证券代码：601018      证券简称：宁波港    公告编号：临 2022-043
债券代码：175812        债券简称：21 宁港 01



                宁波舟山港股份有限公司
  关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。


    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波舟山港股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2043号）核准，宁波舟山
港股份有限公司（以下简称“公司”）以非公开发行的方式向招商局

港口集团股份有限公司（以下简称“招商港口”）发行合计
3,646,971,029股人民币普通股（A股）股票，发行价格为3.87元/股
（以下简称“本次非公开发行”）。本次非公开发行募集资金总额为
人 民 币 14,113,777,882.23 元 ， 扣 除 相 关 发 行 费 用 人 民 币
12,714,016.20元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币
14,101,063,866.03元。

    2022年9月16日，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金
公司”）向发行人指定的本次募集资金专户划转了募集资金。普华永
道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对前述募集资金实收情况进行

了验证，并于2022年9月19日出具了《验资报告》（普华永道中天验
字（2022）第0808号）。根据该验资报告，截至2022年9月19日，
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本次非公开发行募集资金总额14,113,777,882.23元，扣除相关发行
费用12,714,016.20元（不含增值税）后，实际净募集资金总额为

14,101,063,866.03元。
    二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金
专户的开立情况

    为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者合法权益，根据《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》

等相关法规及《宁波舟山港股份有限公司A股募集资金管理制度》的
规定，就本次非公开发行A股股票，公司已于2022年9月16日与中金
公司、中国工商银行股份有限公司舟山分行签署了《募集资金专户存
储三方监管协议》，并已开设募集资金专项账户，账号为
1206020129200839094。上述《募集资金专户存储三方监管协议》
与上海证券交易所的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异。
    截至2022年9月16日，本次非公开发行募集资金专项账户的开立
及存储情况如下：
序
   开户单位     开户行           银行账号        存储余额（元）    资金用途
号

  宁波舟山港 中国工商银行股
                                                                  补充流动资金
1 股份有限公 份有限公司舟山 1206020129200839094 14,102,992,825.55
                                                                  及偿还债务
      司         分行


    三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容
    公司与保荐机构、募集资金专户存储银行签订的《募集资金专户
存储三方监管协议》的主要内容如下：

                                      2
    公司简称为“甲方”，募集资金专户存储银行简称为“乙方”，中金
公司简称为“丙方”。

    1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），
账号为1206020129200839094，截至2022年9月16日，专户余额为
14,102,992,825.55元。该专户仅用于甲方2021年度非公开发行人民

币普通股（A股）股票补充流动资金及偿还债务项目的募集资金的存
储和使用，不得用作其他用途。
    甲方对募集资金专项账户中部分募集资金可以以不同期限的定

期存单方式存储，并及时通知丙方。甲方承诺上述存单到期后将及时
转入本协议约定的募集资金专户进行管理或者以存单方式续存，并通
知丙方。甲方存单不得质押。
    2、甲方、乙方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付
结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
    3、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人
或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
    丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及甲方制订的募
集资金管理制度对甲方募集资金的管理与使用履行保荐职责，进行持
续督导工作。
    丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和
乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应
当同时检查专户存储情况。
    4、甲方授权丙方指定的保荐代表人于嘉伟、张磊可以随时到乙
方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提

                               3
供所需的有关专户的资料。
    保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合

法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况
时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
    5、乙方按月（每月10日前）向甲方出具真实、准确、完整的专

户对账单，并抄送给丙方。
    6、甲方1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5,000万元
且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资

金净额”）的20%的，甲方应当及时以邮件方式通知丙方，同时提供
专户的支出清单。
    7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保
荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十
三条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人
不影响本协议的效力。
    8、乙方三次未及时向甲方或丙方出具对账单，以及存在未配合
丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本
协议并注销募集资金专户。
    9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有
关事实后及时向上海证券交易所书面报告。任何一方未履行本协议项
下义务的，应当依法承担违约责任。
    10、本协议适用中国法律并按中国法律解释。各方同意，由本协
议引起的或与本协议有关的任何争议应由争议方友好协商解决。争议
无法通过协商解决的，提交甲方所在地法院诉讼解决。
   四、备查文件

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募集资金专户存储三方监管协议。




                             宁波舟山港股份有限公司董事会

                                   2022 年 9 月 20 日




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