1,674,292
债权投资 318,634 318,634
其他债权投资
长期应收款 87,409 87,409
长期股权投资 8,645,354 8,645,354
其他权益工具投资 150,694 150,694
其他非流动金融资产 208,961 208,961
投资性房地产 2,249,676 2,249,676
固定资产 39,195,876 39,082,056 -113,820
在建工程 7,536,071 7,536,071
生产性生物资产
油气资产
15 / 17
2021 年第三季度报告
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
使用权资产 - 249,591 249,591
无形资产 8,598,441 8,598,441
开发支出
商誉 321,965 321,965
长期待摊费用 40,403 40,403
递延所得税资产 977,730 977,730
其他非流动资产 1,005,085 1,005,085
非流动资产合计 71,010,591 71,146,362 135,771
资产总计 88,866,684 88,991,222 124,538
流动负债：
短期借款 2,351,090 2,351,090
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 120,631 120,631
应付账款 1,842,735 1,842,735
预收款项 91,174 91,174
合同负债 387,560 387,560
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放 8,095,737 8,095,737
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 86,848 86,848
应交税费 570,404 570,404
其他应付款 3,118,205 3,118,205
其中：应付利息 42,321 42,321
应付股利 170,802 170,802
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,215,068 1,256,100 41,032
其他流动负债 3,079,542 3,079,542
流动负债合计 20,958,994 21,000,026 41,032
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 8,476,251 8,476,251
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 - 127,722 127,722
16 / 17
2021 年第三季度报告
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
长期应付款 1,126,341 1,082,125 -44,216
长期应付职工薪酬
预计负债 29,884 29,884
递延收益 210,768 210,768
递延所得税负债 439,838 439,838
其他非流动负债 47,714 47,714
非流动负债合计 10,330,796 10,414,302 83,506
负债合计 31,289,790 31,414,328 124,538
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 15,807,417 15,807,417
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 18,091,791 18,091,791
减：库存股
其他综合收益 122,834 122,834
专项储备 236,335 236,335
盈余公积 2,750,686 2,750,686
一般风险准备 306,780 306,780
未分配利润 16,417,435 16,417,435
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 53,733,278 53,733,278
少数股东权益 3,843,616 3,843,616
所有者权益（或股东权益）合计 57,576,894 57,576,894
负债和所有者权益（或股东权益）总计 88,866,684 88,991,222 124,538
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
特此公告。
宁波舟山港股份有限公司董事会
2021 年 10 月 29 日
17 / 17