信达证券股份有限公司独立董事
  关于第五届董事会第三十三次会议相关事项的独立意见


    根据《中华人民共和国公司法》（“以下简称“《公司法》”）、《中

华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司独立董事

规则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性

文件及《信达证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

等有关规定，我们作为信达证券股份有限公司（以下简称“公司”）

的独立董事，基于独立判断的立场，对公司第五届董事会第三十三次

会议相关事项发表如下独立意见：

    一、关于董事、高级管理人员薪酬及考核等事项的独立意见

    2022 年度，公司董事、高级管理人员忠实、勤勉履行职责，不存

在违反《公司法》《公司章程》等情况。公司相关董事、高级管理人员

的薪酬符合有关规定和公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的

情形。

    二、关于补选独立董事的独立意见

    黄进先生未持有本公司股票，其与公司的董事、监事、高级管理

人员、实际控制人及持股 5%以上的股东不存在关联关系；不存在《上

海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》第 3.2.2 条

规定的不得被提名为上市公司董事的情形；不存在受到中国证券监督

管理委员会的行政处罚或交易所惩戒的情形；符合《公司法》《证券

法》《证券公司监督管理条例》《证券基金经营机构董事、监事、高级

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管理人员及从业人员监督管理办法》等相关法律法规和《公司章程》

的规定，具备担任公司独立董事的相应专业知识、工作经验及履职能

力，提名、审核程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。同

意推选黄进先生作为独立董事候选人提交公司股东大会审议。

    董国云先生未持有本公司股票，其与公司的董事、监事、高级管

理人员、实际控制人及持股 5%以上的股东不存在关联关系；不存在

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》第

3.2.2 条规定的不得被提名为上市公司董事的情形；不存在受到中国

证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒的情形；符合《公司法》

《证券法》 证券公司监督管理条例》 证券基金经营机构董事、监事、

高级管理人员及从业人员监督管理办法》等相关法律法规和《公司章

程》的规定，具备担任公司独立董事的相应专业知识、工作经验及履

职能力，提名、审核程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。

同意推选董国云先生作为独立董事候选人提交公司股东大会审议。



                           独立董事：朱利民、张建平、刘俊勇

                                    2023 年 4 月 20 日




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