公司代码：601019                 公司简称：山东出版




         山东出版传媒股份有限公司
   董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告
    山东出版董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告




                     山东出版传媒股份有限公司
       董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告


    山东出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会审计委员会，
根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委
员会运作指引》《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》《公司董事会
审计委员会工作细则》等有关规定，在 2021 年度认真积极地开展各项工作。现
将公司董事会审计委员会 2021 年度的履职情况汇报如下：
    一、董事会审计委员会基本情况
    报告期内，公司第三届董事会审计委员会委员共 3 名，分别由 2 名独立董事
王乐锦女士、刘燕女士及 1 名非独立董事迟云先生组成，其中主任（召集人）由
具有会计专业背景的独立董事王乐锦女士担任。
    王乐锦女士，毕业于山东农业大学，管理学博士，教授，现任公司独立董事。
历任山东农业银行学校助教、讲师，山东财政学院讲师、副教授、教授，2011
年至今任山东财经大学会计学院教授、硕士研究生导师；2018 年 7 月至今，任
公司独立董事。
    迟云先生，毕业于聊城师范学院，本科学历，汉语言文学专业，现任公司董
事。历任山东青年报社记者，山东省委宣传部宣传处干事、副主任干事、主任干
事、副处级巡视员，山东省委宣传部文明办副主任，山东省文明办综合处副处长、
调研员，山东省文明办活动协调处调研员、处长，山东省文明办副主任兼活动协
调处副主任兼综合处处长，山东省委讲师团团长，2014 年 9 月起至今任山东出
版集团董事、总编辑、党委副书记，2016 年 8 月至今任公司董事。
    刘燕女士，毕业于北京大学，法学博士，教授，现任公司独立董事。历任北
京大学讲师、副教授；2007 年至今，任北京大学法学院教授、博士生导师；2015
年 6 月至今，任公司独立董事。报告期内，兼任中国旅游集团中免股份有限公司
独立董事、众惠财产相互保险社（非上市）独立董事、山推工程机械股份有限公
司独立董事。

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       二、董事会审计委员会 2021 年会议召开情况
    2021 年度，公司董事会审计委员会召开了 4 次会议。会议就公司提交的关
于公司使用闲置募集资金购买理财产品、使用部分闲置自有资金购买理财产品等
议案进行了审议；对关于公司 2020 年年度报告及其摘要、2020 年度财务决算报
告、2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告、2020 年度日常性关联交
易执行情况与 2021 年度日常性关联交易预计情况、续聘公司 2021 年度财务与内
部控制审计机构、2020 年度内部控制评价报告、会计政策变更、2020 年度利润
分配方案、审计部 2020 年度工作报告、审计部 2021 年审计计划等议案进行了审
议；对公司 2021 年第一季度报告、2021 年半年度报告及其摘要、2021 年上半年
募集资金存放与实际使用情况专项报告、公司 2021 年第三季度报告等议案进行
了审议。公司第三届董事会审计委员会委员对上述议案审议后，发表了同意意见。
    会议的召开程序、表决方式和通过的议案均符合相关法律法规、 公司章程》
和《公司审计委员会工作细则》的规定。
       三、董事会审计委员会 2021 年履职情况
       （一）监督及评估外部审计机构工作
    2021 年 4 月 2 日，公司董事会审计委员会向公司董事会提议续聘信永中和
会计师事务所为公司 2021 年度财务报告审计和内部控制审计机构。报告期内，
公司董事会审计委员会召开专门会议，与信永中和会计师事务所就公司 2020 年
度财务与内部控制、募集资金存放与使用等情况进行了充分沟通，对关键审计事
项提出建议及意见。公司董事会审计委员会对信永中和会计师事务所的独立性和
专业性进行了评估，认为信永中和会计师事务所符合外部审计机构的独立性和专
业性要求，聘用信永中和会计师事务所的审计费用适当，聘用条款合规，信永中
和会计师事务所在为公司提供审计服务的过程中，勤勉尽责，遵循独立、客观、
公正的执业准则，顺利完成了审计工作，较好地履行了双方合同约定的责任与义
务。
       （二）指导内部审计工作
    报告期内，公司董事会审计委员会对 2020 年度审计工作总结及 2021 年审计
计划等进行了审阅，督促公司内部审计计划的实施，并指导公司内部审计部门的



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有效运作。在指导公司内部审计工作时，未发现内部审计工作存在重大问题的情
况，内部审计工作切实有效。
    （三）审阅公司财务报告并发表意见
    报告期内，公司董事会审计委员会对公司财务报告进行了审阅, 重点关注了
公司财务报告的重大会计和审计问题，认为公司财务报告的编制符合企业会计准
则及相关规定，并已作出适当披露，公司财务报告真实、准确、完整，客观公正
地反映了公司的经营状况、经营成果及现金流量，不存在导致无法出具标准无保
留意见审计报告的事项。
    （四）审核公司关联交易事项并发表意见
    报告期内，公司董事会审计委员会严格按照监管机构的法律法规及公司章程
相关要求，对公司的日常经营过程中发生的关联交易的必要性、客观性以及交易
价格是否公允、合理，是否损害公司及股东利益等方面依照程序进行了审核。公
司董事会审计委员会认为，公司关联交易遵循了公平、公正、公开的市场化原则，
并依据相关监管法规要求履行审议及披露程序，不存在违规情形，未损害公司股
东尤其是中小股东利益。
    （五）评估公司内部控制的有效性
    报告期内，公司董事会审计委员会评估了公司内部控制制度设计的客观性，
审阅了公司 2020 年度内部控制评价报告，就公司内部控制与公司管理层、审计
部进行沟通，以不断完善内控制度。公司董事会审计委员会认为，公司已形成有
效的内部控制体系，保证了公司经营活动正常进行，公司内部控制实际运作情况
符合中国证监会有关上市公司治理规范的要求。
    （六）协调公司管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内,公司董事会审计委员会在听取多方意见后，积极协调公司管理层、
内部审计部门与外部审计机构的沟通。公司审计委员会就年报审计有关事项与事
务所进行了深入沟通，对管理层关注的公司内部控制、关联交易等重大事项进行
审阅和沟通，提高审计工作质量和工作效率。
    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会依据相关法规以及公司相关规定，恪尽职
守、尽职尽责地履行了相应职责，有效发挥监督审查作用。2022 年，公司董事


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会审计委员会将继续本着审慎、尽职、勤勉的原则，利用专业知识积极发挥专业
作用，为董事会科学决策提供依据，切实维护公司及全体股东的共同利益。




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                                                     王乐锦 迟云 刘燕




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