宁波港：公司2021年度独立董事述职报告2022-03-30
宁波舟山港股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
作为宁波舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，
我们严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《公司章程》和《上市公司独立董事规则》等规定，忠实、独立履行
职责，积极参加公司股东大会、董事会，审阅相关议案并发表独立意
见，与董事、监事、高级管理人员、内审部门、审计机构等进行深层
次、多方位沟通，深入了解公司经营管理、内部控制等重大事项的构
建及完善状况，重点关注公司财务管理、关联交易、业务发展和投资
项目的运行情况，监督董事会对股东大会决议的执行情况，维护了公
司的整体利益和股东的合法权益。现将 2021 年度履行职责情况报告
如下：
一、基本情况
（一） 独立董事改选情况
2021年5月7日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关
于选举于永生先生为宁波舟山港股份有限公司第五届董事会独立董
事的议案》，原独立董事许永斌先生因任期届满，不再担任公司独立
董事职务，于永生先生增补为公司第五届董事会独立董事。
2021年5月7日，经公司2021年第五届董事会第十四次会议审议
通过，于永生先生为公司第五届董事会审计委员会委员、主席。
公司第五届董事会专门委员会中独立董事的任职情况如下：
1、 公司审计委员会由于永生、吕靖、冯博、赵永清、潘士远组
成，其中于永生为主席；
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2、 吕靖、赵永清为公司提名委员会委员，其中吕靖为主席；
3、 冯博、吕靖为公司薪酬与考核委员会委员，其中冯博为主席。
（二） 工作履历、专业背景以及兼职情况
于永生先生，男，1969 年 7 月出生，研究生学历、博士，中国
国籍。现任浙江财经大学会计学教授、硕士生导师，省高校中青年学
科带头人，中国会计学会理事、高级会员。1991 年 7 月于齐齐哈尔
师范学院外国语学院本科毕业；2006 年 7 月获上海财经大学会计学
硕士学位；2009 年 7 月获中南财经政法大学会计学博士学位。于永
生先生于 1991 年 8 月参加工作，1991 年 8 月至 1993 年 12 月任齐
齐哈尔师范学院教师，1994 年 1 月至 1997 年 12 月任齐齐哈尔铁路
运输职工大学讲师，1998 年 1 月至 2001 年 9 月任中国地质工程公
司国外项目部翻译、商务经理助理，2001 年 10 月至今先后任浙江财
经大学副教授、教授，曾任浙江财经大学会计学院副院长、双林股份
独立董事，现兼任中威电子、富通信息、之江生物、滨江集团、宁波
舟山港独立董事。
吕靖先生，1959 年 3 月出生，大连海事大学教授、博士生导师，
现任大连海事大学运输经济研究所所长。兼任国际海运经济学家协会
会员、亚洲交通运输协会会员、教育部高等学校交通运输类教学指导
委员会委员及水路运输与工程分委员会副主任、宁波舟山港独立董事。
1982 年毕业于吉林大学数学专业系获理学学士、1988 年毕业于东北
财经大学数量经济专业获经济学硕士学位；1988 年至今，在大连海
事大学从事教学、科研工作，1999 年晋升为教授；2003 年任大连海
事大学交通运输管理学院副院长，2005 年任大连海事大学交通工程
与物流学院副院长，2008 年至 2014 年任大连海事大学交通运输管
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理学院院长。2004 年获大连市劳动模范及辽宁省“五一”劳动奖章。
冯博先生，1966 年 6 月出生，现任中国人民大学国际货币研究
所学术委员，中国金融衍生品 50 人论坛秘书长。兼任金衍（北京）
国际咨询有限公司董事长、首创证券独立董事、宁波舟山港独立董事。
冯先生 1989 年 10 月参加工作，1998 年 10 月至 1999 年 10 任中国
外汇交易中心市场部副总经理，1999 年 10 月至 2002 年 5 月任中国
外汇交易中心市场二部总经理，2002 年 5 月至 2008 年 7 月任上海
证券交易所债券基金部总监，2008 年 7 月至 2009 年 6 月任中国证
监会期货部副主任，2009 年 6 月至 2014 年 4 月任中国证监会期货
二部副主任，2014 年 4 月至 2014 年 11 月任中国证监会公司债券部
副主任，2014 年 11 月至 2016 年 5 月任大连商品交易所总经理。冯
先生拥有中国人民大学经济学硕士学位、美国亚利桑那大学 MBA 硕
士学位。
赵永清先生，1962 年 7 月出生，现任浙江盛宁律师事务所主任、
中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中心仲裁员、宁
波市人大常委、宁波市政府法律顾问、中华全国律师协会涉外法律服
务委员会副主任，宁波大学、浙江万里学院兼职教授，浙江省法学会
海商法研究会副会长、宁波舟山港独立董事等职务。1986 年 8 月参
加工作，1986 年 7 月至 2000 年 12 月任宁波市对外律师事务所律师
/事务所副主任；2000 年 12 月至今任浙江盛宁律师事务所律师/事务
所主任。从事律师工作以来，被评为“浙江省十佳律师”、“浙江省律师
事业突出贡献奖”、 “全国司法行政系统劳动模范”、“浙江省司法行政
系统第三届百名优秀人物”、“浙江省优秀涉外专业律师”等称号；2016
年由中华全国律师协会确定为全国“一带一路”跨境律师人才库成员，
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2018 年入选司法部全国千名涉外律师人才 。赵先生拥有华东政法学
院法律硕士学位、英国伯明翰大学商法硕士学位。赵先生是一级律师。
潘士远先生，1973 年 10 月出生，现任浙江大学经济学教授、博
士生导师，兼任教育部人文社会科学重点研究基地浙江大学民营经济
研究中心主任、教育部高等学校经济学类教育指导委员会委员、浙江
省经济学会副会长、利尔达独立董事、宁波舟山港独立董事。潘先生
是教育部青年长江学者，国家百千万工程人才和“有突出贡献”中青
年专家。潘先生于 1993 年 8 月参加工作，2003 年 8 月浙江大学博
士毕业后留校任教，2004 年至 2006 年任北京大学中国经济研究中
心博士后，2005 年 12 月晋升副教授，2009 年 12 月晋升教授。先
后赴美国耶鲁大学、科罗拉多大学博尔德校区、英国诺丁汉大学、德
国慕尼黑大学、法国图卢兹经济学院、日本庆应义塾大学、澳大利亚
悉尼大学、加拿大多伦多大学等访问。已在 International Economic
Review 等国外顶级刊物和国内权威刊物《经济研究》等发表论文 50
余篇。曾获浙江省哲学与社会科学优秀成果奖一等奖、二等奖以及国
家教学成果奖二等奖、浙江省教学成果奖特等奖、宝钢优秀教师奖。
（三） 独立性说明
目前，我们都具备了独立董事任职资格。本人及直系亲属均不持
有公司股份，与公司或公司控股股东无关联关系。我们没有为公司或
其附属企业有偿提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，没有
从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披
露的其他利益。我们未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券
交易所惩戒，不存在影响独立性的其他情况。
二、2021年度履职概况
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（一） 出席董事会会议情况
2021年度，公司共召开了11次董事会会议。在出席董事会会议
前，我们认真审阅会议材料，了解和获取作出决策所需要的相关资料
和情况；会上认真审议每一项议案，积极参与讨论并提出合理的建议，
为公司董事会作出科学决策起到了积极作用。2021年度我们对公司
董事会各项议案及其它事项均投赞成票，没有提出异议。具体参会情
况如下：
本年应参加 亲自出席 以通讯方式 委托出 缺席
姓名
董事会次数 次数 参加次数 席次数 次数
于永生 6 6 4 0 0
吕 靖 11 11 8 0 0
冯 博 11 11 9 0 0
赵永清 11 11 7 0 0
潘士远 11 10 9 1 0
（二） 参加董事会专门委员会情况
公司董事会审计委员会在2021年度共召开了7次会议，审议通过
了《关于宁波舟山港股份有限公司控股子公司宁波远洋运输有限公司
收购股权暨关联交易的议案》《关于宁波舟山港股份有限公司2020
年年度报告（全文及摘要）的议案》《关于宁波舟山港股份有限公司
2021年第一季度报告的议案》《关于宁波舟山港股份有限公司2021
年半年度报告（全文及摘要）的议案》《关于宁波舟山港股份有限公
司2021年第三季度报告的议案》《关于宁波舟山港股份有限公司会
计政策变更的议案》《关于宁波舟山港股份有限公司2020年度内部
控制评价报告的议案》《关于宁波舟山港股份有限公司2020年度内
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部控制审计报告的议案》等议案，每个议案委员们均认真研究，充分
讨论后提交公司董事会审议。董事会审计委员会还在年度审计过程中，
与公司及年度审计师就年度审计计划进行了充分沟通，对审计工作实
施了全程、有效的监督。具体参会情况如下：
本年应参加 亲自出席
以通讯方式 委托出 缺席
姓名 董事会审计委 次数
参加次数 席次数 次数
员会次数
于永生 3 3 3 0 0
吕 靖 7 7 6 0 0
冯 博 7 7 6 0 0
赵永清 7 7 6 0 0
潘士远 7 6 5 1 0
公司董事提名委员会在 2021 年度共召开 4 次会议，审议通过了
《关于提名于永生先生为宁波舟山港股份有限公司第五届董事会独
立董事的议案》《关于提名宁波舟山港股份有限公司第五届董事会审
计委员会、提名委员会委员的议案》《关于提名宁波舟山港股份有限
公司第五届董事会董事候选人的议案》《关于提名宁波舟山港股份有
限公司第五届董事会薪酬与考核委员会委员的议案》，并按程序提交
公司董事会审议。具体参会情况如下：
本年应参加 亲自出席
以通讯方式 委托出 缺席
姓名 董事会审计委 次数
参加次数 席次数 次数
员会次数
吕 靖 4 4 4 0 0
赵永清 4 4 4 0 0
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公司董事会薪酬与考核委员会在 2021 年度共召开 1 次会议，审
议通过了《关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年度董事薪酬方案的
议案》《关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年度高级管理人员薪酬
方案的议案》，并按程序提交董事会审议。具体参会情况如下：
本年应参加 亲自出席
以通讯方式 委托出 缺席
姓名 董事会审计委 次数
参加次数 席次数 次数
员会次数
冯 博 1 1 1 0 0
吕 靖 1 1 1 0 0
（三） 出席股东大会会议情况
2021 年度，公司共召开了 3 次股东大会，包括 2020 年度股东
大会及 2021 年第一、二次临时股东大会。在出席股东大会会议前，
我们认真审阅会议材料，了解和获取作出决策所需要的相关资料和情
况，认真履行职责，维护公司广大股东尤其中小股东的合法权益。
（四）到公司现场调研情况
根据《上市公司独立董事规则》和《宁波舟山港股份有限公司第
五届独立董事、董事会专门委员会工作方案》的相关规定，为进一步
发挥独立董事在财务、法律等方面的专业优势、服务好上市公司。结
合股份公司向招商港口非公发和宁波远洋分拆上市两个资本运作项
目，2021 年 11 月 19 日，我们现场考察了大榭招商和宁波远洋运营
管理情况，并就有关生产经营、财务管理、法律等方面内容与相关公
司进行座谈交流，从自身专业角度出发，提出了提高资产使用效率、
加大科研力度、深化数字化改革、注重风险管控闭环管理等十个方面
的建议。
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三、重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
报告期内，我们严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等
相关规定及《公司关联交易管理制度》的要求，对公司2021年度发
生的、根据相关规定应予以披露的关联交易事项均进行了事前审核，
发表了独立意见。我们认为，公司报告期内发生的关联交易事项均遵
守了公开、公平、公正、自愿、诚信的原则，不存在损害公司及公司
股东利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，根据《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、
对外担保的监管要求》和《公司章程》《公司对外担保管理制度》的
有关规定，我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，对公司
2021 年度对外担保及资金占用情况进行了仔细核查，认为：报告期
内，公司不存在新增为控股股东及其关联人提供担保的情形，也不存
在新增其他对外担保事项。同时，公司能够严格执行《公司章程》《公
司对外担保管理制度》等相关法律法规，严格控制对外担保风险，认
真履行对外担保情况的信息披露义务，有效地保护了投资者的合法权
益。
（三）募集资金的使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司本年度使用募集资金人民币
1,629,660,861.10 元 ， 累 计 使 用 募 集 资 金 总 额 人 民 币
6,292,839,056.44 元，募集资金余额人民币 3,441,334,736.91 元；
与尚未使用的募集资金余额的差异为人民币 82,942,396.13 元为收到
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的扣除手续费后的银行利息。
公司 2021 年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易
所股票上市规则》以及《公司 A 股募集资金管理制度》等文件的规
定，对募集资金进行了专户存储和专项使用。不存在变相改变募集资
金用途和损害股东利益的情况，不存在重大违规使用募集资金的情形。
（四）董事以及高级管理人员薪酬情况
2021 年 3 月 29 日，公司第五届董事会薪酬与考核委员会第二次
会议对公司 2021 年度公司董事薪酬方案和高级管理人员薪酬方案进
行了审议，并提交公司第五届董事会第十次会议审议通过，程序符合
有关法律、法规及公司章程的规定。经核查，公司董事、高级管理人
员 2021 年在公司领取的报酬与公司所披露的报酬相符，未发现与公
司薪酬管理制度不一致的情况。
（五）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司继续做好自愿性信息披露，主动披露月度、季度、
年度集装箱、货物吞吐量等主要生产数据；2021年1月29日，公司及
时披露了2020年度业绩快报。
（六）聘任或者更换会计师事务所情况
2021 年 7 月 13 日，公司第五届董事会审计委员会第八次会议审
议通过了《关于聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担
任宁波舟山港股份有限公司 2021 年度财务报告和内控审计机构的议
案》，我们认为该会计师事务所能够恪尽职守，遵循独立、客观、公
正的职业准则，从专业角度维护公司与股东利益，对其审计质量、专
业水准、工作效率和工作态度均表示满意，该议案提交公司第五届董
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事会第十六次会议审议通过。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
2021 年 5 月 7 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过
了董事会提出的 2020 年度利润分配预案，我们认为，董事会提出的
每 10 股派发现金红利 0.82 元（含税）的利润分配预案符合《公司法》、
《证券法》等法律法规和《公司章程》的相关规定，符合公司实际，
充分考虑了投资者特别是中小投资者利益，并有利于公司的健康、持
续发展。
（八）公司及股东承诺履行情况
经查阅相关文件，我们认为：公司及控股股东均能严格遵守并履
行相关承诺。
（九）信息披露的执行情况
2021 年，我们持续关注公司的信息披露工作，对公司信息披露
情况进行有效的监督和核查，保证公司信息披露内容的真实性、准确
性、完整性和及时性，确保所有股东有平等的机会获得信息，切实维
护了股东、特别是社会公众股股东的合法权益。公司全年共披露 4 份
定期报告，72 份临时公告，未发生因重大差错或重大遗漏而受证券
监管部门处罚的情况。
（十）内部控制的执行情况
我们审阅了《宁波舟山港股份有限公司2021年度内部控制规范
实施工作方案》，认为该工作方案充分考虑了公司内控现状和未来规
划，合理安排了公司2021年内控体系建设实施步骤和内控自评测试
计划，符合《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制评价指引》
要求。同时我们对公司内控制度进行了认真核查，并审阅了公司
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《2021年度内部控制评价报告》，我们认为，公司内部控制自我评
价报告客观、真实地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，公
司已建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效地执行，公
司通过内部控制有效地防范了各种风险。
（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设了战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员
会，报告期内运作规范，对公司定期报告、关联交易事项、聘任审计
师、内控、非公开发行A股股票等事项提出了专业意见，我们作为独
立董事在董事会专门委员会的运作中也发挥了重要作用。
四、总体评价和建议
2021年，我们严格按照有关法律、法规的要求，本着对公司和
全体股东负责的态度，按时参加公司的董事会会议，并依据各自的专
业知识、工作经验和独立地位，从财务会计、企业管理、行业发展、
法律等角度对应经公司董事会审议的相关议案进行了认真的研究和
审议，以谨慎、负责的态度行使了表决权。对公司治理和重大经营决
策方面的事宜提出了指导性建议，并基于客观公正的判断，发表了专
项说明和独立意见，为董事会的科学决策和公司的稳步发展起到了积
极的促进作用，保证了公司的规范运作和健康发展，维护了公司及全
体股东的合法权益。
2022年，我们将继续秉承谨慎、勤勉、忠实的原则以及对公司
和全体股东负责的精神，进一步加强与公司董事、监事及管理层的沟
通，加强学习，提高专业水平和决策能力，忠实、有效地履行独立董
事的职责和义务，更好地维护公司和中小股东的合法权益。我们将继
续重点关注现金分红政策的执行、关联交易、对外担保以及信息披露、
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宁波远洋分拆上市、非公开发行股票等事项，加强自身勤勉尽责的工
作，在维护投资者利益的同时，为公司的可持续发展提供合理化建议，
为客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为促进公
司稳健经营、创造良好业绩发挥积极作用。
最后，对公司管理层及相关工作人员在2021年度工作中给予我的
协助和配合表示感谢。
独立董事：于永生、吕靖、冯博、赵永清、潘士远
2022 年 3 月 28 日
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