山东出版传媒股份有限公司

              中小投资者单独计票管理办法


                        第一章 总 则

       第一条 为维护中小投资者合法权益，进一步促进山东出版

传媒股份有限公司（以下简称“公司”）重大事项的科学决策，

提升公司对中小投资者的意愿和诉求的重视程度，根据《关于进

一步促进资本市场健康发展的若干意见》《关于进一步加强资本

市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《上海证券交易所股

票上市规则》以及《公司章程》和中国证监会、上海证券交易所

的相关规定等，结合公司实际情况制定本办法。

       第二条 本办法所称中小投资者是指除以下人员之外的投资

者：

    （一）单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；

    （二）持有公司股份的公司董事、监事、高级管理人员。

                  第二章 单独计票的适用范围

       第三条 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，

对中小投资者表决应当单独计票。

    本办法所称影响中小投资者利益的重大事项包括下列事项：

    （一）利润分配方案、资本公积金转增股本方案、弥补亏损

方案；

    （二）公司增加或者减少注册资本；
    （三）修改《公司章程》中涉及中小投资者利益的条款；

    （四）发行证券；

    （五）重大资产重组；

    （六）公司的合并、分立、解散、清算；

    （七）重大会计政策变更和会计估计变更；

    （八）重大关联交易；

    （九）股权激励计划；

    （十）重大对外投资、对外担保（不含对合并报表范围内子

公司提供担保）、委托理财、对外提供财务资助、变更募集资金

用途、股票及衍生品种投资等重大事项；

    （十一）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定

有关董事、监事的报酬事项；

    （十二）中国证监会和上海证券交易所要求的其他影响中小

投资者利益的事项。

                       第三章 计票程序

    第四条 公司股东大会采取现场投票与网络投票结合的方式。

中小投资者可选择现场投票和网络投票中的任意一种方式对股

东大会审议事项进行投票。同一股东账户通过多种方式重复投票

的，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

    第五条 公司股东大会审议事项中包含单独计票事项时，对

中小投资者单独计票应遵守以下规定：

    （一）应单独登记中小投资者姓名或名称、股东账号及其所
持有表决权的股份数；

    （二）股东大会会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理

人人数及所持有表决权的股份总数时，应将中小投资者的出席情

况单列宣布；

    （三）公司统计股东大会表决结果时，除统计出席股东大会

的全体股东表决结果外，应另行统计出席股东大会的中小投资者

的表决情况。

    第六条 股东大会会议主持人宣布表决结果时，应将中小投

资者对其单独计票事项的投票情况予以特别提示。

    第七条 股东大会会议记录、决议中均应说明本次会议审议

事项中有无影响中小投资者利益的重大事项，如有，则应单独载

明出席会议的中小投资者和代理人人数、所持有表决权的股份数

及占公司有表决权股份总数的比例、中小投资者对其单独计票事

项的表决情况。

                       第四章 信息披露

    第八条 公司应在披露的股东大会通知中载明中小投资者单

独计票的事项、现场投票与网络投票相结合，并对网络投票操作

流程作出明确说明。

    第九条 采用中小投资者单独计票的股东大会决议公告还应

列明；

    （一）本次股东大会采用中小投资者单独计票的事项；

    （二）本次股东大会采取现场投票与网络投票结合的方式；
中小投资者出席股东大会的情况，包括出席的中小投资者和代理

人的人数、所持有表决权的股份数及占公司有表决权股份总数的

比例；

    （三）中小投资者对其单独计票事项的审议和表决情况，包

括审议和表决的方式，对相关议案的同意票数、反对票数和弃权

票数，其中同意票数占出席会议股东所持有表决权股份总数的比

例。

       第十条 披露的股东大会法律意见书应包含律师对中小投资

者单独计票发表意见的情况。



                         第五章 附则

       第十一条 本办法未尽事宜按中国证监会和上海证券交易所

的有关规定执行。本办法相关规定如与国家法律、行政法规的规

范性文件以及《公司章程》相抵触，则执行国家法律、行政法规

或规范性文件以及《公司章程》的规定。

       第十二条 本办法自公司董事会审议通过之日起施行，修改

时亦同。

       第十三条 本办法由公司董事会负责解释。