中国国际金融股份有限公司
关于宁波舟山港股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为宁
波舟山港股份有限公司（以下简称“宁波港”或“公司”）非公开发行 A 股股票的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市
规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《上市公
司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的要
求，对公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，具体情况如
下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 28 日签发的证监许可[2020]1593
号文《关于核准宁波舟山港股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司于 2020 年
8 月向特定投资者非公开发行人民币普通股 2,634,569,561 股，每股发行价格为人民
币 3.67 元，募集资金总额为人民币 9,668,870,288.87 元，扣除发行费用人民币
17,638,891.65 元后，实际募集资金净额为人民币 9,651,231,397.22 元，上述资金于
2020 年 8 月 19 日到位，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证
并出具普华永道中天验字（2020）第 0753 号验资报告。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司本年度使用募集资金人民币 1,629,660,861.10
元，本年度收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额人民币 45,382,960.61 元，累
计使用募集资金人民币 6,292,839,056.44 元，累计收到银行存款利息扣除银行手续费
等的净额人民币 82,942,396.13 元。截至 2021 年 12 月 31 日，非公开发行股票募集资
金余额人民币 3,441,334,736.91 元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等
的净额）。
二、募集资金管理情况
（一）《募集资金管理制度》的制定与执行情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司根据相关法律法
规并结合自身实际情况，制定了《宁波舟山港股份有限公司 A 股募集资金管理制
度》。公司始终严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，募集资金的存放、
使用和管理不存在违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》及
《募集资金管理制度》规定的情形。
（二）募集资金的存储情况
公司对募集资金实行专户存储、专款专用，截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金
存放专项账户的情况如下：
单位：人民币元
序
账户开立方 开户银行 银行账号 募资用途 专户余额
号
梅山港区 6 号至
10 号 集 装 箱 码 头
工程项目、穿山港
区中宅矿石码头二
期项目、北仑港区
中国工商银
通用泊位改造工程
宁波舟山港股份有 行股份有限
1 1206020119200820065 项目、穿山港区 1 10,580,999.91
限公司 公司舟山分
号集装箱码头工程
行
项目、拖轮购置项
目、集装箱桥吊等
设备购置项目、偿
还银行借款和补充
流动资金
宁波舟山港股份有 中国工商银
2 3901140229100034994 84,333,804.05
限公司 行股份有限 穿山港区 1 号集装
宁波穿山码头经营 公司宁波市 箱码头工程项目
3 3901140229100035001 1,612,060.65
有限公司 分行
宁波舟山港股份有
4 33021560003598910000 495,575,066.39
限公司 国家开发银
穿山港区中宅矿石
宁波舟山港股份有 行宁波市分
码头二期项目
5 限公司北仑矿石码 行 33021560003596330000 47,341,122.26
头分公司
宁波舟山港股份有 中国建设银
6 33150110874100000067 342,184,768.12
限公司 行股份有限 北仑港区通用泊位
宁波港北仑通达货 公司宁波市 改造工程项目
7 33150110874100000068 24,159,020.32
运有限公司 分行
宁波舟山港股份有 宁波通商银 梅山港区 6 号至
8 1100017726000002 1,291,568,701.21
限公司 行股份有限 10 号集装箱码头
9 宁波梅东集装箱码 公司 1100937679000001 工程项目 128,844.54
序
账户开立方 开户银行 银行账号 募资用途 专户余额
号
头有限公司
宁波舟山港股份有
10 2170000100000220712 533,007,606.94
限公司
舟山港海通轮驳有
11 中国进出口 2170000100000221215 75,636.71
限责任公司
银行宁波分 拖轮购置项目
舟山市港兴拖轮有
12 行 2170000100000221188 0.00
限责任公司
宁波甬港拖轮有限
13 2170000100000221064 13,012,348.03
公司
宁波舟山港股份有
14 361078503446 586,396,517.96
限公司
宁波舟山港股份有
15 限公司北仑矿石码 397478512906 19,238.17
头分公司
宁波舟山港股份有
16 限公司北仑第二集 393578502607 809,529.96
装箱码头分公司
宁波梅山岛国际集 中国银行股
17 403978507114 0.00
装箱码头有限公司 份有限公司
宁波北仑第三集装 宁波市分行
18 377978511346 281.34
箱码头有限公司
宁波舟山港股份有 集装箱桥吊等设备
19 限公司镇海港埠分 350678512022 购置项目 0.00
公司
浙江大麦屿港务有
20 361078533186 2,636,741.61
限公司
宁波港铁路有限公
21 367578516705 0.00
司
中国银行股
宁波舟山港舟山港
22 份有限公司 403978515954 7,272.02
务有限公司
舟山市分行
中国银行股
舟山鼠浪湖码头有 份有限公司
23 374078515060 4,552,274.62
限公司 舟山定海支
行
宁波北仑涌和集装
24 中国银行股 366278868224 3,129,995.28
箱码头有限公司 集装箱桥吊等设备
份有限公司
宁波穿山码头经营 购置项目
25 宁波市分行 355878824491 202,906.82
有限公司
合计 3,441,334,736.91
注：截至 2021 年 12 月 31 日，公司之子公司存放在中国进出口银行宁波分行募集资金存放专项
账户 2170000100000221188 的募集资金已使用完毕，并已于 2021 年 9 月注销该账户；公司之
分、子公司存放在中国银行宁波市分行募集资金存放专项账户 350678512022 和 367578516705 的
募集资金已分别使用完毕，并已于 2021 年 12 月注销该等账户。
（三）募集资金专户存储监管情况
就本次非公开发行 A 股股票的募集资金，公司已于 2020 年 8 月 26 日与中金公
司、中国工商银行股份有限公司舟山分行签署了《募集资金专户存储三方监管协
议》，并已开设募集资金专项账户，账号为 1206020119200820065。
鉴于部分募集资金投资项目由公司各分、子公司开展，公司、中金公司、相关
募集资金专户存储银行以及各分、子公司于 2020 年 9 月 17 日签订了《募集资金专
户存储三方监管协议》。
后续根据公司募投项目实施进展及业务发展情况需要，结合公司整体经营发展
规划及各子公司业务定位，公司对集装箱桥吊等设备购置项目中的部分募投项目于
全资子公司之间进行实施主体变更。
基于前述非公开发行股票部分募集资金投资项目实施主体变更的情况，公司于
2020 年 12 月 23 日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述签订的协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差
异。在使用募集资金时，公司严格履行相应的申请和审批手续，及时通知保荐机
构，随时接受保荐代表人的监督，未发生违反相关规定及《募集资金专户存储三方
监管协议》的情况。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度公司募集资金的实际使用情况，详见附表募集资金使用情况对照表。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司募投项目于本年度未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司及时、真实、准确、完整地披露了应披露的相关信息，不存在募
集资金使用违规的情形。
六、保荐机构对公司年度募集资金存放与实际使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
经核查，中金公司认为：公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在
变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附表：募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额 965,123 本年度投入募集资金总额 162,966
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 629,284
变更用途的募集资金总额比例 不适用
截至期末累
截至期末投
已 变 更 项 计投入金额
截至期末承 截至期末累 入 进 度 项目达到预定 项目可行性
承诺投资项 目，含部分 募集资金承 调整后投资 本年度投入 与承诺投入 本年度实 是否达到预
诺投入金额 计投入金额 （%）（4） 可使用状态日 是否发生重
目 变 更 （ 如 诺投资总额 总额 金额 金额的差额 现的效益 计效益
（1） （2） ＝ （ 2 ） / 期 大变化
有） （ 3 ） ＝
（1）
（2）-（1）
梅山港区 6
号至 10 号集 未做 2024 年
否 336,446 336,446 83,048 208,993 不适用 不适用 15,812 是 (注 4) 否
装箱码头工 分期承诺 12 月
程项目
穿山港区中
未做 2022 年
宅矿石码头 否 104,373 104,373 22,033 51,442 不适用 不适用 不适用 不适用 否
分期承诺 6月
二期项目
北仑港区通
未做 2021 年
用泊位改造 否 69,065 69,065 8,078 33,365 不适用 不适用 不适用 不适用 否
分期承诺 12 月
工程项目
穿山港区 1
未做 2021 年
号集装箱码 否 36,426 36,426 4,757 28,076 不适用 不适用 -5,383 否(注 5) 否
分期承诺 6月
头工程项目
拖轮购置项
否 97,971 97,971 30,571 26,395 44,886 14,315(注 6) 147% 不适用 4,770 是(注 8) 否
目
集装箱桥吊
等设备购置 否 90,819 90,819 90,819 18,655 32,498 -58,321(注 7) 36% 不适用 不适用 不适用 否
项目
偿还银行借
否 100,000 100,000 100,000 — 100,000 0 100% 不适用 不适用 不适用 否
款
补充流动资
否 130,024 130,024 130,024 — 130,024 0 100% 不适用 不适用 不适用 否
金
合计 - 965,123 965,123 - 162,966 629,284 - - - - - -
集装箱桥吊等设备购置项目中，承诺投入金额的计算时点系购置设备时点，但实际情况中，存在分期付款、设备调试后付
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 款等原因，以及由于新冠疫情出现新的状况，公司结合下游市场情况及自身相关码头与堆场情况对于卸船机、桥吊等设备
的需求减少，因此实际投入金额未达到承诺投入金额，不属于未达到计划进度的情况
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
2020 年 1 月 21 日，公司召开的第四届董事会第十五次会议审议通过《宁波舟山港股份有限公司 2020 年度非公开发行 A 股
募集资金投资项目先期投入及置换情况 股票预案》等议案，自 2020 年 1 月 21 日至 2020 年 8 月 14 日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项合计人
民币 215,278.1988 万元，使用募集资金置换 215,278.1988 万元
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 本年度不存在以闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本年度不存在以超募资金永久补充流动资金
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：梅山港区 6 号至 10 号集装箱码头工程项目部分已完工，其中 6 号至 9 号码头工程已实际开始开展业务，其 2021 年度实际效益为 15,812 万元，超过
承诺效益 15,776 万元。
注 5：穿山港区 1 号集装箱码头工程项目已完工，其自完工后截至 2021 年 12 月 31 日止的实际效益为亏损 5,383 万元，主要系公司 2021 年度尚未取得外
贸口岸开放证，导致外贸集装箱装卸业务无法开展，未达到预期效益。公司已于 2022 年 1 月取得了外贸口岸开放证，能够开展外贸集装箱装卸业
务。
注 6：截至 2021 年 12 月 31 日，拖轮购置项目截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额为人民币 14,315 万元，主要系拖轮购置项目的承诺投入金额
计算时点系拖轮交付并投入使用时点，但实际情况中，由于公司与拖轮制造企业签署合同后按照合同相关约定支付进度款项等原因，存在提前支付
于 2022 年及之后交付的相关拖轮的进度款的情况，因此实际投入金额高于承诺投入金额。
注 7：截至 2021 年 12 月 31 日，集装箱桥吊等设备购置项目截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额为人民币-58,321 万元，主要系集装箱桥吊等设
备购置项目的承诺投入金额计算时点系购置设备时点，但实际情况中，存在分期付款、设备调试后付款等原因，以及由于新冠疫情出现新的状况，
公司结合下游市场情况及自身相关码头与堆场情况对于卸船机、桥吊等设备的需求减少，因此实际投入金额低于承诺投入金额。
注 8：拖轮购置项目中部分拖轮已实际开始开展业务，2021 年度实际效益为 4,770 万元，超过承诺效益 1,786 万元。
注 9：公司于 2022 年 3 月 28 日召开的第五届董事会第二十次会议、第五届监事会第十五次会议，审议并通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金的议案》及《关于公司变更部分募投项目募集资金用途的议案》，独立董事和保荐机构均发表明确同意意见。其中，《关于公司变更部分
募投项目募集资金用途的议案》尚需提交股东大会批准通过。
注 10：总数与各分项数值之和尾数不符的情况为四舍五入原因造成。
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于宁波舟山港股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
张 磊 陈 超
中国国际金融股份有限公司
年 月 日