宁波远洋运输股份有限公司
             2022 年度董事会审计委员会履职报告


    根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规范性

文件，按照宁波远洋运输股份有限公司（以下简称“公司”）的《公司章程》和

《公司董事会审计委员会议事规则》等规定，公司第一届董事会审计委员会（以

下简称“审计委员会”），本着勤勉尽责的原则，认真履行审计监督职责，切实

有效地开展了工作，现对 2022 年度履职情况总结报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    报告期内，审计委员会由 3 名成员组成，分别为周亚力先生、金玉来先生、

范厚明先生，均为公司独立董事，其中具有专业财务会计知识的独立董事周亚力

先生担任主任委员。

    二、审计委员会会议召开情况

    2022 年，审计委员会共召开了 4 次会议，全体委员均亲自出席了全部会议，

积极对相关议题发表专业意见，同时对相关会议决议、会议记录进行了签字确认，

具体如下：

    2022 年 3 月 18 日，第一届董事会审计委员会第四次会议以书面传签形式召

开，审议通过了《关于宁波远洋运输股份有限公司 2021 年度董事会审计委员会

工作报告的议案》《关于宁波远洋运输股份有限公司 2021 年度日常关联交易执

行情况及 2022 年度日常关联交易预计的议案》《关于宁波远洋运输股份有限公

司 2021 年度内部控制评价报告的议案》《关于宁波远洋运输股份有限公司 2021

年度财务决算报告的议案》《关于宁波远洋运输股份有限公司 2021 年度利润分

配方案的议案》《关于宁波远洋运输股份有限公司 2022 年度财务预算方案的议

                                 — 1 —
案》《关于批准报出最近三年（2019 年至 2021 年）财务报告的议案》，共计 7

项议案。

    2022 年 9 月 8 日，第一届董事会审计委员会第五次会议以书面传签形式召

开，审议通过了《关于调整宁波远洋运输股份有限公司首次公开发行股票发行方

案的议案》《关于批准报出宁波远洋运输股份有限公司最近三年及一期（2019

年至 2021 年及 2022 年 1-6 月）财务报告的议案》，共计 2 项议案。

    2022 年 11 月 3 日，第一届董事会审计委员会第六次会议以书面传签形式召

开，审议通过了《关于开立公司首次公开发行股票募集资金专项账户并签订募集

资金监管协议的议案》《关于聘请公司 2022 年度财务报告和内控审计机构的议

案》《关于公司 2022 年三季度财务报表的议案》，共计 3 项议案。

    2022 年 12 月 11 日，第一届董事会审计委员会第七次会议以书面传签形式

召开，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费

用的自筹资金的议案》《关于以协定存款方式存放募集资金的议案》，共计 2

项议案。

    三、审计委员会主要工作内容情况

    （一）监督及评估外部审计机构工作

    报告期内，审计委员会与公司聘请的审计机构普华永道中天会计师事务所

（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道中天”）进行了充分的沟通和讨论，了

解审计计划、听取审计工作进展情况、审计发现的问题和审计结果，并对其审计

工作进行监督评估。审计委员会认为普华永道中天遵循了独立、客观、公正的职

业准则，公允合理地发表独立审计意见，表现出良好的职业素养，较好地完成了

公司委托的各项审计工作。




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    （二）监督及评估内部审计工作

    报告期内，审计委员会认真审阅公司年度内部审计工作计划，督促公司内部

审计工作实施，经审阅内部审计工作报告，我们未发现公司内部审计工作存在重

大问题，认为内部审计工作能够有效运作。

    （三）审阅公司财务报告并发表意见

    报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真

实、准确、完整的，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情形，

公允反映了公司财务状况及经营成果，审议并通过了财务报告并提交公司董事会

审议通过。

    （四）监督评估内部控制的有效性

    报告期内，审计委员会重点关注公司内部控制建设，持续推进公司内部控制

制度的不断完善。审计委员会认为公司严格执行各项法律法规、公司章程等规章

制度，股东大会、董事会和监事会运作规范，切实保障了公司与股东的合法权益。

同时，审计委员会审阅了公司内部控制评价报告，了解了公司内部控制建设和执

行情况，认为报告真实反映了公司内部控制情况，不存在内部控制重大缺陷和重

要缺陷，并同意提交公司董事会审议。

    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

    报告期内，审计委员会协调公司管理层、财务部、内审部等相关部门与外部

审计机构保持了良好沟通，相关部门就公司财务会计规范、内控体系建设等问题

征求外部审计机构的意见，并配合外部审计机构开展财务报告审计相关工作，有

效促进公司财务和内控规范，共同发挥监督功能，保证了审计工作的顺利开展。




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    （六）对公司重大关联交易事项的审核

    报告期内，审计委员会对公司与关联方发生的关联交易进行了审查，认为公

司与关联方的关联交易均为正常业务所需，遵循了公开、公平、公正的原则，交

易价格按照市场公允价格结算，不存在损害公司及中小股东利益的行为，亦不影

响公司的独立性。

    四、总体评价

    报告期内，审计委员会依据相关法律法规的要求，本着对公司、股东、特别

是中小股东负责的态度，恪尽职守，勤勉尽责，发挥监督、审查、指导的职能，

有效促进了公司内控建设和财务规范，促进了公司董事会规范决策和公司规范治

理，保证了公司和中小股东的合法权益，较好地履行了审计委员会的职责。

    2023 年度，审计委员会将继续提升履职专业性和工作有效性，密切关注公

司的内部审计工作，持续推动公司内外审计的沟通工作，充分发挥审计委员会的

监督职能，助推内控体系不断完善，积极促进公司稳健运营、规范运作，为更好

地维护公司与全体股东的共同利益而不懈努力。




                             董事会审计委员会：周亚力、金玉来、范厚明




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