信达证券股份有限公司独立董事
  关于第五届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见



    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董
事规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对
外担保的监管要求》等法律、法规、规章、规范性文件及《信达证券股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，我们作为信达证券股份有限公
司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立判断的立场，对公司第五届董事会
第三十二次会议相关事项发表如下独立意见：


一、 关于聘任高级管理人员的独立意见


    公司对拟任高级管理人员的提名、审核及聘任程序符合法律法规和公司章程
的相关规定。经审核个人履历等相关资料，商健先生、俞仕龙先生具备担任相关
职务的履职能力，符合证券公司高级管理人员的任职条件。因此，我们同意董事
会聘任商健先生为公司副总经理、董事会秘书，聘任俞仕龙先生为公司副总经理。


二、 关于信达证券股份有限公司 2022 年度关联交易情况及预计 2023 年度日常
    关联交易的独立意见


1、 公司董事会在审议《关于审议<信达证券股份有限公司 2022 年度关联交易情
   况及预计 2023 年度日常关联交易>的议案》前得到了我们的事前认可，董事
   会审议该项议案时，关联董事依法回避表决，审议与表决程序符合《中华人
   民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《公司章程》的规定；
2、 公司日常关联交易遵循了公平、合理、公正、诚信的原则，不存在通过关联
   交易不正当转移利益的情况，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利
   益的情形，不会影响公司的独立性，也不会对公司持续经营能力产生影响；


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3、 2022 年度日常关联交易因公司正常经营需要而发生，2023 年度日常关联交
   易预计内容合理，我们同意该议案，并同意将该议案提交公司股东大会审议。


三、 关于信达证券股份有限公司 2022 年度利润分配预案的独立意见


    公司董事会在审议本次利润分配预案时，审议及表决程序符合相关法律法规
和《公司章程》的规定；本次利润分配预案综合考虑了公司的资金需求、长期发
展和股东回报，符合公司的实际情况。我们同意董事会拟定的利润分配预案，并
同意将该预案提交公司股东大会审议。


四、 关于信达证券股份有限公司 2022 年度非经营性资金占用及其他关联资金
    往来情况的专项说明、对外担保事项的独立意见


    根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管
要求》的规定，作为公司的独立董事，对公司 2022 年度非经营性资金占用及其
他关联资金往来的专项说明、对外担保事项进行了认真细致的核查，我们认为：


1、 公司除与其他关联方发生的正常经营性资金往来外，不存在控股股东及其他
   关联方非经营性占用公司资金的情形；
2、 公司报告期内没有发生对外担保事项，也不存在以前发生但延续到报告期的
   对外担保事项；
3、 报告期内公司与控股股东及其他关联方资金往来事项、对外担保事项符合
   《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》
   的要求。


五、 关于《信达证券股份有限公司 2022 年度内部控制评价报告》的独立意见


    内部控制评价范围涵盖公司总部各部门及五家子公司，内控评价涵盖了公司
运营的各层面。公司根据法律法规要求建立和完善了内部治理和组织结构，形成


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了较为健全、完善的内部控制制度管理体系。公司聘请中介机构出具了标准无保
留意见的内部控制审计报告，报告认为公司在所有重大方面保持了有效的财务报
告内部控制，也未发现存在非财务报告内部控制重大缺陷。公司对纳入评价范围
的业务与事项均已建立了内部控制并得以有效执行，内部控制评价报告全面、真
实、准确地反映了公司内部控制的实际情况，我们同意公司编制的《信达证券股
份有限公司 2022 年度内部控制评价报告》。


                                       独立董事：朱利民 张建平 刘俊勇
                                                2023 年 3 月 13 日




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