宁波舟山港股份有限公司 2022 年度
               审计委员会履职报告


    报告期内，宁波舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）董事
会审计委员会，本着对公司及全体股东负责的态度，严格遵照《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》
等法律法规和《公司章程》《公司董事会审计委员会工作规则》等公
司治理制度的规定，恪尽职守、认真履职，参与公司重大事项的决策，
为公司生产经营及业务发展出谋划策。现将2022年度审计委员会工
作情况报告如下：
    一、审计委员基本情况
    2022 年 4 月 19 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过
了《关于选举肖汉斌先生为宁波舟山港股份有限公司第五届董事会独
立董事的议案》，原独立董事吕靖先生因任期届满，不再担任公司独
立董事职务，肖汉斌先生增补为公司第五届董事会独立董事。同日，
经公司第五届董事会第二十一次会议审议通过，选举肖汉斌先生为公
司第五届董事会审计委员会委员。
    2022 年 12 月 29 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，
审议通过了《关于选举宁波舟山港股份有限公司第五届董事会独立董
事的议案》，选举肖英杰先生为公司第五届董事会独立董事。同日，
经公司第五届董事会第二十九次会议审议通过，选举肖英杰先生为公
司第五届董事会审计委员会委员。
    审计委员会全部成员均具有能够胜任审计委员工作职责的专业
知识和商业经验。



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    报告期内，审计委员会根据《公司董事会审计委员会工作规则》
和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的
监管要求，较好地履行了审计委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有
效地监督了公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进了公司建
立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。
    二、审计委员会2022年度履职概况
    公司审计委员会在报告期内共召开了 5 次会议。
    （一）公司第五届董事会审计委员会第十一次会议于 2022 年 3
月 28 日在宁波环球航运广场以现场结合电话会议方式召开。会议应
到委员 5 人，实际出席 5 人，审计委员会主席于永生先生主持了会议，
会议审议讨论了以下事项：
    1、审议《关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年年度报告（全
文及摘要）的议案》；
    2、审议《关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年募集资金存放
与实际使用情况专项报告的议案》；
    3、审议《关于宁波舟山港股份有限公司使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》；
    4、审议《关于宁波舟山港股份有限公司变更部分募投项目募集
资金用途的议案》；
    5、审议《关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年度日常关联交
易执行情况及 2022 年度日常关联交易预计的议案》；
    6、审议《关于宁波舟山港股份有限公司下属子公司与浙江海港
融资租赁有限公司开展融资租赁业务暨关联交易的议案》；
    7、审议《关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年度内部控制评
价报告的议案》；

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    8、审议《关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年度内部控制审
计报告的议案》；
    9、审议《关于宁波舟山港股份有限公司 2022 年度内部控制规
范实施工作方案的议案》；
    10、审议《关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年度审计委员会
履职报告的议案》；
    11、审议《董事会审计委员会关于普华永道中天会计师事务所（特
殊普通合伙）2021 年度审计工作总结报告的议案》；
    12、审议《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
担任宁波舟山港股份有限公司 2022 年度财务报告和内控审计机构的
议案》；
    13、审议《关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年度财务决算报
告的议案》；
    14、审议《关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年度利润分配方
案的议案》；
    15、审议《关于宁波舟山港股份有限公司 2022 年度财务预算方
案的议案》；
    16、审议《关于宁波舟山港股份有限公司在浙江海港集团财务有
限公司开展存贷款等业务风险处置预案的议案》；
    17、审议《关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年度内部审计工
作报告的议案》；
    18、审议《关于宁波舟山港股份有限公司 2022 年度内部审计工
作计划的议案》。
    会议经表决一致同意将议案一至九、十一至十六提交公司第五届
董事会第二十次会议审议，其中议案五、六关联董事需回避表决。

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    （二）公司第五届董事会审计委员会第十二次会议于 2022 年 4
月 28 日以书面传签方式召开。会议审议讨论了以下事项：
    1、审议《关于宁波舟山港股份有限公司 2022 年第一季度报告
的议案》；
    2、审议《关于宁波舟山港股份有限公司新增关联交易的议案》。
    会议经表决一致同意将上述议案提交公司第五届董事会第二十
二次会议审议，其中议案二关联董事需回避表决。
    （三）公司第五届董事会审计委员会第十三次会议于 2022 年 8
月 26 日在宁波环球航运广场以现场结合电话会议方式召开。会议应
到委员 5 人，实际出席 5 人，审计委员会主席于永生先生主持了会议，
会议审议讨论了以下事项：
    1、审议《关于宁波舟山港股份有限公司 2022 年半年度报告（全
文及摘要）的议案》；
    2、审议《关于宁波舟山港股份有限公司 2022 年上半年募集资
金存放与实际使用情况专项报告的议案》；
    3、审议《关于宁波舟山港股份有限公司对浙江海港集团财务有
限公司风险持续评估报告的议案》。
    会议经表决一致同意将上述议案提交公司第五届董事会第二十
三次会议审议。
    （四）公司第五届董事会审计委员会第十四次会议于 2022 年 10
月 28 日以书面传签方式召开。会议审议了《关于宁波舟山港股份有
限公司 2022 年第三季度报告的议案》，会议经表决一致同意将该项
议案提交公司第五届董事会第二十七次会议审议。
    （五）公司第五届董事会审计委员会第十五次会议于 2022 年 12
月 13 日以书面传签方式召开。会议审议了《关于宁波舟山港股份有

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限公司下属公司购买资产暨关联交易的议案》，会议经表决一致同意
将该项议案提交公司第五届董事会第二十八次会议审议，关联董事需
回避表决。
    三、审计委员会履职重点关注的事项情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    审计委员会认为，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
在为公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表
现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司2021年年报审计
等工作。
    （二）指导内部审计工作
    报告期内，审计委员会审阅了公司2022年度内部审计工作计划，
并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计
划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅公司
2021年度内部审计工作报告，我们未发现公司内部审计工作存在重
大问题的情况。
    （三）审阅上市公司的定期报告并对其发表意见
    报告期内，我们认真审阅了公司的定期报告，认为报告是真实、
完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且
公司也不存在重大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项、导致无
法出具标准无保留意见审计报告的事项。
    （四）评估内部控制的有效性
    公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证券监督管理
委员会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治
理结构和治理制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、
公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规

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范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此，我们认为，公司
的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理
规范的要求。
    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的
沟通
    报告期内，为更好的使管理层、财务部、内部审计部门及相关部
门与普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）进行充分有效的沟
通，我们在听取了双方的意见后，积极进行了协调，确保相关审计工
作能够及时高效的推进。
    （六）对公司关联交易事项的审核
    1.审议通过《关于宁波舟山港股份有限公司 2021 年度日常关联
交易执行情况及 2022 年度日常关联交易预计的议案》。审计委员会
认为：2021 年度日常关联交易的预计情况适应公司实际需要，内容
客观，符合商业惯例，交易定价遵循市场规律且符合价格公允原则，
操作程序及环节规范，不存在向关联方输送利益和损害公司股东利益
的情形。
    2.审议通过《关于宁波舟山港股份有限公司下属子公司与浙江海
港融资租赁有限公司开展融资租赁业务暨关联交易的议案》。审计委
员会认为：该议案有利于子公司拓宽融资渠道，盘活沉淀资产，有效
解决资金需求，降低融资风险，保障持续运营，符合公司整体利益，
不会损害公司及中小股东的利益。
    3.审议通过《关于宁波舟山港股份有限公司新增关联交易的议
案》。审计委员会认为：本次交易有利于公司提升核心竞争力，促进
数字化转型。交易遵循了公平、合理的原则，定价公允合理，符合相
关法规及《公司章程》的规定。相关关联交易事项符合公司整体利益，

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不会对公司的独立性造成不利影响，不存在损害公司及公司股东，特
别是中小股东利益的情形。
    4.审议通过《关于宁波舟山港股份有限公司下属公司购买资产暨
关联交易的议案》。审计委员会认为：本次购买资产暨关联交易事项
有利于公司充分发挥一体化运作优势，优化港口发展布局，增强台州
港等“南翼”港口发展实力。评估假设、评估方法合理，本次交易定
价参照评估结果确定，遵循了市场化原则和公允性原则，符合公司和
全体股东的利益，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。
    2023 年，公司审计委员会将继续按照《公司董事会审计委员会
工作规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》的监管要求，更好的履行审计委员会的工作职责，推动公司
内控制度的持续优化和经营效率的有效提高。




                                      宁波舟山港股份有限公司
                                         董事会审计委员会
                                           2023年4月10日




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