宁波舟山港股份有限公司
2021 年年度股东
大会会议资料
二○二二年四月十九日
目录
宁波舟山港股份有限公司 2021 年年度股东大会须知 ................................................... 2
宁波舟山港股份有限公司 2021 年年度股东大会议程及相关事项 ............................. 5
议案一：关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年年度报告（全文及摘要）的议案.9
议案二：关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年度董事会工作报告的议案 .......... 10
议案三：关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年度监事会工作报告的议案 .......... 27
议案四：关于宁波舟山港股份有限公司 2022 年度董事薪酬方案的议案 .............. 32
议案五：关于宁波舟山港股份有限公司 2022 年度监事薪酬方案的议案............... 33
议案六：关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年度财务决算报告的议案............... 34
议案七：关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年度利润分配方案的议案............... 43
议案八：关于宁波舟山港股份有限公司 2022 年度财务预算方案的议案............... 45
议案九：关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2022
年度财务报告和内控审计机构的议案…………………………...…………………………………………..46
议案十：关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年度日常关联交易执行情况及 2022
年度日常关联交易预计的议案 .......................................................................................... 50
议案十一：关于宁波舟山港股份有限公司申请 2022 年度债务融资额度的议案 .62
议案十二：关于宁波舟山港股份有限公司前次募集资金使用情况报告的议案…63
议案十三：关于宁波舟山港股份有限公司变更部分募投项目募集资金用途的议
案………………………………………………………………………………………………………………...............………64
议案十四：关于修订《宁波舟山港股份有限公司章程》的议案………………………………65
议案十五：关于修订《宁波舟山港股份有限公司董事会议事规则》的议案…………66
议案十六：关于选举肖汉斌先生为宁波舟山港股份有限公司第五届董事会独立董
事的议案…………………………………………………………………………………………………………………………..68
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宁波舟山港股份有限公司
2021 年年度股东大会须知
尊敬的各位股东及股东代理人：
宁波舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）为维护股东的合
法权益，确保股东及股东代理人在公司2021年年度股东大会期间依
法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》
以及《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的有关规定，特制定
如下规定：
一、参加大会的股东请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单
位证明等证件以及授权委托书，经验证合格后领取股东大会资料，方
可出席会议。
二、股东请按时进入会场，听从工作人员安排入座。
三、大会正式开始后，迟到股东人数及其股权额不记入表决数。
特殊情况，应经大会工作组同意并向见证律师申报同意后方可计入表
决数。
四、与会者要保持会场正常秩序，会议期间不要大声喧哗，请关
闭手机或将其调至静音状态。
五、出席大会的股东及股东代理人依法享有发言权、咨询权、表
决权等各项权利，由公司统一安排发言和解答。拟在股东大会上发言
的股东，需在大会工作组处领取登记表格，填写后交与大会工作组人
员，并由大会主持人指定有关人员有针对性地回答股东书面提出的问
题。
2
六、本次大会表决，采取现场投票与网络投票相结合的方式。出
席现场会议的表决采用按股权书面表决方式，请股东及股东代理人按
表决票要求填写意见，完成后将表决票及时投入票箱或交给场内工作
人员，以便及时统计表决结果；采用网络投票的股东，通过交易系统
投票平台的投票时间为2022年4月19日的交易时间段，即 9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2022
年4月19日的 9:15-15:00。
为了加强新冠肺炎疫情防控工作，减少人员聚集，有效阻断病毒
传播，公司建议股东尽量通过网络投票的方式参与本次股东大会。确
需参加现场会的，请务必保持个人体温正常、无呼吸道不适等症状，
并提供48小时内核酸阴性证明，参会时佩戴口罩等防护用具，做好个
人防护。会议当日，参会者需按疫情防控要求出示“健康码”“行程
码”，并进行体温测量和登记，体温正常者方可参会，请予配合。
七、本次大会审议的议案包括普通决议议案和特别决议议案，普
通决议议案须由出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）
所持表决权总数的二分之一以上同意即为通过，特别决议议案须由出
席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的
三分之二以上同意即为通过。
本次大会的特别决议议案是：11、12、14。
本次大会对中小投资者单独计票的议案是：4、5、7、9、10、
11、12、13、14、16.00。
本次大会涉及关联股东回避表决的议案是：10。
八、根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》和《公
司章程》的相关规定，本次股东大会审议的议案十六须采取“累积投
3
票制”方式进行表决。“累积投票制”是指股东大会选举董事或监事
时，股东所持的每一股份拥有与应选董事或监事人数相同的表决权，
股东拥有的表决权可以集中使用投票选举一人，也可分散投票选举数
人。
九、按《公司章程》规定，大会推选计票、监票人选。表决结果
由计票、监票小组推选代表宣布。
十、对违反本会议须知的行为，董事会秘书和大会工作人员应予
及时制止，以保证会议正常进行，保障股东的合法权益。
宁波舟山港股份有限公司
2022 年 4 月 19 日
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宁波舟山港股份有限公司
2021 年年度股东大会议程及相关事项
一、会议召开的基本事项
（一） 会议召集人：公司董事会
（二） 会议召开时间：2022年4月19日09：00
（三）会议地点：宁波市宁东路 269 号宁波环球航运广场 46 楼
会议室
（四） 股权登记日：2022年4月12日（星期二）
（五）会议召开方式：现场方式
（六）会议表决方式：现场投票与网络投票相结合
（七）会议出席对象
1、2022 年 4 月 12 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司登记在册的公司股东，在履行必要的登记手续后，均
有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表
决。该代理人不必是公司股东。
2、公司董事、监事、高级管理人员，公司董事会邀请的人员及
见证律师。
（八）注意事项：参加会议股东及股东代理人的住宿费和交通费
自理。
二、会议登记事项
（一） 登记办法
1、出席现场会议的股东请持股东账户卡、本人身份证（股东代
理人另需书面授权委托书及代理人身份证），法人股东代表请持股东
账户卡、本人身份证、法人营业执照复印件及法人代表授权委托书出
5
席会议。出席会议的股东请于 2022 年 4 月 15 日上午 8:30-11:30，
到公司董事会办公室办理登记手续，逾期不予受理。异地股东可以信
函或传真方式登记。
2、出席会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点，并携
带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。
3、为了做好新冠肺炎疫情防控工作，保障参会安全，建议股东
及股东代表优先通过网络投票方式参加本次股东大会。参加现场会
议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，配合做好参会登记、出
示“健康码”“行程码”、接受体温检测等相关防疫工作。
（二）登记地点：浙江省宁波市宁东路269号宁波环球航运广场
宁波舟山港股份有限公司董事会办公室（邮编：315040）
三、会议议程
（一） 会议开始，主持人宣布出席会议的股东和代理人人数及
所持有表决权的股份总数
（二） 宣布本次会议议案的表决方法
（三） 推举监票计票小组成员
（四） 审议会议各项议案
1. 审议《关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年年度报告（全文
及摘要）的议案》；
2. 审议《关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年度董事会工作报
告的议案》；
3. 审议《关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年度监事会工作报
告的议案》；
4. 审议《关于宁波舟山港股份有限公司 2022 年度董事薪酬方案
的议案》；
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5. 审议《关于宁波舟山港股份有限公司 2022 年度监事薪酬方案
的议案》；
6. 审议《关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年度财务决算报告
的议案》；
7. 审议《关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年度利润分配方案
的议案》；
8. 审议《关于宁波舟山港股份有限公司 2022 年度财务预算方案
的议案》；
9. 审议《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
担任公司 2022 年度财务报告和内控审计机构的议案》；
10. 审议《关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年度日常关联交
易执行情况及 2022 年度日常关联交易预计的议案》；
11. 审议《关于宁波舟山港股份有限公司申请 2022 年度债务融
资额度的议案》；
12. 审议《关于宁波舟山港股份有限公司前次募集资金使用情况
报告的议案》；
13. 审议《关于宁波舟山港股份有限公司变更部分募投项目募集
资金用途的议案》；
14. 审议《关于修订<宁波舟山港股份有限公司章程>的议案》；
15. 审议《关于修订<宁波舟山港股份有限公司董事会议事规则>
的议案》；
16. 审议《关于选举肖汉斌先生为宁波舟山港股份有限公司第五
届董事会独立董事的议案》；
17. 听取《宁波舟山港股份有限公司 2021 年度独立董事述职报
告》。
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（五） 回答股东提问
（六） 股东投票表决
（七） 统计现场投票结果
（八） 宣布表决结果及宣读股东大会决议
（九） 律师宣读法律意见书
四、会议联系方式
（一） 联系地址：浙江省宁波市宁东路269号宁波环球航运广
场宁波舟山港股份有限公司董事会办公室（邮编：315040）。
（二） 联系人：孙银河 联系电话：0574-27698636 传真：
0574-27687001
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议案一
关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年
年度报告（全文及摘要）的议案
尊敬的各位股东及股东代理人：
《宁波舟山港股份有限公司2021年年度报告》（全文及摘要）
（以下简称“年报及摘要”）已在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）上予以披露，《宁波舟山港股份有限公司
2021年年度报告摘要》已登载于2022年3月30日《中国证券报》《上
海证券报》《证券时报》《证券日报》上，投资者可以查询详细内容。
公司第五届董事会第二十次会议审议通过了年报及摘要，第五届
监事会第十五次会议审议了年报及摘要并发表了审核意见，现提请股
东大会审议。
宁波舟山港股份有限公司
2022 年 4 月 19 日
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议案二
关于宁波舟山港股份有限公司
2021 年度董事会工作报告的议案
尊敬的各位股东及股东代理人：
2021 年，宁波舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）董事
会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实
习近平总书记在宁波舟山港考察时的重要讲话精神，充分发挥宁波舟
山港在服务“一带一路”、长江经济带建设和长三角一体化等国家战
略中的“硬核”作用，围绕全球重要港航物流枢纽等目标定位，打造
国内大循环战略支点、国内国际双循环战略枢纽，加快 “四个一流”
港口建设，统筹推进“三型五化”发展，攻坚克难、砥砺奋进，各项
工作都取得了来之不易的成绩。现将 2021 年董事会工作报告如下：
一、公司 2021 年主要工作完成情况
过去一年，面对错综复杂的外部环境特别是新冠疫情的严重冲击，
公司上下万众一心、迎难而上，以“强能力、强协同、强创新、强党
建”为抓手，积极克服疫情、台风等带来的影响，建专班、战疫情、
抢生产、保畅通，以“硬核”力量助力全球物流链、供应链畅通。公
司持续加强风险防控能力，大力推进降本增效工作，高标准完成“三
大突破”目标任务，实现了“十四五”良好开局。
（一）港口生产实现新突破。2021 年，公司货物吞吐量完成 9.45
亿吨，同比增长 2.9%；集装箱吞吐量完成 3430.3 万标箱，同比增长
8.1%，为宁波舟山港（即宁波、舟山港域）货物吞吐量首次突破 12
亿吨，集装箱吞吐量首次突破 3000 万标箱发挥了主力军、主战场作
10
用；与此同时，企业经营效益实现快速增长，公司实现营业收入
231.28 亿元，同比增长 7.35%；实现归属于上市公司股东净利润
43.32 亿元，同比增长 23.85%；净资产收益率为 8.04%，同比提高
1.03 个百分点。集装箱稳步增长。国际中转完成 450 万标箱，同比
增长 3.4％；外贸本地出口重箱完成 966.9 万标箱，同比增长 14.2％；
内贸箱完成 440.1 万标箱，同比增长 10％。海铁联运首次突破 120
万标箱，同比增长 19.8％。散杂货稳定增长。煤炭接卸量完成 6594.2
万吨，同比增长 11.9％；原油接卸量完成 1 亿吨，同比增长 7.5％；
粮食接卸量完成 925.6 万吨，同比增长 48.9％；液化油品吞吐量完
成 2297.3 万吨，同比增长 11.7％；滚装作业量完成 36.4 万辆，同比
增长 10.3％。区域联动效应明显。南北两翼、“第六港区”与母港
的协同联动持续加强。温州港集团集装箱吞吐量完成 103.5 万标箱；
台州港务集装箱吞吐量完成 55.8 万标箱。
（二）风险防控得到新加强。严格落实“四个固定”“两个集中”
专班管理，成立“疫情防控督导专班”，强化现场检查，狠抓问题整
改，严格责任追究，切实加强疫情风险防控；广大干部职工舍小家为
大家，齐心协力、共克时艰，港口抗疫斗争取得阶段性成效。安全管
控持续加强。不断深化“三零”安全目标理念，锚定“六无”安全生
产目标，压紧压实安全责任，细化安全考核指标，有力开展专项行动，
全面排查和整改各类隐患，严格执行连带考核机制，港口安全生产总
体平稳。
（三）提质增效取得新成绩。公司积极开展降本增效专项工作，
11
持续优化企业筹资渠道，从严控制“三公”经费、“四项”费用，成
本管控成效显著，管理费用、财务费用均较去年同期下降。资本运作
加速推进。宁波远洋分拆上市和向招商港口非公开发行股票两个项目
先后获得中国证监会受理。公司治理更加完善。“三会”运作持续规
范，企业治理能力和治理水平稳步提升；信息披露真实、准确、完整、
及时，投资者关系管理得到新加强，公司继续保持上交所年度信息披
露评价 A 类企业。
（四）投资建设取得新成效。投资合作深入推进。淡水河谷西三
区、穿山港区 1 号泊位合资合作等项目有序推进。工程建设成效明显。
穿山 1 号泊位、通用泊位改造工程等项目完成竣工验收；中宅二期、
梅山 6 号-10 号集装箱码头二阶段、梅山滚装配套工程等项目完成交
工验收。全年，新投用集装箱码头岸线 1426 米、散杂货码头岸线 813
米，新建成堆场面积 94.96 万平方米，合计 60 余台大型设备到港，
新增 7 艘拖轮。
（五）科技创新取得新成果。梅东公司 8 号泊位具备完整作业链
自动化运行能力，甬舟公司实现 13 台智能集卡常态化编组实船作业，
鼠浪湖公司卸船机自动化已进行实船作业测试，北一集司海铁 6 股道
实现全流程自动化作业。编制《绿色强港指标体系》，绿色港口整体
规划进一步完善；管理节能、技术节能成效明显，公司装卸生产能耗
同比降低 5.8%；积极推进绿色能源应用、绿色装备升级和节能工艺
改造，龙门吊油改电与 LNG 等实现规模化应用，全年完成 7 套高压
岸电建设，集装箱和干散货专业泊位岸电覆盖率达 85%。
12
（六）党建工作展现新作为。深入贯彻党的十九届五中、六中全
会精神，持续开展党史学习教育。全面落实党组织在法人治理结构中
的法定地位，完善党组织前置研究机制，规范“三重一大”决策事项。
积极引导广大一线职工全力以赴投入专班作业，全面组织码头公司管
理人员到一线岗位跟班作业。全面从严治党向纵深推进，清廉海港建
设整治攻坚年活动成效持续巩固。企业文化建设、精神文明创建、群
团工作深入开展，公司首次荣获“全国五一劳动奖状”，连续三年获
评“全国交通运输企业文化建设卓越单位”。职工竺士杰荣获全国道
德模范称号，夏天入选全国交通建设工匠，6 名职工获评全国技术能
手。
二、2021 年度董事会日常工作情况
紧紧围绕打造基本面好、公司治理好、投资者口碑好的上市公司，
积极做好公司治理、信息披露、投资者关系管理、证券事务等日常工
作，得到了监管部门、投资者、媒体等的认可。一年来，公司治理成
效明显，“三会”运作健康规范，信息披露真实、准确、完整、及时，
荣获 2021 年度“中国主板上市公司投资者关系—最佳董事会”奖，
持续被上海证券交易所评为信息披露 A 类企业。
（一）组织召开董事会会议情况
报告期内，公司董事会严格按照《公司法》《公司章程》和《公
司董事会议事规则》的有关要求规范进行运作，共召开 11 次董事会
会议，其中以现场会议的方式召开 4 次、以通讯方式召开 7 次。审议
通过了分拆子公司宁波远洋运输有限公司至上海证券交易所主板上
市、2021 年度非公开发行 A 股股票、《公司 2020 年度董事会工作
报告》《公司 2020 年度财务决算报告》《公司 2020 年度利润分配
13
方案》《公司 2021 年度财务预算方案》《公司 2020 年年度报告》
（全文及摘要）《公司 2021 年半年度报告》等议案。
董事会会议的召集、召开程序，符合《公司法》和《公司章程》
的规定，全体董事均亲自出席会议（含授权委托出席），无董事缺席
董事会会议情况，董事会决策过程科学、民主，决策程序合法、合规。
（二）董事会各专门委员会履职情况
报告期内，公司董事会各专门委员会按照各自的工作细则的规定，
恪尽职守、认真负责地履行各自职责，为完善公司治理结构、促进公
司发展起到了积极的作用。
1、公司董事会战略委员会在 2021 年度共召开了 4 次会议，审
议通过了《关于宁波舟山港股份有限公司申请 2021 年度债务融资额
度的议案》《关于分拆所属子公司宁波远洋运输股份有限公司首次公
开发行股票并在上海证券交易所主板上市方案的议案》《<关于分拆
所属子公司宁波远洋运输股份有限公司至上海证券交易所主板上市
的预案>的议案》《关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年度非公开
发行 A 股股票方案的议案》《关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年
度非公开发行 A 股股票预案的议案》等议案，并按程序提交董事会
审议。
2、公司董事会审计委员会在 2021 年度共召开了 7 次会议，审
议通过了《关于公司 2020 年年度报告（全文及摘要）的议案》《关
于公司 2021 年第一季度报告的议案》《公司 2021 年半年度报告（全
文及摘要）》《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》《关于公司
会计政策变更的议案》《关于公司 2020 年度内部控制评价报告的议
案》《关于公司 2020 年度内部控制审计报告的议案》等议案，每个
14
议案委员们均认真研究，充分讨论后提交公司董事会审议。董事会审
计委员会还在年度审计过程中，与公司及年度审计师就年度审计计划
进行了充分沟通，对审计工作实施了全程、有效的监督。
公司董事会审计委员会还对公司 2021 年度的关联交易事项进行
了审议，具体如下：
（1）审议通过《关于公司 2021 年度非公开发行股票涉及关联
交易事项的议案》等与公司 2021 年度非公开发行股票项目相关的议
案，审计委员会认为：本次非公开发行股票有利于提高公司资产质量，
增强公司持续经营能力，提升公司的盈利水平，符合公司战略和发展
需要；本次交易定价原则公允、合理，符合公司和全体股东利益，不
存在损害公司和中小股东利益的情形。
（2）审议通过《关于公司 2020 年度日常关联交易执行情况及
2021 年度日常关联交易预计的议案》。审计委员会认为：2021 年度
日常关联交易的预计情况适应公司实际需要，内容客观，符合商业惯
例，交易定价遵循市场规律且符合价格公允原则，操作程序及环节规
范，不存在向关联方输送利益和损害公司股东利益的情形。
（3）审议通过《关于浙江海港集团财务有限公司与浙江省海港
投资运营集团有限公司签署<金融框架服务协议>暨持续性关联交易
的议案》。审计委员会认为：该议案有利于财务公司获得稳定的存款
资金以及客户资源，提高盈利水平；同时，也提高了浙江省海港投资
运营集团有限公司等关联方的资金使用效率，降低融资成本，获得便
利、优质的服务，不会损害公司及中小股东的利益。
（4）审议通过《关于公司下属子公司与浙江海港融资租赁有限
公司开展融资租赁业务暨关联交易的议案》。审计委员会认为：该议
案有利于子公司拓宽融资渠道，盘活沉淀资产，有效解决资金需求，
15
降低融资风险，保障持续运营，符合公司整体利益，不会损害公司及
中小股东的利益。
（5）审议通过《关于公司全资子公司明城国际有限公司向浙江
海港国际有限公司借款暨关联交易的议案》。审计委员会认为：公司
本次借款的关联交易事项有利于拓展公司资金来源渠道，降低财务费
用，本次交易的利率符合定价公允原则，不损害全体股东尤其是中小
股东的利益。
（6）审议通过《关于公司控股子公司宁波远洋运输有限公司收
购股权暨关联交易的议案》。审计委员会认为：公司本次收购股权暨
关联交易事项有利于解决同业竞争问题，本次关联交易的定价原则遵
循了市场化原则和公允性原则，价格公允合理，符合公司和全体股东
利益，不存在损害公司特别是中小股东利益的情形。
3、公司董事会薪酬与考核委员会在 2021 年度共召开 1 次会议，
审议通过了公司 2021 年度董事和高级管理人员的薪酬方案，并按程
序提交董事会审议。
4、公司董事提名委员会在 2021 年度共召开 4 次会议，审议通
过了《关于提名于永生先生为公司第五届董事会独立董事的议案》《关
于提名公司第五届董事会审计委员会、提名委员会委员的议案》《关
于提名公司第五届董事会董事候选人的议案》《关于提名公司第五届
董事会薪酬与考核委员会委员的议案》，并按程序提交公司董事会审
议。
（三）独立董事履职情况
2021 年，公司独立董事严格按照有关法律、法规的要求，本着
对公司和全体股东负责的态度，通过各种方式主动调查和认真分析了
公司生产、经营情况，按时参加公司的董事会各专门委员会、董事会
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会议，并依据自身的专业知识、工作经验和独立地位，充分发挥各自
专长，认真研究和审议相关议案，以谨慎、负责的态度行使了表决权。
报告期内，公司独立董事按照公司独立董事工作方案，加强对公司现
场的了解，不断提高自身履职能力。
（四）董事会执行股东大会决议情况
报告期内，公司召开了 3 次股东大会，股东大会的会议筹备、会
议提案、议事程序、会议表决和决议、决议的执行和信息披露等方面
符合规定要求，同时聘请律师对股东大会的合法性进行现场见证并出
具法律意见书，保证了股东大会的合法有效性。
1、公司 2021 年度生产计划、财务预算完成情况
2021 年公司完成货物吞吐量 9.45 亿吨，完成计划的 100.21%；
完成集装箱吞吐量 3430.3 万标准箱，完成计划的 103.67%；公司实
现营业收入 231.28 亿元，完成预算的 110.13%；实现利润总额 59.58
亿元，完成预算的 120.36%。
2、公司 2021 年度利润分配方案执行情况
公司 2020 年年度股东大会审议通过了 2020 年度利润分配方案。
公司以 2020 年 12 月 31 日的总股本 15,807,417,370 股为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 0.82 元（含税），共计派发现金红利
1,296,208 千元（含税），董事会于 2021 年 6 月 22 日披露了利润分
配实施公告，并于 2021 年 6 月 30 日完成了派发工作。
3、聘请审计机构情况
经 2021 年第二次临时股东大会审议通过，公司聘请普华永道中
天会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2021 年度的审计机构，
由其承接公司 2021 年度财务报告审计和内部控制审计业务，2021
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年度的审计报酬合计为 470 万元（含税）。
（五）信息披露工作情况
公司严格按照监管机构的要求履行信息披露义务，保持了高标准
的信息披露质量和透明度。公司全年共披露 2020 年年度报告、2021
年第一季度报告、半年度报告、三季度报告 4 份定期报告，继续保持
定期报告不打补丁；共披露临时公告 72 份，内容涉及宁波远洋分拆
上市、非公开发行股票预案、权益分派实施、2020 年业绩快报、超
短融兑付、公司债券注册等。同时，公司继续做好自愿性信息披露，
每月及时披露公司主要生产数据。严格落实对基层公司的信息披露考
核，对发现的问题，及时进行了沟通反馈。公司严格履行信息披露义
务，保持了高标准的信息披露质量和透明度。公司被上交所评为
2020-2021 年度信息披露 A 类企业。
（六）投资者关系工作情况
加强舆情管理，密切关注股吧、东方财富等舆情，加强网络媒体
的监测。保持投资者热线的畅通，及时回答上证 e 互动上投资者的提
问，确保投资者可以通过电话、邮件、网络平台等多渠道与公司进行
沟通。首次参加浙江国有上市公司首次集体业绩说明会，公司总经理
带队与投资者、媒体、分析师等通过线上、线下相结合的方式进行了
交流。积极开展“5.15 全国投资者保护日宣传活动”；根据上交所、
中上协等相关部门要求，报送投资者关系 ESG 案例材料，其中《做
好新形势下“ESG+”投关管理奋力打造优质上市公司》一文入选上
交所刊发的《上市公司投资者关系管理的创新与实践》；积极参加
2021 年宁波辖区投资者集体接待日活动，共回复投资者 11 个问题，
回复率 100%。
18
（七）资本运作项目情况
1、做好同业竞争资产收购收尾工作
开展对义乌港公司、头门港港务、嘉港控股、温州港集团、嘉兴
港务的现场审计，完成嘉兴港务资产交割工作，同业竞争资产收购收
尾工作圆满完成。
2、加快推进宁波远洋分拆上市工作
为更好服务公司发展战略，提升宁波远洋融资能力、拓宽融资渠
道，借助资本市场，做大、做强、做优航运服务业，促进公司做精码
头运营主业，公司于 2020 年 12 月启动了分拆宁波远洋赴上交所主
板上市项目。根据公司董事长“全面加快推进宁波远洋分拆上市工作”
的指示意见，按照上市相关要求，公司上下全力以赴、高效协同，有
序推进分拆上市各项工作。一是挂图作战，推进重点问题解决工作。
业务重组方面，明确宁波远洋业务范围为航运业务、集装箱船舶代理
业务以及散货货代业务，通过资产剥离、股权交割以及工商变更，船
货代公司等 19 家企业整合进入宁波远洋体内；关联交易方面，按照
上市公司“五独立”的要求，在资产整合的基础上，全面梳理宁波远
洋收入端、成本端关联交易情况，解决了局部关联交易占比较高等问
题；引进战投方面，积极争取省国资委支持，成功引进浙江富浙资本
管理有限公司、浙江省机场集团有限公司、杭州钢铁集团有限公司作
为战略投资者，为宁波远洋建立了强大的发起人股东背景。二是确保
宁波远洋分拆上市顺利通过股东大会审议。公司制定了细致的股东沟
通方案，与北上广深等地与投资者进行了面对面的沟通交流，积极争
取中小股东支持。同时，通过电话会议与重要的机构投资者进行了交
19
流，通过股吧、投资者热线等方式加强了与中小投资者的沟通，营造
良好的舆论宣传氛围，最终宁波远洋分拆上市预案在 2021 年 4 月 28
日以 99.99%以上的高得票率顺利通过了股东大会审议。三是做好辅
导验收阶段、申报阶段各项工作。2021 年 4 月 29 日，宁波证监局
正式受理宁波远洋分拆上市项目，根据宁波证监局在宁波远洋辅导验
收工作中重点关注的独立性、关联交易、同业竞争等问题，公司高度
重视、认真梳理整改，与监管部门保持密切沟通，及时完成了整改反
馈。经过多方的共同努力，2021 年 9 月，中国证监会正式接收了宁
波远洋上市申请材料。10 月，宁波远洋收到反馈意见书，并于 11 月
完成了第一轮反馈意见回复工作。
3、稳步推进 2021 年度非公发工作
为进一步发挥经营性协同效应，助力公司积极实施“引进来”和
“走出去”战略，加快建成世界一流强港，公司于 2021 年 5 月启动
了向招商局港口集团股份有限公司（以下简称“招商港口”）非公开
发行股票项目，拟向招商港口非公开发行 A 股股票。
一是确保非公开发行股票“三会”决策合规高效。2021 年 7 月
13 日，公司五届十六次董事会审议通过包括发行预案、股份认购协
议在内的 15 项议案，确定本次非公开发行 A 股股票发行数量不超过
本次发行前公司总股本的 23.07%，发行价格为 3.96 元/股，募集资
金总额为人民币 1,444,200.53 万元，扣除发行费用后的募集资金净
额将全部用于补充流动资金及偿还债务；2021 年 8 月 31 日，公司收
到省国资委批复，同意上述发行方案；为确保非公发相关议案顺利通
20
过股东大会审议，公司积极开展拜票工作，前往上海等地与投资者进
行了面对面的沟通交流，同时，通过电话、视频会议等方式与机构投
资者进行了交流，2021 年 9 月 27 日，本次非公开发行 A 股股票相
关议案顺利通过了股东大会审议。二是确保申报材料的准确、完备、
合规。积极与海事、海关、港口管理局等政府机构进行对接，顺利完
成合规证明开具工作；做好内部协调，明确任务分工和时间节点，全
面梳理尽调清单，及时协调解决重点问题，高效完成了报会材料。于
2021 年 9 月 30 日完成向中国证监会材料申报工作。三是高质量完
成中国证监会反馈意见回复工作。2021 年 10 月 11 日，公司收到中
国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》， 10 月 26 日
收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见
通知书》，围绕反馈的 9 项重点问题，进行了反复讨论、认真分析，
于 11 月 20 日完成证监会第一轮反馈意见回复工作并对外公告。
三、2022 年主要工作计划
2022 年是党的二十大召开之年，是实施“十四五”规划、建设
世界一流强港的关键之年。公司董事会将坚持以习近平新时代中国特
色社会主义思想为指导，全面落实党的十九大、中央经济工作会议精
神和省委、省政府的决策部署，完整、准确、全面贯彻新发展理念，
加快融入新发展格局，紧扣“生产经营三大目标”，以“经营创效、
创新提效、管理增效”为重要抓手，稳中求进促发展，精准施策提质
效，打好推动港口高质量发展的“组合拳”，努力实现更高质量、更
大效益、更可持续的发展，全面提升“硬核”力量，加快建设世界一
流强港。
21
2022 年经营计划：公司完成货物吞吐量 10.47 亿吨；集装箱吞
吐量 4153 万标箱。公司实现营业收入 240 亿元，实现利润总额 60
亿元。
为实现上述目标，2022 年将重点抓好以下工作：
（一）强化业务拓展，着力提升港口硬核实力
内外并重，做强集装箱运输。一是充分发挥国际中转优势，进一
步加强与主要船公司的战略合作，着力稳固中转路径和中转量，争取
更多整船换装业务操作量；二是统筹发展内支线，加强与南北方港口
合作，推进支线业务开发；三是推进外贸业务发展，搭建国际中转集
拼平台，建立和优化进口物流通道；四是推进内贸业务快速发展，做
强南北干线大中转，做优南北两翼省内小中转及特色航线。
多措并举，扩大散杂货规模。统筹推进全港各货种的货源组织工
作，下更大力气稳存量、拓增量。矿石业务持续关注市场动态，采取
灵活经营策略，减少货源分流；原油业务密切关注国内外政策动态，
充分发挥码头集群优势，全力开拓市场，努力寻求新的业务增长点；
煤炭业务加强与钢厂合作，充分发挥“公转铁”、内河疏运成本优势，
持续推进煤炭运输结构调整；液化油品业务依托腹地产业优势，强化
区域码头共同揽货，提升港口议价能力；矿建业务继续发挥积极性，
大力推进砂石“公转铁”等多式联运业务；滚装业务继续拓展内贸滚
装新市场，扩大外贸出口业务，开发外贸新航线；粮食业务积极争取
储备粮货源增量，稳定粮食“散改集”物流渠道。
水陆并进，拓展省内外腹地。一是浙北区域抢抓海河联运枢纽港
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建设发展机遇，加大揽货政策引导和市场开发力度，增强通道服务能
力，进一步提升浙北市场份额；二是铁路沿线全面提升场站作业能力，
确保海铁业务提质上量。
（二）强化联动协同，着力提升整体运营效率
深化一体经营，紧紧围绕“一体两翼多联”，高效统筹全省沿海
港口资源，挖掘新优势，谋划新举措，培育新动能，提升“一体化”
运营能力和服务效率。强化协同发展，着力打破协同壁垒，优化功能
定位，创新协同机制，形成更大的竞争合力和协同发展效应。优化港
口服务，强化竞争意识和服务意识，加快打造“人无我有、人有我优、
人优我特”的服务比较优势，以服务新提升推动业务新发展。
（三）强化底线思维，着力提升风险防控能力
坚持底线思维，增强忧患意识，着力防范化解重大风险，提高除
险保安能力，确保公司持续稳定健康发展。强化疫情精准防控，按照
“外防输入，内防反弹”指导原则和“人物同防”工作要求，时刻保
持战时状态，严防严控，守牢海上国门和企业小门。强化安全预防预
控，持续深化“三零”安全目标理念，不断强化安全意识。强化环保
合规管理，严格落实“党政同责、一岗双责”环保责任制，建立健全
考核机制，压紧压实各级责任主体。
（四）强化降本增效，着力提升精益管理水平
围绕高质量发展要求，强化精益管理意识，细化精益管理举措，
不断提升人均创利水平。加强成本管控，完善全面预算管理，细化预
算项目颗粒度，加强对预算执行情况的预警和预测，提升预算执行效
23
果。加强财务管理，充分发挥财务在内部管控、经营服务、价值创造
等方面作用，持续优化筹资结构，强化资金集中管控，加强资金统一
配置，不断推进财务数字化、智慧化、信息化。加强人力资源管理，
坚持“肯担当、重实干、出实效”的用人导向，深化用工管理，完善
内部收入分配制度。加强设施设备管理，深化“管用养修”管理，优
化指标考核体系，不断提高设备设施完好率和利用率，保障港口生产
顺畅有序。加强对外投资管，不断推进资本运作项目，完善投资管理
制度，优化企业股权结构，规范下属企业投资行为。严格落实投资企
业利润分配制度，保障股东投资回报。
（五）强化创新赋能，着力提升核心竞争能力
加快数字化改革，推动数字化在港口运营的深度应用，提供精准
服务；加快工程项目建设，推进北仑山堆场改造一阶段、大浦口二阶
段项目，抓紧完成中宅二期、梅山二期二阶段等项目竣工验收；加快
智慧港口建设；加快绿色港口建设，积极推进“碳达峰碳中和”工作，
持续深化绿色强港建设。
（六）强化资本运作，着力提升企业发展格局
加快推进宁波远洋分拆上市工作，并力争取得阶段性成果，构建
“大 A 套小 A”上市体系，积极发挥资本市场作用，突出港口主业，
做强做优航运服务业；加快推进向招商港口非公开发行股票项目，并
力争取得阶段性成果，以股权为纽带，深化合资合作，实现优势互补，
推动公司“国际化”发展步伐。
（七）强化公司治理，着力提升规范运作水平
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加强企业规范治理，提升“三会”运作水平，确保企业决策规范
高效。抓好信息披露，强化关联交易管控，维护投资者合法权益。加
强募集资金的监督和管理，确保募集资金使用规范、募投项目顺利实
施。及时合规地做好信息披露工作，保持良好的信息披露工作状态；
认真合规、及时编制定期报告和各类临时公告，确保信息披露及时、
完整、有效，确保公司信息披露不打“补丁”。积极做好与投资者和
媒体的交流沟通工作，通过公司投资者关系网页、“上证 e 互动”、
路演、电子邮件等形式，进一步加强与投资者的交流，保持与投资者
沟通渠道的畅通。
（八）强化董事会自身建设，着力提升履职能力
严格遵守法律法规，不踩红线，不碰底线，坚决杜绝内幕交易；
积极参加各项培训，加强对资本市场监管制度的认识，进一步提升履
职能力；发挥好外部董事、独立董事的专业特长作用，加强调查研究，
积极参与研究解决公司发展过程中的重点难题，促进公司治理规范、
企业健康发展。
（九）强化政治引领，着力提升党建工作成效
突出党的政治建设。以习近平新时代中国特色社会主义思想为指
引，做“两个确立”的忠诚拥护者，“两个维护”的示范引领者，主
动扛起建设世界一流强港的重大政治责任；统筹疫情防控和安全生产，
进一步发挥党组织的领导作用、党支部的战斗堡垒作用和党员的先锋
模范作用，深入推进管理人员到一线岗位跟班作业；全面实施“红色
根脉强基工程”，落实国资委党建工作三十条要求，明确党组织研究
25
讨论重大事项的前置程序，严格落实“三重一大”决策制度，把党的
领导融入企业治理各环节；健全舆情应急处置机制，守好意识形态领
域阵地，弘扬正能量，传播好声音。全面深化基层党建。按照“应建
尽建”原则，完善基层党组织设置，确保党组织全面有效覆盖。推进
主题教育实践。继续开展主题教育实践、“双促”专项行动，引导广
大干部职工积极投身世界一流强港建设。加强党风廉洁建设。强化政
治监督保障制度的执行力，高起点落实“四责协同”，探索“一岗双
责”新举措，确保各级党组织自觉担负起管党治党的政治责任。深入
激发群团活力。开展形式多样、内容丰富的劳动竞赛和技术比武，激
发职工干事创业的热情和活力，打造具有港口特色的职工文化品牌。
该议案已经公司第五届董事会第二十次会议审议通过，现提请股
东大会审议。
宁波舟山港股份有限公司
2022 年 4 月 19 日
26
议案三
宁波舟山港股份有限公司
2021 年度监事会工作报告
尊敬的各位股东及股东代理人：
2021 年，宁波舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）按照
年度总体部署，持续构建“四梁八柱”，深入推进“四化”管理，坚持“三
个导向”，以“强能力、强协同、强创新、强党建”为抓手，加快推进世
界一流强港建设。
公司监事会按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》
《公司监事会议事规则》等有关规定，依法运作，认真履职，对股东
大会决议执行情况、公司董事及高管人员履职情况、重大事项决策程
序、公司财务状况等进行了监督检查，维护了公司、股东的合法权益，
确保公司规范运作。现将 2021 年度的主要工作情况报告如下：
一、依法依规，组织召开监事会会议，并列席股东大会、董事会
会议
报告期内，公司监事会组织召开了八次会议，会议内容、程序及
决议均符合《公司法》《公司章程》《公司监事会议事规则》规定。
审议并通过了《公司 2020 年年度报告》《公司 2020 年度内部控制
评价报告》《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》
等共 47 项议案。
此外，报告期内公司监事列席了以现场方式召开的公司 2020 年
年度股东大会、2021 年第一次、第二次临时股东大会，五届十次、
五届十六次、五届十七次董事会，监事对有关议案进行了全面了解，
27
认真研究，充分发表意见和建议。
二、勤勉履职，积极开展监事会日常监督检查工作
报告期内，公司监事会按照有关法律法规及公司章程的规定，着
重对公司依法运作、财务状况、关联交易、内部控制、内外部审计、
基层单位经营、廉洁风险防控等情况进行了认真监督检查。
1．对公司依法运作情况进行了监督
公司监事会依据《公司法》《公司章程》等有关规定，对公司董
事会的召开程序、决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况、公
司董事、高管履职情况及公司管理制度执行情况等进行了监督。监事
会认为，报告期内公司重大经营决策科学合理，程序合法、合规；公
司建立了较完善的法人治理结构，公司董事会和管理层能够依法规范
运作、合法经营；公司董事及高级管理人员能够勤勉尽责，未发现违
反法律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为。
2．对公司财务情况进行了检查
年度内，监事会对公司 2020 年年度报告、2021 年一季度报告、
2021 年半年度报告、2021 年三季度报告进行了认真审议，同时查阅
了有关财务资料，对公司的财务活动进行了有效监督。监事会认为，
公司财务制度完备、管理规范、运行稳健，财务报表的编制符合《企
业会计准则》等有关规定，财务报告真实反映公司的财务状况和经营
成果，有利于股东对公司财务状况及经营情况的掌握。
3. 对公司关联交易情况进行了检查
年度内，监事会对公司 2021 年度关联交易事项、关联方占用资
金情况进行了充分了解。监事会认为，报告期内发生的关联交易适应
公司发展战略和实际需要，有利于公司持续健康发展，决策与信息披
28
露程序符合规定，交易价格公允，不存在向关联方输送利益和损害公
司股东利益的情形。
4．对公司内部控制情况进行了检查
监事会对公司内部控制规范体系建设、内部控制自我评价、内部
控制审计等情况进行认真审议，对公司内部控制执行有效性进行监督。
监事会认为，公司已经建立了比较完善的内部控制制度并能得到有效
执行，达到了公司内部控制的目标，未发现有存在重大或重要缺陷情
形。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制
制度的建设及运行情况。
5. 对公司内、外部审计情况进行了监督
内部审计和外部审计是公司治理的重要组成部分。公司部分监事
会成员具有审计、财务职务背景，在日常工作中均对内、外部审计执
行情况进行了充分了解和有效监督，并督促公司管理层做好审计整改
工作。监事会认为，公司内、外部审计机构分别从不同角度客观、独
立、专业地做好了审计工作，内、外部审计监督到位，各级管理层均
重视审计整改和审计成果运用工作。
6. 对公司基层单位经营情况进行了监督
为切实履行监事会职责，加强对基层单位财务状况及经营情况的
监督。通过参与 2017 年-2020 年公司投资的亏损企业经营状况专项
监督检查，了解相关亏损企业的经营状况、亏损原因、扭亏减亏对策，
提出相关建议，进一步促进公司规范运作和健康可持续发展。
7. 对公司廉洁风险防控情况进行了检查
2021 年，公司监事会联合内部监督部门，参与了集团以“除通病
顽疾、促规范发展”为主题、以“通病顽疾”200 个案例对照防范为主要
29
内容的清廉海港建设整治攻坚年活动；开展了规范中层领导干部及重
要岗位人员廉洁从业行为活动，对公司中层领导干部及中层以下重要
岗位人员、基层单位中层干部、外派三四级企业负责人以及重点岗位
人员等是否存在违反“六严禁”情况进行排查，进一步增强自律意识、
规矩意识；开展了公务用车维修情况专项检查，围绕“维修基本情况”、
“维修制度及管理”、“维修服务商情况”、“维修程序”、“维修费用结算”
等方面，聚焦通病顽疾维修保养领域的 15 个典型案例，深入基层进
行全面对照检查，切实做好公司公务车辆维修保养领域阳光廉洁、科
学有序；对廉洁风险案例进行通报，敲响廉洁警钟。通过专项活动和
检查，推动整改落实，进一步规范企业内部管理，完善制度建设，提
升执行力。
三、加强学习，持续提升履职能力
报告期内，全体监事持续深入学习习近平新时代中国特色社会主
义思想，学习贯彻党的十九届五中、六中全会精神，学习领悟习总书
记“七一”重要讲话精神，学习研究建党百年党史学习的必读书籍，积
极参与“牢记嘱托当硬核、对标一流建强港”主题教育。全体监事认真
参加宁波证监局组织的 2021 年宁波辖区上市公司董监事及高管人员
培训班和相关考核，同时，利用工余时间认真学习与证券市场密切相
关的法律法规，学习资本市场违法违规案例，以及与监事履职有关的
会计、审计、港口经营管理等方面知识。通过不断加强学习，进一步
提高自身思想政治素质和业务素质，履职能力进一步提升。
2022 年是党的二十大召开之年，是实施“十四五”规划、建设世界
一流强港的关键之年，公司监事会将严格按照国家有关法律法规及
《公司章程》《监事会议事规则》等要求，忠实勤勉地履行监督职责，
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持续促进公司规范运作，切实维护公司及股东的合法权益，为确保公
司健康可持续发展，奋力打造世界一流强港建设新标杆贡献力量。
以上议案已经公司第五届监事会第十五次会议审议通过，现提请
股东大会审议。
宁波舟山港股份有限公司
2022 年 4 月 19 日
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议案四
关于宁波舟山港股份有限公司
2022 年度董事薪酬方案的议案
尊敬的各位股东及股东代理人：
根据国家有关政策和《宁波舟山港股份有限公司章程》规定，
宁波舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）拟定了公司 2022 年度
董事薪酬方案。主要内容如下：
一、公司非执行董事实行董事袍金制。其中，独立董事袍金，
按完整年度每人每年 20 万元人民币（含税），非完整年度，以月份
按比例折减；外部董事袍金，按完整年度每人每年 10 万元人民币（含
税），非完整年度，以月份按比例折减。
二、对非公司发薪的执行董事，在大股东单位领薪；公司发薪
的执行董事，按管理权限，参考浙江省国资委对浙江省海港投资运营
集团有限公司、宁波舟山港集团有限公司经营班子的年薪考核办法明
确的薪酬水平，由公司发放。
三、公司发薪的董事薪酬涉及的个人所得税由公司代预扣预缴。
四、时效
本方案自 2022 年 1 月 1 日起执行。如需调整，应由公司董事会
薪酬与考核委员会审议通过经调整的董事薪酬方案后，提交公司董事
会、股东大会审议生效。
该议案已经公司第五届董事会第二十次会议审议通过，现提请
股东大会审议。
宁波舟山港股份有限公司
2022 年 4 月 19 日
32
议案五
关于宁波舟山港股份有限公司
2022 年度监事薪酬方案的议案
尊敬的各位股东及股东代理人：
根据国家有关政策和《宁波舟山港股份有限公司章程》规定，
宁波舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）拟定了公司 2022 年
度监事薪酬方案（草案）。主要内容如下：
对非公司发薪的股东监事，在大股东单位领薪；对职工监事按
其工作岗位领薪。
本方案自 2022 年 1 月 1 日起执行。如需调整，应由公司监事会
审议后，提交公司股东大会审议后生效。
以上议案已经公司第五届监事会第十五次会议审议通过，现提
请股东大会审议。
宁波舟山港股份有限公司
2022 年 4 月 19 日
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议案六
关于宁波舟山港股份有限公司
2021 年度财务决算报告的议案
尊敬的各位股东及股东代理人：
根据《企业会计准则》相关规定，宁波舟山港股份有限公司（以
下简称“公司”）编制了 2021 年度财务决算报告。
一、2021 年合并报表范围变化情况
公司合并报表的合并范围以取得及保持控制权为基础，除母公司
（及母公司下设分公司）外，本期纳入公司合并范围的企业（含二级
及二级以下子公司）共有 110 家。另外，2021 年末公司（含二级及
二级以下公司）尚有合营企业 51 家、联营企业 49 家、参股公司 1
家。
与 2020 年末相比，本期合并报表的合并范围变化如下：
（一） 新增合并报表范围企业 12 家。
（1）新成立 4 家，为台州港港务有限公司、温州港益嘉港务有
限公司、浙江海港鼠浪湖物流有限公司、宁波镇海港埠有限公司；
（2）收购股权纳入合并报表范围 8 家，其中：①同业竞争资产
纳入合并报表范围 7 家，为浙江海港航运有限公司、嘉兴市杭州湾港
务开发有限公司、浙江海港嘉兴港务有限公司、浙江海港独山港务有
限公司、嘉兴港海盐嘉实码头有限公司、嘉兴杭州湾石油化工物流有
限公司、嘉兴港海盐码头有限公司；②直接收购股权纳入合并报表范
围 1 家，为台州鼎安海运服务有限公司。
（二） 减少合并报表范围企业 12 家。
（1）股权出售减少 7 家，为宁波港建材科技有限公司、浙江船
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舶交易市场有限公司、宁波市船舶交易市场有限公司、湖州船舶交易
市场有限公司、浙江易舸软件有限公司、舟山市价格评估所、舟山易
舸船舶拍卖有限公司；
（2）被吸收合并减少 5 家，为嘉兴港海盐码头有限公司、宁波
港发物业管理有限公司、宁波市镇海宁泰化工仓储有限公司、舟山市
港兴拖轮有限责任公司、舟山兴港船舶服务有限公司。
二、2021 年主要财务指标情况
2021 年，面对错综复杂的外部环境特别是新冠疫情的严重冲击，
公司上下以“强能力、强协同、强创新、强党建”为抓手，凝心聚力、
众志成城、克难奋进，高标准完成“三大突破”目标任务，实现了“十
四五”良好开局。
2021 年，公司货物吞吐量完成 9.45 亿吨，同比增长 2.9%；完
成集装箱吞吐量完成 3430.3 万标箱，同比增长 8.1%。
报告期主要会计数据及财务指标如下表：
单位：人民币 千元
2020 年末 增减
主要会计数据及财务指标 2021 年末
调整后 调整前 %
总资产 94,961,585 88,866,684 85,419,000 6.86
负债总额 36,088,250 31,289,790 30,042,133 15.34
归属于上市公司股东的净资产 54,712,762 53,733,278 51,501,449 1.82
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.46 3.40 3.26 1.76
2020 年 同比增
主要会计数据及财务指标 2021 年
调整后 调整前 减 %
营业收入 23,127,500 21,543,194 21,267,766 7.35
其中：主营业务收入 22,908,612 21,322,117 21,046,318 7.44
营业成本 15,643,570 15,363,495 15,188,620 1.82
管理费用 2,286,919 2,039,853 2,018,637 12.11
财务费用 499,744 503,167 443,761 -0.68
营业外收支净额 -13,520 100,866 100,547 -113.40
归属于上市公司股东的净利润 4,331,678 3,497,465 3,430,805 23.85
基本每股收益（元/股） 0.27 0.25 0.24 8.00
35
报告期内，公司向浙江省海港投资运营集团有限公司（以下简
称“省海港集团”）收购其持有的浙江海港嘉兴港务有限公司 100%
股权，公司子公司宁波远洋运输股份有限公司向省海港集团收购其持
有的浙江海港航运有限公司 100%股权，公司和上述被收购公司在本
次交易前后同受省海港集团控制，且控制为非暂时性，故本次交易适
用同一控制下企业合并的会计处理原则，由此对 2020 年度会计数据
和财务指标进行重述调整。
2021 年末公司总资产 949.62 亿元，比上年末（重述后）增长
6.86%；归属于上市公司股东的净资产 547.13 亿元，比上年末（重
述后）增长 1.82%；资产负债率为 38.00%，比上年末（重述后）增
加 2.79 个百分点。
2021 年公司实现营业收入 231.28 亿元，比上年同期（重述后）
增长 7.35%；实现归属于上市公司股东的净利润 43.32 亿元，比上年
同期（重述后）增长 23.85%。每股收益 0.27 元，加权平均净资产收
益率 8.04%。
三、2021 年分业务板块收支情况
2021 年公司各个业务板块的主营业务收入、成本情况如下表：
单位：人民币 千元
主营业务收 比重 同比增长 比重 同比增长
分行业或产品 主营业务成本
入 （%） （%） （%） （%）
集装箱装卸及相关业务 6,747,552 29.45 21.50 3,923,437 25.22 15.95
铁矿石装卸及相关业务 2,356,285 10.29 12.06 1,437,756 9.24 9.62
原油装卸及相关业务 531,368 2.32 0.29 363,784 2.34 2.03
其他货物装卸及相关业务 3,037,709 13.26 7.80 1,900,213 12.22 -1.27
综合物流及其他业务 8,343,358 36.42 21.63 6,058,113 38.95 25.31
贸易销售业务 1,892,340 8.26 -45.29 1,870,745 12.03 -45.69
合计 22,908,612 100.00 7.44 15,554,048 100.00 1.95
36
2021 年，公司主营业务收入同比增长 7.44%。主要为：①综合
物流及其他业务板块营业收入同比增长 21.63%，主要为运输及物流
业务增长；②集装箱装卸及相关业务板块业务量增加引起营业收入同
比增长 21.50%；③贸易销售业务板块业务量减少引起营业收入同比
下降 45.29%。
公司主营业务成本同比增长 1.95%。主要为：①综合物流及其他
业务板块营业成本同比增长 25.31%，主要为运输及物流业务增长；
②集装箱装卸及相关业务板块业务量增加引起营业成本同比增长
15.95%；③贸易销售业务板块业务量减少引起营业成本同比下降
45.69%；④公司业务量增加，使得人工成本、运输费用、劳务及外
包费用等项目支出同比增加。
四、2021 年营业外收支净额情况
2021 年，公司营业外收支净额合计-0.14 亿元，比上年同期（重
述后）下降 113.40%，主要为：①上年同期公司诉讼损失转回 0.55
亿元；②收到与企业日常经营活动无关的政府补助同比减少 0.26 亿
元；③未决诉讼损失同比增加 0.17 亿元。
五、2021 年资产负债主要变动情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司资产及负债项目年度差异较大项
目如下：
单位：人民币 千元
2020 年末
资产负债项目 2021 年末 增减（%）
（重述后）
应收票据 703,102 - -
应收款项融资 764,699 1,415,696 -45.98
其他应收款 310,926 234,403 32.65
37
2020 年末
资产负债项目 2021 年末 增减（%）
（重述后）
预付款项 733,299 543,728 34.87
其他权益工具投资 3,641 150,694 -97.58
其他非流动金融资产 53,817 208,961 -74.25
使用权资产 513,939 - -
短期借款 3,928,382 2,351,090 67.09
应付票据 12,960 120,631 -89.26
预收款项 160,579 91,174 76.12
一年内到期的非流动负债 2,337,010 1,215,068 92.34
其他流动负债 55,077 3,079,542 -98.21
应付债券 3,310,000 - -
长期应付款 1,575,668 1,126,341 39.89
租赁负债 332,546 - -
2021 年末公司总资产 949.62 亿元，比上年末（重述后）增长
6.86%。年度变动较大资产负债项目分析如下：
1、应收票据
2021 年末，公司应收票据比上年末（重述后）增加 7.03 亿元。
主要为公司根据新金融工具准则，将部分应收款项融资重分类为应收
票据所致。
2、应收款项融资
2021 年末，公司应收款项融资为 7.65 亿元，比上年末（重述后）
下降 45.98%。主要为公司根据新金融工具准则，将部分应收款项融
资重分类为应收票据所致。
3、其他应收款
2021 年末，公司其他应收款为 3.11 亿元，比上年末（重述后）
38
增长 32.65%。主要为公司下属子公司股东借款增加所致。
4、预付款项
2021 年末，公司预付款项为 7.33 亿元，比上年末（重述后）增
长 34.87%。主要为公司下属子公司代付运输费增加所致。
5、其他权益工具投资
2021 年末，公司其他权益工具投资为 0.04 亿元，比上年末（重
述后）下降 97.58%。主要为公司出售持有的上市流通股所致。
6、其他非流动金融资产
2021 年末，公司其他非流动金融资产为 0.54 亿元，比上年末（重
述后）下降 74.25%。主要为公司重新评估参与或影响非上市公司财
务和经营决策的情况，将部分非上市公司股权重分类至长期股权投资
所致。
7、使用权资产
2021 年末，公司使用权资产比上年末（重述后）增加 5.14 亿元。
主要为公司于 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则，将租入资产确认
为使用权资产。
8、短期借款
2021 年末，公司短期借款为 39.28 亿元，比上年末（重述后）
增长 67.09%。主要为公司新增用于补充流动资金的短期借款增加所
致。
9、应付票据
2021 年末，公司应付票据为 0.13 亿元，比上年末（重述后）下
降 89.26%。主要为公司下属子公司使用票据支付减少所致。
10、预收款项
39
2021 年末，公司预收款项为 1.61 亿元，比上年末（重述后）增
长 76.12%。主要为公司下属子公司预收土地租赁款增加所致。
11、一年内到期的非流动负债
2021 年末，公司一年内到期的非流动负债为 23.37 亿元，比上
年末（重述后）增长 92.34%。主要为公司一年内到期的长期借款增
加所致。
12、其他流动负债
2021 年末，公司其他流动负债为 0.55 亿元，比上年末（重述后）
下降 98.21%。主要为公司归还超短期融资券 30 亿元所致。
13、应付债券
2021 年末，公司应付债券比上年末（重述后）增加 33.10 亿元。
主要为公司发行公司债券 33.10 亿元所致。
14、长期应付款
2021 年末，公司长期应付款为 15.76 亿元，比上年末（重述后）
增长 39.89%。主要为公司下属子公司应付关联方借款增加所致。
15、租赁负债
2021 年末，公司租赁负债比上年末（重述后）增加 3.33 亿元。
主要为公司一年内到期的租赁负债增加所致。
六、2021 年资金增减情况
2021 年末公司货币资金余额 102.06 亿元，全年现金及现金等价
物净流入 5.74 亿元。其中：经营活动现金净流入 80.36 亿元，投资
活动现金净流出 54.87 亿元，筹资活动现金净流出 19.65 亿元。
（一）2021 年经营活动现金净流入 80.36 亿元，上年同期（重
40
述后）净流入 66.76 亿元，同比增长 20.38%。主要原因为：
1、财务公司的现金流量净流入同比增加 2.82 亿元，其中：向其
他金融机构拆出资金净减少额同比增加 10 亿元，买入返售金融资产
净增加额同比增加 9.40 亿元，发放贷款和垫款的净增加额同比减少
2.64 亿元；
2、除财务公司外的公司经营活动产生的现金流量净流入同比增
加 10.78 亿元。
（二）2021 年投资活动现金净流出 54.87 亿元，上年同期（重
述后）净流出 42.05 亿元，同比增长 30.47%。主要原因为：
1、投资支付的现金同比减少 11.34 亿元；
2、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比增
加 19.75 亿元；
3、收回投资收到的现金同比减少 7.34 亿元。
（三）2021 年筹资活动现金净流出 19.65 亿元，上年同期（重
述后）净流入 8.60 亿元，同比下降 328.51%。主要原因为：
1、取得借款收到的现金同比增加 50.51 亿元；
2、发行公司债券收到的现金同比增加 33.10 亿元，去年同期无；
3、偿还债务支付的现金同比减少 18.64 亿元；
4、吸收投资收到的现金同比减少 97.31 亿元，主要为去年非公
开发行股票募集资金 96.51 亿元；
5、发行超短期融资券收到的现金同比减少 15 亿元；
6、超短期融资券到期支付的现金同比增加 15 亿元。
以上议案已经公司第五届董事会第二十次会议审议通过，现提请
41
股东大会审议。
宁波舟山港股份有限公司
2022 年 4 月 19 日
42
议案七
关于宁波舟山港股份有限公司
2021 年度利润分配方案的议案
尊敬的各位股东及股东代理人：
经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，宁波
舟山港股份有限公司 2021 年度实现归属于上市公司股东的净利润为
4,331,678 千元，母公司实现净利润为 2,630,957 千元。
根据《公司章程》有关条款的规定，提取 10%法定盈余公积金
为 263,096 千元，提取后可供股东分配的利润为 2,367,861 千元。
依据公司章程有关利润分配政策，统筹考虑公司可持续发展需要
和投资者利益，现提出 2021 年度利润分配方案如下：
（1）拟将 2021 年度可分配利润 2,367,861 千元的 60%，按照
持股比例向全体股东进行分配。
（2）按照 2021 年 12 月 31 日公司总股本 15,807,417,370 股计
算，每 10 股派拟发现金红利 0.90 元（含税）。
（3）实施上述利润分配方案，共需支付股利 1,422,668 千元，
剩余未分配利润结转至以后年度。
（4）如在本方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，
因回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销
等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整
每股分配比例。
（5）公司将在本议案经公司 2021 年年度股东大会审议批准后，
实施上述股利分配方案。
43
以上议案已经公司第五届董事会第二十次会议审议通过，现提请
股东大会审议。
宁波舟山港股份有限公司
2022 年 4 月 19 日
44
议案八
关于宁波舟山港股份有限公司
2022 年度预算方案的议案
尊敬的各位股东及股东代理人：
2022 年是党的二十大召开之年，是实施“十四五”规划、建设
世界一流强港的关键之年。宁波舟山港股份有限公司（以下简称“公
司”）在认真分析研究 2021 年预算完成情况和 2022 年经济形势变
化的基础上，确定了 2022 年度预算目标，主要内容如下：
一、2022 年主要业务预算目标
公司货物吞吐量为 10.47 亿吨，其中：公司集装箱吞吐量为 4153
万标准箱。
二、2022 年主要财务预算目标
（一）公司合并营业收入为 240 亿元。
（二）公司合并利润总额为60亿元。
以上议案已经公司第五届董事会第二十次会议审议通过，现提
请股东大会审议。
宁波舟山港股份有限公司
2022 年 4 月 19 日
45
议案九
关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
担任宁波舟山港股份有限公司 2022 年度
财务报告和内控审计机构的议案
尊敬的各位股东及股东代理人：
2021 年度，宁波舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）以招投
标方式确定普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称
“普华永道中天”）为公司（含合并范围内子公司，下同）财务报告和
内部控制审计机构，在合作过程中，普华永道中天能够恪尽职守，遵
循独立、客观、公正的职业准则，从专业角度维护公司与股东利益，
公司对其审计质量、专业水准、工作效率和工作态度均表示满意。
现根据国家相关规定、浙江省国资委和《公司章程》的有关要求，
拟续聘普华永道中天为公司 2022 年度财务报告和内部控制审计机构。
一、普华永道中天的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
普华永道中天前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师
事务所，经批准于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有
限公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函[2012]52 号批准，于
2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。
注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银
行大厦 507 单元 01 室。
46
普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，拥有会计师事务所
执业证书，也具备从事 H 股企业审计业务的资质，同时也是经财政
部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。此外，
普华永道中天也在 US PCAOB（美国公众公司会计监督委员会）及
UK FRC（英国财务汇报局）注册从事相关审计业务。普华永道中天
在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。
2.人员信息
普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至 2021 年 12 月 31 日，
普华永道中天合伙人数为 257 人，注册会计师人数为 1401 人，其中
自 2013 年起签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 346
人。
3.业务信息
普华永道中天经审计的最近一个会计年度（2020 年度）的收入
总额为人民币 61.15 亿元，审计业务收入为人民币 56.92 亿元，证券
业务收入为人民币 28.61 亿元。
普华永道中天的 2020 年度 A 股上市公司财务报表审计客户数量
为 103 家，A 股上市公司审计收费总额为人民币 5.84 亿元，主要行
业包括制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，房地产业及批发
和零售业等。
4.投资者保护能力
在投资者保护能力方面，普华永道中天已按照有关法律法规要求
投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民
币 2 亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。普华永
道中天近 3 年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
47
5.独立性和诚信记录
普华永道中天不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独
立性要求的情形，最近 3 年亦无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管
措施或自律监管措施的记录。
（二）项目成员信息
1.人员信息
项目合伙人及签字注册会计师：叶骏，中国注册会计师协会执业
会员，英格兰及威尔士特许会计师资格，1995 年起开始在普华永道
中天从事审计业务，1999 年起开始从事上市公司审计，2018 年起开
始为公司提供审计服务，至今为多家上市公司提供过 IPO 申报审计、
上市公司年度财务报表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服
务，近 3 年已签署或复核 8 家上市公司审计报告，具有二十多年的注
册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，无在事务所外兼职。
项目签字注册会计师：柳宗祺，中国注册会计师协会执业会员，
2006 年起从事审计业务，至今为多家上市公司提供过上市公司年度
财务报表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服务。具有十多年
的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，无在事务所外兼
职。
项目质量控制复核人：蒋颂祎，中国注册会计师协会执业会员，
现担任中国内地风险及质量管理部合伙人。1995 年起从事审计业务，
历任多家上市公司审计项目合伙人或项目质量控制复核合伙人。具有
二十多年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，无在事
务所外兼职。
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
48
以上项目成员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独
立性要求的情形，最近 3 年未受到任何刑事处罚及行政处罚，未因执
业行为受到证券监督管理机构的行政监督管理措施，未因执业行为受
到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
二、审计收费情况
2021 年度公司财务审计费用为人民币 390 万元，内部控制审计
费用为人民币 80 万元。2022 年度审计费用将以 2021 年审计费用为
基础，与会计师事务所协商确定。同时，提请董事会授权公司董事长
根据审计业务实际情况确定公司 2022 年度审计师报酬事宜。
以上议案已经公司第五届董事会第二十次会议审议通过，现提请
股东大会审议。
宁波舟山港股份有限公司
2022 年 4 月 19 日
49
议案十
关于宁波舟山港股份有限公司
2021年度日常关联交易执行情况以及
2022年度日常关联交易预计的议案
尊敬的各位股东及股东代理人：
现提请宁波舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）股东大会对公司
2021 年度日常关联交易执行情况及 2022 年度日常关联交易预计情况进
行审议，相关关联交易的具体情况报告如下：
一、 公司日常关联交易的基本情况
（一） 2021年度日常关联交易执行情况
单位：人民币 千元
上年（前次） 上年（前次）实
关联交易类别 关联人
预计金额 际发生金额
向关联人购买
宁波仑港工程服务有限公司 20,000 9,618
原材料
浙江海港国际贸易有限公司 100,000 118,201
向关联人购买
舟山港国际贸易（香港）有限公司 1,000 580
燃料和动力
小计 101,000 118,781
宁波航运交易所有限公司 15,000 6,408
浙江易港通电子商务有限公司 5,000 5,127
宁波舟山港集团有限公司 5,000 691
向关联人销售
浙江海港海洋工程建设有限公司 2,000 0
产品、商品
宁波港技工学校 2,000 525
浙江头门港投资开发有限公司 2,000 257
小计 31,000 13,008
50
上年（前次） 上年（前次）实
关联交易类别 关联人
预计金额 际发生金额
宁波大榭招商国际码头有限公司 110,000 118,515
宁波兴港海铁物流有限公司 75,000 97,001
宁波舟山港集团有限公司 23,000 19,177
宁波市镇海港茂物流有限公司 18,000 3,022
安通控股股份有限公司 16,000 31,752
舟山市兴港置业有限公司 14,000 16,442
浙江义迪通供应链服务有限公司 13,000 0
向关联人提供 浙江省海港投资运营集团有限公司 10,000 8,022
劳务 宁波大港引航有限公司 10,000 6,636
浙江头门港投资开发有限公司 5,000 3,601
宁波宏通铁路物流有限公司 2,000 3,961
宁波港蓝盾保安有限责任公司 2,000 1,075
宁波求实检测有限公司 2,000 1,710
上海港航股权投资有限公司 1,000 472
舟山港海通客运有限责任公司 1,000 1,610
小计 302,000 312,996
天津港集装箱码头有限公司 55,000 45,235
宁波兴港海铁物流有限公司 52,000 75,546
东海航运保险股份有限公司 40,000 39,079
宁波港蓝盾保安有限责任公司 20,000 15,879
宁波市镇海东方工贸有限公司 15,000 10,383
宁波大榭招商国际码头有限公司 13,000 15,783
宁波宏通铁路物流有限公司 12,000 11,812
接受关联人提 宁波仑港工程服务有限公司 10,000 8,248
供的劳务 宁波舟山港集团有限公司 10,000 9,401
宁波市镇海港茂物流有限公司 10,000 8,710
浙江海港德清港务有限公司 5,000 3,625
浙江海港长兴港务有限公司 3,000 1,902
宁波求实检测有限公司 2,000 2,796
宁波港技工学校 2,000 974
宁波大港引航有限公司 2,000 210
小计 251,000 249,583
51
上年（前次） 上年（前次）实
关联交易类别 关联人
预计金额 际发生金额
财务公司开户的关联企业 95,000 90,979
宁波环球置业有限公司 30,000 27,173
浙江省海港投资运营集团有限公司 25,000 5,738
宁波舟山港集团有限公司 18,000 5,194
其他支出
浙江头门港投资开发有限公司 15,000 12,593
舟山市兴港置业有限公司 15,000 2,598
宁波兴港海铁物流有限公司 2,000 715
小计 200,000 144,990
财务公司开户的关联企业 85,000 81,693
宁波通商银行股份有限公司 25,000 15,783
宁波大榭招商国际码头有限公司 20,000 18,654
浙商银行股份有限公司 5,000 505
其他收入
浙江义迪通供应链服务有限公司 5,000 4,321
浙江海港海洋工程建设有限公司 2,000 512
浙江易港通电子商务有限公司 2,000 837
小计 144,000 122,305
合计 1,049,000 971,281
2021年日常关联交易实际发生总额控制在2021年预计总额内，
且同一交易类别下的日常关联交易累计超出金额未达到公司最近一
期经审计净资产绝对值的0.5%，公司与同一关联人累计发生的关联
交易超出金额未达到公司最近一期经审计净资产绝对值的0.5%。
（二）2022年度日常关联交易预计情况
单位：人民币 千元
本年年初至
占同类 披露日与关 占同类
本次预计 上年实际
关联交易类别 关联人 业务比 联人累计已 业务比
金额 发生金额
例(%) 发生的交易 例(%)
金额
向关联人购买
宁波仑港工程服务有限公司 20,000 0 2,720 9,618 0
原材料
52
本年年初至
占同类 披露日与关 占同类
本次预计 上年实际
关联交易类别 关联人 业务比 联人累计已 业务比
金额 发生金额
例(%) 发生的交易 例(%)
金额
浙江海港国际贸易有限公司 170,000 2 8,047 118,201 2
向关联人购买 宁波海港贸易有限公司 20,000 0 341 1,381 0
燃料和动力 舟山港国际贸易（香港）有限公司 1,000 0 0 580 0
小计 191,000 2 8,388 120,162 2
宁波海港贸易有限公司 80,000 4 10,236 0 0
浙江易港通电子商务有限公司 12,000 1 6,875 5,127 0
浙江海港中奥能源有限责任公司 7,000 0 0 0 0
浙江省海港投资运营集团有限公司 6,000 0 0 0 0
浙江海港海洋工程建设有限公司 3,000 0 0 0 0
向关联人销售 宁波舟山港集团有限公司 2,000 0 0 691 0
产品、商品 宁波港技工学校 2,000 0 0 525 0
杭州港务集团有限公司 2,000 0 0 0 0
浙江头门港投资开发有限公司 1,000 0 0 257 0
宁波大榭招商国际码头有限公司 1,000 0 0 0 0
宁波大港引航有限公司 1,000 0 0 0 0
小计 117,000 5 17,111 6,600 0
宁波大榭招商国际码头有限公司 150,000 2 26,750 118,515 1
宁波兴港海铁物流有限公司 100,000 1 6,691 97,001 1
安通控股股份有限公司 25,000 0 4,679 31,752 0
宁波航运订舱平台有限公司 25,000 0 3,840 17,631 0
宁波舟山港集团有限公司 24,000 0 26 19,177 0
浙江智港通科技有限公司 12,000 0 0 0 0
浙江省海港投资运营集团有限公司 11,000 0 59 8,022 0
宁波大港引航有限公司 6,000 0 1 6,636 0
舟山市兴港置业有限公司 5,000 0 139 16,442 0
向关联人提供 浙江头门港投资开发有限公司 5,000 0 0 3,601 0
劳务 宁波宏通铁路物流有限公司 4,000 0 530 3,961 0
宁波市镇海港茂物流有限公司 4,000 0 20 3,022 0
舟山港综合保税区码头有限公司 4,000 0 527 2,789 0
舟山港海通客运有限责任公司 3,000 0 468 1,610 0
宁波求实检测有限公司 3,000 0 0 1,710 0
宁波港蓝盾保安有限责任公司 2,000 0 0 1,075 0
浙江海港国际联运有限公司 2,000 0 0 0 0
浙江海港国际贸易有限公司 2,000 0 0 0 0
上海港航股权投资有限公司 1,000 0 0 472 0
小计 388,000 3 43,730 333,416 2
53
本年年初至
占同类 披露日与关 占同类
本次预计 上年实际
关联交易类别 关联人 业务比 联人累计已 业务比
金额 发生金额
例(%) 发生的交易 例(%)
金额
宁波兴港海铁物流有限公司 100,000 3 11,099 75,546 2
天津港集装箱码头有限公司 58,000 2 3,148 45,235 1
宁波港蓝盾保安有限责任公司 28,000 1 2,526 15,879 0
宁波大榭招商国际码头有限公司 25,000 1 1,527 15,783 0
宁波宏通铁路物流有限公司 15,000 0 1,149 11,812 0
宁波市镇海东方工贸有限公司 15,000 0 260 10,383 0
宁波仑港工程服务有限公司 15,000 0 574 8,248 0
宁波舟山港集团有限公司 12,000 0 0 9,401 0
东海航运保险股份有限公司 10,000 0 0 39,079 1
接受关联人提
宁波市镇海港茂物流有限公司 10,000 0 1,280 8,710 0
供的劳务
浙江海港德清港务有限公司 5,000 0 626 3,625 0
宁波求实检测有限公司 4,000 0 0 2,796 0
浙江海港内河港口发展有限公司 4,000 0 0 0 0
浙江海港长兴港务有限公司 3,000 0 403 1,902 0
宁波港技工学校 3,000 0 0 974 0
浙江易舸软件有限公司 3,000 0 0 0 0
杭州港务集团有限公司 2,000 0 0 0 0
宁波大港引航有限公司 1,000 0 0 210 0
小计 313,000 7 22,592 249,583 4
财务公司开户的关联企业 120,000 13 5,317 90,979 10
宁波环球置业有限公司 35,000 4 4,227 27,173 3
浙江头门港投资开发有限公司 15,000 2 2,099 12,593 1
其他支出 宁波舟山港集团有限公司 6,000 1 0 5,194 1
宁波兴港海铁物流有限公司 1,000 0 0 715 0
宁波市镇海东方工贸有限公司 1,000 0 506 672 0
小计 178,000 20 12,149 137,326 15
财务公司开户的关联企业 140,000 35 10,004 81,693 20
宁波大榭招商国际码头有限公司 25,000 6 2,611 18,654 5
浙江四港联动发展有限公司 10,000 3 601 0 0
浙江义迪通供应链服务有限公司 5,000 1 720 4,321 1
其他收入
浙江易港通电子商务有限公司 1,000 0 138 837 0
浙江海港海洋工程建设有限公司 1,000 0 89 512 0
宁波大港引航有限公司 1,000 0 0 30 0
小计 183,000 45 14,163 106,047 26
合计 1,390,000 120,853 962,752
54
二、关联方介绍和关联关系
（一）公司的控股股东及其控制的其他企业
1、浙江省海港投资运营集团有限公司（以下简称“省海港集团”）
省海港集团注册资本为50,000,000千元，注册地为浙江省舟山市
定海区临城街道定沈路619号舟山港航国际大厦A座34层3407室（自贸
试验区内），主要办公地点在浙江省宁波市鄞州区宁东路269号环球
航运广场。经营范围：海洋资源开发与利用，海洋产业投资，涉海涉
港资源管理及资本运作，港口的投资、建设与运营，航运服务，大宗
商品的储备、交易和加工（不含危险化学品），海洋工程建设，港口
工程设计与监理。
省海港集团为公司的间接控股股东，与公司的关联关系符合《上
海证券交易所股票上市规则》6.3.3条的规定。
2、宁波舟山港集团有限公司（以下简称“宁波舟山港集团”）
宁波舟山港集团注册资本为8,500,000千元，注册地为宁波市鄞
州区昌乐路266号宁波国际航运服务中心九楼。经营范围：港口经营
管理，引水领航，拖驳船，码头租赁，装卸搬运，船舶代理，仓储，
船舶电讯服务，港口铁路施工，港口机械、集装箱维修，港口工程设
计与监理，船舶垃圾清理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）
宁波舟山港集团为公司的控股股东，与公司的关联关系符合《上
海证券交易所股票上市规则》6.3.3条的规定。
3、宁波求实检测有限公司、宁波环球置业有限公司、宁波港蓝
盾保安有限责任公司、宁波兴港海铁物流有限公司、宁波宏通铁路物
流有限公司、宁波仑港工程服务有限公司、宁波市镇海东方工贸有限
55
公司、宁波市镇海港茂物流有限公司、宁波大港引航有限公司、宁波
港技工学校、舟山港海通客运有限责任公司、浙江海港国际贸易有限
公司、浙江易港通电子商务有限公司、舟山市兴港置业有限公司、舟
山港国际贸易（香港）有限公司、舟山港综合保税区码头有限公司、
宁波海港贸易有限公司、浙江头门港投资开发有限公司、浙江海港内
河港口发展有限公司、浙江海港长兴港务有限公司、浙江海港德清港
务有限公司、浙江海港海洋工程建设有限公司、浙江海港中奥能源有
限责任公司、浙江义迪通供应链服务有限公司、浙江海港国际联运有
限公司、杭州港务集团有限公司、宁波航运订舱平台有限公司、浙江
易舸软件有限公司、浙江智港通科技有限公司、浙江四港联动发展有
限公司为控股股东宁波舟山港集团和间接控股股东浙江省海港集团
直接或者间接控制的企业，与公司的关联关系符合《上海证券交易所
股票上市规则》6.3.3条的规定。
（二）由关联自然人担任董事、高级管理人员的企业
1、上海港航股权投资有限公司
该公司成立时间为2010年3月26日，注册资本为300,000千元，
实收资本为300,000千元，注册地为上海市虹口区东大名路908号701
室，经营范围为股权投资（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）。公司持有其50%的股权，上海国际港务（集团）
股份有限公司持有其50%的股权。由于公司董事长毛剑宏在该公司担
任董事长，该公司与公司的关联关系符合《上海证券交易所股票上市
规则》6.3.3条的规定。
2、宁波大榭招商国际码头有限公司
该公司成立时间为 2003 年 6 月 6 日，注册资本为 1,209,090 千
56
元，实收资本为 1,209,090 千元，注册地为宁波市大榭开发区 D 港
区，经营范围——在宁波舟山港大榭港区招商国际集装箱码头从事：
为船舶提供码头设施；在港区内提供集装箱装卸、堆放、仓储、拆装
箱服务；为船舶提供岸电、淡水供应（在许可证有效期限内经营）。
集装箱维修服务；提供码头机械设施设备租赁；自有房屋租赁；计算
机软件、硬件的批发、零售、技术开发、技术维护和咨询服务；系统
集成服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动）。公司持有其 35%的股权，Cyber Chic Company Limited 持有
其 45%的股权，中信港口投资有限公司持有其 20%的股权。由于公
司董事张乙明在该公司担任董事，该公司与公司的关联关系符合《上
海证券交易所股票上市规则》6.3.3 条的规定。
3、安通控股股份有限公司（SH.600179）
该公司成立时间为 1998 年 6 月 9 日，注册资本为 1,486,980 千
元，实收资本为 1,486,980 千元，注册地为黑龙江省齐齐哈尔市富拉
尔基区向阳大街 2 号。主营业务为：实业投资、投资咨询服务；供应
链金融服务；货物运输,货物运输代理、仓储服务(危险品除外),船舶
服务；物流配送、包装服务、咨询(须经批准的项目,经相关部门批准
后方可开展经营活动)；代理各类商品和技术的进出口(但涉及前置许
可、国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外)。由于公司
原董事郑少平在过去 12 个月曾在该公司担任董事长，该公司与公司
的关联关系符合《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3 条的规定。
4、天津港集装箱码头有限公司
该公司成立时间为 1997 年 10 月 25 日，注册资本为 2,408,313
千元, 注册地为天津自贸试验区（天津港保税区）天保大道 188 号开
57
利大厦 903 室。主营业务：集装箱及其他货物的装卸、转运、堆存、
保管、中转联运、港内货物路上运输及相关综合服务；仓储服务(危
险品除外)；电子数据交换技术服务；集装箱拆装箱、修箱、洗箱业
务；海上国际货物运输代理、陆路国际货物运输代理、航空国际货物
运输代理；代理报关、报检；港口公用码头、堆场设施的建设、经营；
起重机械维修(经特种设备安全监察部门许可后经营)；为企业提供劳
务服务；道路货物运输；国内货物运输代理(不含国内船舶代理)；物
流信息咨询服务；装卸搬倒服务；提供物流和集装箱管理的综合服务；
自有房屋、场地的出租；港口经营(包括港口危险货物作业，以港口
经营许可证及其附证核定为准)；质检技术服务；与上述业务相关的
咨询服务。由于公司董事张乙明在该公司担任董事，该公司与公司的
关联关系符合《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3 条的规定。
5、东海航运保险股份有限公司
该公司成立于 2015 年 12 月 25 日，注册资本 1,000,000 千元，
实收资本为 1,000,000 千元，注册地为浙江省宁波市鄞州区宁东路
269 号，经营范围——船舶保险、船舶建造保险、航运货物保险、航
运责任保险。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）。由于公司控股股东宁波舟山港集团过去 12 个月内的原监
事朱玮明在该公司担任副董事长，该公司与公司的关联关系符合《上
海证券交易所股票上市规则》6.3.3 条的规定。
58
（三）关联方的最近一期主要财务指标
单位：人民币 千元
最近一个会计 最近一个会计期 或有负债与期
单位
年度的净利润 末的净资产 后事项等
浙江省海港投资运营集团有限公司 4,572,820 86,571,770 无(未经审计)
宁波舟山港集团有限公司 4,163,130 61,010,850 无(未经审计)
宁波求实检测有限公司 560 15,510 无(未经审计)
宁波环球置业有限公司 35,690 3,735,680 无(未经审计)
宁波港蓝盾保安有限责任公司 240 7,840 无(未经审计)
宁波兴港海铁物流有限公司 260 21,400 无(未经审计)
宁波宏通铁路物流有限公司 1,750 9,730 无(未经审计)
宁波仑港工程服务有限公司 30 49,420 无(未经审计)
宁波市镇海东方工贸有限公司 350 85,890 无(未经审计)
宁波市镇海港茂物流有限公司 2,090 28,510 无(未经审计)
宁波大港引航有限公司 92,640 1,188,140 无(未经审计)
宁波港技工学校 1,090 8,890 无(未经审计)
舟山港海通客运有限责任公司 -15,160 71,720 无(未经审计)
浙江海港国际贸易有限公司 41,120 582,850 无(未经审计)
浙江易港通电子商务有限公司 5,530 143,870 无(未经审计)
舟山市兴港置业有限公司 2,250 612,320 无(未经审计)
舟山港国际贸易（香港）有限公司 -60 10,320 无(未经审计)
舟山港综合保税区码头有限公司 -64,930 387,720 无(未经审计)
宁波海港贸易有限公司 -3,920 56,080 无(未经审计)
浙江头门港投资开发有限公司 35,380 2,036,950 无(未经审计)
浙江海港内河港口发展有限公司 -38,160 1,124,390 无(未经审计)
浙江海港长兴港务有限公司 -1,950 55,030 无(未经审计)
浙江海港德清港务有限公司 -2,910 205,490 无(未经审计)
浙江海港海洋工程建设有限公司 25,150 46,560 无(未经审计)
浙江海港中奥能源有限责任公司 16,690 1,282,560 无(未经审计)
浙江义迪通供应链服务有限公司 520 10,390 无(未经审计)
浙江海港国际联运有限公司 -4,930 280,000 无(未经审计)
杭州港务集团有限公司 -16,061 769,590 无(未经审计)
宁波航运订舱平台有限公司 3,690 10,930 无(未经审计)
浙江易舸软件有限公司 1,930 9,180 无(未经审计)
浙江智港通科技有限公司 0 50,000 无(未经审计)
浙江四港联动发展有限公司 0 145,000 无(未经审计)
上海港航股权投资有限公司 24,025 685,402 无(未经审计)
宁波大榭招商国际码头有限公司 302,971 2,035,600 无(未经审计)
安通控股股份有限公司 1,294,451 6,038,759 2020 年年报披露
天津港集装箱码头有限公司 304,345 3,484,209 2020 年年报披露
东海航运保险股份有限公司 -207,241 533,086 无(未经审计)
59
（四）关联方的履约能力分析
上述关联方生产经营情况正常，均具备完全履约能力，不会给交
易双方的生产经营带来风险，公司的独立经营不会受到不利影响。
三、关联交易的定价政策
（一）本次关联交易的定价基本原则为：（1）有政府规定价格的，
依据该价格确定；（2）无政府定价的，按照当时、当地的市场价格
标准确定；（3）若无适用的市场价格标准，则通过成本加税费的核
算基础上由交易双方协商一致确定。
（二）关联交易协议签署情况
公司将按各项业务发生情况签署相关的关联交易协议。
四、关联交易的目的及交易对公司的影响
上述关联交易是根据公司生产经营需要而发生，有利于资源的优
化配置及生产效率的提高。公司与关联方发生的日常关联交易均遵循
了公开、公平、公正的定价原则，不会对公司未来的财务状况、经营
成果产生不利影响，不会对关联方形成依赖，也不会影响上市公司的
独立性。
五、公司董事会审计委员会的审议意见
公司董事会审计委员会对上述2022年度日常关联交易预计情况
发表了同意的审议意见，认为该等关联交易适应公司实际需要，内容
客观，符合商业惯例，交易定价遵循市场规律且符合价格公允原则，
操作程序及环节规范，不存在向关联方输送利益和损害公司股东利益
的情形。
六、公司独立董事的独立意见
公司五位独立董事对上述议案发表了独立意见：2022 年度日常
60
关联交易的预计情况适应公司实际需要，内容客观，符合商业惯例，
交易定价遵循市场规律且符合价格公允原则，操作程序及环节规范，
不存在向关联方输送利益和损害公司股东利益的情形；涉及财务公司
的关联交易方面，定价公平合理，与浙江省海港投资运营集团有限公
司签署《金融框架服务协议》条款完备，可以有效保障公司资金的独
立性和安全性，不存在被关联人占用的风险，有效提高了公司的资金
使用效率，增强了公司资金实力。公司董事会对该议案进行审议时，
关联董事毛剑宏先生、宫黎明先生、张乙明先生已按规定回避表决，
其表决程序符合有关法律法规的规定。
公司第五届董事会第二十次会议、第五届监事会第十五次会议审
议通过了该议案，现提请股东大会审议。与本次关联交易有关联关系
的股东应在表决时予以回避。
宁波舟山港股份有限公司
2022 年 4 月 19 日
61
议案十一
关于宁波舟山港股份有限公司
申请 2022 年度债务融资额度的议案
尊敬的各位股东及股东代理人：
根据宁波舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年资
金预算安排，拟申请 2022 年度间接融资、直接融资额度分别为人民
币 100 亿元，合计人民币 200 亿元，有效期自公司 2021 年年度股东
大会审议通过之日起至 2022 年年度股东大会召开之日止。
2022 年融资将视实际资金需求和融资品种来确定。融资品种包
括：委托借款、境内外银行借款（含银团借款）、超短期融资券、短
期融资券、中期票据、永续债、境内外公司债等。
为更好地把握融资时机，提高融资效率，降低融资成本，提请公
司董事会授权董事长在获得债务融资额度内，根据实际需要实施债务
融资的具体事宜，包括但不限于决定融资品种、资金用途、时间、期
限、利率、金融机构和中介机构的选聘、信息披露，以及相关文件的
签署事项。
以上议案已经公司第五届董事会第二十次会议审议通过，现提请
股东大会审议。
宁波舟山港股份有限公司
2022 年 4 月 19 日
62
议案十二
关于宁波舟山港股份有限公司
前次募集资金使用情况报告的议案
尊敬的各位股东及股东代理人：
公司就向招商局港口集团股份有限公司非公开发行股票事宜编
制了《宁波舟山港股份有限公司关于前次募集资金使用情况报告》，
并经普华中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以鉴证，出具了《普
华永道中天会计师事务所关于宁波舟山港股份有限公司前次募集资
金使用情况鉴证报告》[普华永道中天特审字（2022）第 2770 号]。
相关报告已公布在上交所网站 www.sse.com.cn 上，投资者可查
询详细内容。
该议案已经公司第五届董事会第二十次会议及公司第五届监事
会第十五次会议审议通过，现提请股东大会审议。
宁波舟山港股份有限公司
2022 年 4 月 19 日
63
议案十三
关于宁波舟山港股份有限公司变更部分募投项目
募集资金用途的议案
尊敬的各位股东及股东代理人：
为进一步提高募集资金的使用效率，优化资源配置，宁波舟山港
股份有限公司（以下简称“公司”）拟变更部分募投项目募集资金用途，
具体内容详见《宁波舟山港股份有限公司关于变更部分募投项目募集
资金用途的公告》（公告编号：临 2022-009），上述公告已公布在
上交所网站 www.sse.com.cn 上，投资者可查询详细内容。
以上议案已经公司第五届董事会第二十次会议及第五届监事会
第十五次会议审议通过，现提请股东大会审议。
宁波舟山港股份有限公司
2022 年 4 月 19 日
64
议案十四
关于修订《宁波舟山港股份有限公司章程》的议案
尊敬的各位股东及股东代理人：
根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》《上
市公司章程指引》等规定，为优化董事会结构，拟对《公司章程》中
部分条款进行修订，主要修改内容如下：
原内容 修订后内容
第一百四十五条 董事会由 第一百四十五条 董事会由
7-15 名董事组成，其中 4-8 名为独 7-18 名董事组成，其中 4-8 名为独
立董事；设董事长 1 人，副董事长 立董事；设董事长 1 人，副董事长
1-2 人。外部董事（含独立董事）人 1-2 人。外部董事（含独立董事）人
数应占董事会成员的半数以上。董事 数应占董事会成员的半数以上。董
长和副董事长由董事会以全体董事 事长和副董事长由董事会以全体董
的过半数选举产生。董事会实际人数 事的过半数选举产生。董事会实际
以股东大会通过数为准。 人数以股东大会通过数为准。
以上议案已经公司第五届董事会第二十次会议审议通过，现提请
股东大会审议。
宁波舟山港股份有限公司
2022 年 4 月 19 日
65
议案十五
关于修订《宁波舟山港股份有限公司董事会
议事规则》的议案
尊敬的各位股东及股东代理人：
鉴于《公司章程》的部分条款拟作修改，根据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》等规定，现拟对《公司董事会议
事规则》的部分条款进行修改，主要修改内容如下：
原内容 修订后内容
第九条 董事会由 7-15 名董 第九条 董事会由 7-18 名董
事组成，其中 4-8 名为独立董事； 事组成，其中 4-8 名为独立董事；
设董事长 1 人，副董事长 1-2 人。 设董事长 1 人，副董事长 1-2 人。
外部董事（含独立董事）人数应 外部董事（含独立董事）人数应
占董事会成员的半数以上。董事 占董事会成员的半数以上。董事
长和副董事长由董事会以全体董 长和副董事长由董事会以全体董
事的过半数选举产生。董事会实 事的过半数选举产生。董事会实
际人数以股东大会通过数为准。 际人数以股东大会通过数为准。
董事可以在任期届满以前向董事 董事可以在任期届满以前向董事
会提出辞职，辞职报告中应当就 会提出辞职，辞职报告中应当就
辞职原因以及需要公司董事会予 辞职原因以及需要公司董事会予
以关注的事项进行必要说明。董 以关注的事项进行必要说明。董
事会将根据相关交易所的规定进 事会将根据相关交易所的规定进
行披露。 行披露。
如因董事的辞职导致公司董 如因董事的辞职导致公司董
事会低于法定最低人数时，在改 事会低于法定最低人数时，在改
选出的董事就任前，原董事仍应 选出的董事就任前，原董事仍应
当依照法律法规和本章程规定， 当依照法律法规和本章程规定，
履行董事职务。 履行董事职务。
66
除前款所列情形外，董事辞 除前款所列情形外，董事辞
职自辞职报告送达董事会时生 职自辞职报告送达董事会时生
效。董事辞职生效或者任期届满， 效。董事辞职生效或者任期届满，
应向董事会办妥所有移交手续， 应向董事会办妥所有移交手续，
其对公司和股东承担的忠实义 其对公司和股东承担的忠实义
务，在其辞职报告尚未生效或者 务，在其辞职报告尚未生效或者
生效后的合理期间内，以及任期 生效后的合理期间内，以及任期
结束后的合理期间内并不当然解 结束后的合理期间内并不当然解
除，其对公司商业秘密保密的义 除，其对公司商业秘密保密的义
务在其任职结束后仍然有效，直 务在其任职结束后仍然有效，直
至该秘密成为公开信息。其他义 至该秘密成为公开信息。其他义
务的持续期间应当根据公平的原 务的持续期间应当根据公平的原
则决定，视事件发生与离任之间 则决定，视事件发生与离任之间
时间的长短，以及与公司的关系 时间的长短，以及与公司的关系
在何种情况和条件下结束而定。 在何种情况和条件下结束而定。
当董事会人数低于本规则规 当董事会人数低于本规则规
定的最低人数时，董事会应当根 定的最低人数时，董事会应当根
据本规则规定补足董事人数，补 据本规则规定补足董事人数，补
充董事的任职期限截至该辞职董 充董事的任职期限截至该辞职董
事的任期结束。 事的任期结束。
以上议案已经公司第五届董事会第二十次会议审议通过，现提请
股东大会审议。
宁波舟山港股份有限公司
2022 年 4 月 19 日
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议案十六
关于选举肖汉斌先生为宁波舟山港股份有限公司
第五届董事会独立董事的议案
尊敬的各位股东及股东代理人：
根据 2016 年 4 月 22 日召开的宁波舟山港股份有限公司（以下简
称“公司”）2015 年年度股东大会的决议，独立董事吕靖先生任期自
公司 2015 年年度股东大会批准之日起计算，连选可以连任，但连续任
期不得超过六年。依据上述规定，吕靖先生任期即将届满。
为确保董事会正常运作，根据《公司章程》《公司董事会议事规则》
等规定，公司控股股东宁波舟山港集团有限公司提名肖汉斌先生为公司
第五届董事会独立董事候选人，任期自公司 2021 年年度股东大会批准
之日起至公司第五届董事会任期届满止，连选可以连任，但连续任期不
得超过六年。
肖汉斌先生的独立董事任职资格已经上海证券交易所审核无异议。
以上议案已经公司第五届董事会第二十次会议审议通过，现提请股
东大会审议。本议案采用累积投票的方式进行表决。
附件：肖汉斌先生简历
宁波舟山港股份有限公司
2022 年 4 月 19 日
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附件
肖汉斌先生简历
肖汉斌先生，出生于 1963 年 1 月，研究生学历、博士，中国国
籍。现任武汉理工大学学科首席教授、长江航运产业研究中心常务副
主任、武汉港口机械质量监督检验测试中心主任。1985 年 9 月于原
武汉水运工程学院港口机械系本科毕业；1988 年 5 月获原武汉水运
工程学院港口机械系硕士学位；2003 年 4 月获武汉理工大学（原武
汉水运工程学院）机械设计及理论博士学位。肖汉斌先生于 1988 年
5 月参加工作，1988 年 5 月至 1989 年 3 月任武汉水利电力大学机械
系讲师，1989 年 3 月至 2000 年 3 月任武汉水运工程学院副教授，
2000 年 3 月至 2005 年 3 月任武汉理工大学物流工程学院教授，2005
年 3 月至 2018 年 3 月任武汉理工大学物流工程学院院长，2015 年 3
月至今先后任武汉理工大学机械工程学科首席教授、长江航运产业研
究中心常务副主任、武汉港口机械质量监督检验测试中心主任。
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