证券代码：601066     证券简称：中信建投             公告编号：2018-023

                    中信建投证券股份有限公司
             2018 年第二次临时股东大会决议公告

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：


   本次会议是否有否决议案：无


一、      会议召开和出席情况



(一)      股东大会召开的时间：2018 年 10 月 30 日


(二)      股东大会召开的地点：北京鑫海锦江大酒店上海厅


(三)      出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：


1、出席会议的股东和代理人人数                                        17

其中：A 股股东人数                                                   16

         境外上市外资股股东人数（H 股）                                  1

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）             6,238,612,779

其中：A 股股东持有股份总数                                5,992,684,431

         境外上市外资股股东持有股份总数（H 股）             245,928,348

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股

份总数的比例（%）                                                 81.59

其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%）                           78.37
                                       1
         境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）                     3.22
注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。


(四)      表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

       本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民
共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》、
《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规和《中信建
投证券股份有限公司章程》的有关规定。
       本次股东大会由公司董事会召集，王常青董事长主持会议。


(五)      公司董事、监事和董事会秘书的出席情况


       1、公司在任董事 14 人，出席 7 人；
       2、公司在任监事 5 人，出席 2 人；
       3、董事会秘书出席本次股东大会；公司部分高管列席本次股东大会。
       此外，公司聘请的律师、会计师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席
了本次股东大会。
       本次股东大会由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市天元律师事务所
律师、香港中央证券登记有限公司工作人员共同参与计票和监票。


二、      议案审议情况



(一)      非累积投票议案


1、 议案名称：关于变更注册资本及修订公司章程的议案

   审议结果：通过

表决情况：

 股东类型                  同意                      反对            弃权

                   票数           比例（%）   票数     比例（%） 票数    比例
                                         2
                                                                              （%）

   A股       5,992,674,331 99.999831          10,100 0.000169           0          0

   H股        245,928,348           100               0          0      0          0

普通股合     6,238,602,679 99.999838          10,100 0.000162           0          0

   计：



2、 议案名称：关于公司于 2018 年中期实施利润分配的议案

   审议结果：通过

表决情况：

 股东类型               同意                          反对              弃权

                 票数          比例（%）       票数        比例（%） 票数      比例

                                                                              （%）

   A股       5,992,682,331 99.999965           2,100 0.000035           0         0

   H股         245,928,348           100              0          0      0         0

 普通股合    6,238,610,679 99.999966           2,100 0.000034           0         0

   计：




3、 议案名称：关于公司 2018 年度自营投资额度的议案

   审议结果：通过

表决情况：

股东类型              同意                          反对               弃权

               票数          比例（%）       票数     比例（%） 票数        比例（%）


                                         3
       A股       5,992,674,331 99.999831            9,100 0.000152        1,000 0.000017

       H股          245,928,348           100          0            0         0         0

     普通股合 6,238,602,679 99.999838               9,100 0.000146        1,000 0.000016

       计：




     (二)      涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

                                         同意                      反对             弃权
议案
              议案名称                                                              票 比例
序号                              票数       比例（%）      票数        比例（%）
                                                                                    数 （%）
        关于公司于 2018
 2      年中期实施利润        495,320,855    99.999576     2,100        0.000424    0    0
          分配的议案



     (三)      关于议案表决的有关情况说明

            《关于变更注册资本及修订公司章程的议案》为特别决议议案，根据《中华
     人民共和国公司法》和《中信建投证券股份有限公司章程》的相关规定，获得出
     席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
            其余两项议案均为普通决议事项，根据《中华人民共和国公司法》和《中信
     建投证券股份有限公司章程》的相关规定，获得出席会议股东或股东代表所持有
     效表决权股份总数的过半数通过。



     三、      律师见证情况



     1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所

     律师：陈竹莎律师和张骏律师

     2、 律师见证结论意见：


                                                4
    本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格以及表决
程序等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、 上海证券交易所股票上市规则》、
《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细
则》等法律法规及《中信建投证券股份有限公司章程》的规定，本次股东大会的
表决结果合法有效。



四、   备查文件目录


（1）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议
（2）北京市天元律师事务所出具的法律意见书

特此公告。




                                              中信建投证券股份有限公司
                                                      2018 年 10 月 30 日




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