证券代码：601059         证券简称：信达证券         公告编号：2023-013



                    信达证券股份有限公司
         第五届董事会第三十三次会议决议公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    信达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十三次会议
于 2023 年 4 月 20 日以现场与电话相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城
区闹市口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2023 年
4 月 10 日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长艾久超先生召集和主持，应
出席董事 7 名，实际出席董事 7 名（艾久超先生、祝瑞敏女士、刘力一先生、宋
永辉女士现场参会，朱利民先生、张建平先生、刘俊勇先生以电话方式参会），
公司 5 名监事、董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、
召开程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章
程》的有关规定。
    经审议，本次会议形成如下决议：
    一、审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2022 年度董事会工作报
告>的议案》
    此项议案需提交股东大会审议。
    表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2022 年度总经理工作报
告>的议案》
    表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、逐项审议通过《关于补选公司第五届董事会独立董事的议案》
    公司独立董事朱利民先生、张建平先生因连任时间满 6 年，根据《公司法》
和《上市公司独立董事规则》的相关规定，向公司递交了书面辞职报告。经公司


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第五届董事会薪酬与提名委员会审核、董事会审议，董事会同意推荐黄进先生和
董国云先生为第五届董事会独立董事候选人。
    公司独立董事对本议案发表了独立意见。
    此项议案需提交股东大会审议。
    具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证
券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于独立董事任期届满
辞职及补选的公告》。
    表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    四、逐项审议通过《关于审议信达证券股份有限公司参照公募基金运作的集
合资产管理计划 2023 第一季度报告的议案》
    表决结果：赞成 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    五、审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年第一季度报告>的
议案》。
    具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证
券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信达证券股份有限公司
2023 年第一季度报告》。
    表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    六、逐项审议通过《关于修订<信达证券股份有限公司章程>及相关议事规则
的议案》
    董事会同意修订《信达证券股份有限公司章程》、《信达证券股份有限公司
股东大会议事规则》、《信达证券股份有限公司董事会议事规则》。
    具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证
券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于修订<公司章程>、
<股东大会议事规则>及<董事会议事规则>的公告》。
    此项议案需提交股东大会审议。
    表决结果:赞成 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    七、逐项审议通过《关于审议<关联交易管理制度>等相关制度的议案》




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    董事会同意修订《累积投票制实施细则》、《独立董事工作制度》、《对外
担保管理制度》、《规范与关联方资金往来管理制度》、《关联交易管理制度》；
同意制定《董事、监事薪酬与考核管理制度》。
    此项议案需提交股东大会审议。
    表决结果:赞成 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    八、逐项审议通过《关于审议<董事会秘书工作制度>等相关制度的议案》
    董事会同意修订《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制
度》、《重大信息内部报告制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、
《董事会秘书工作制度》、《董事会审计委员会议事规则》、《定期报告工作制
度》、《总经理工作细则》；同意制定《高级管理人员薪酬与考核管理制度》。
    《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》、《重大信
息内部报告制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》同日刊登在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：赞成 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。
    九、审议通过《关于提请召开信达证券股份有限公司 2022 年年度股东大会
的议案》
    董事会同意授权公司董事长择机决定 2022 年年度股东大会召开时间、地点、
议程等具体事宜，并根据《公司章程》的规定发出股东大会相关通知。
    表决结果：赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    特此公告。




                                                 信达证券股份有限公司董事会
                                                     2023 年 4 月 21 日




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