证券代码：601066         证券简称：中信建投          公告编号：2019-020号


                     中信建投证券股份有限公司
                   第二届监事会第四次会议决议公告

      本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、监事会会议召开情况
    中信建投证券股份有限公司（下称“公司”）第二届监事会第四次会议于 2019
年 3 月 4 日以书面方式发出会议通知，于 2019 年 3 月 18 日在公司总部会议中心
以现场方式召开。本次会议应出席监事 5 名，现场出席的监事 5 名。本次会议由
监事会主席李士华先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决
情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《公司章程》、《公司监事会
议事规则》的相关规定。
    二、监事会会议审议情况
    （一）《关于<公司 2018 年度监事会工作报告>的议案》
    表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。本议案尚需
提交公司股东大会审议。
    （二）《关于<公司内部审计 2018 年工作情况和 2019 年工作计划>的议案》
    表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    （三）《关于修订公司主要会计政策和会计估计的议案》
    表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    监事会认为，公司本次主要会计政策和会计估计的变更是根据财政部相关文
件规定进行的合理变更，符合公司及股东的利益，能够更加客观、公允地反映公
司的财务状况和经营成果。本次修订主要会计政策和会计估计的决策程序符合有
关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定，不存在损害公
司及股东利益的情形。
    （四）《关于公司 2018 年度利润分配方案的议案》



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    表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。本议案尚需
提交公司股东大会审议。
    监事会认为，本次利润分配方案遵守了相关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》等内部制度相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期
利益，有利于公司长远发展。
    （五）《关于<公司 2018 年度风险报告>的议案》
    表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    （六）《关于<公司 2018 年度合规报告>的议案》
    表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    （七）《关于<公司 2018 年度内部控制评价报告>的议案》
    表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    （八）《关于<公司 2018 年度社会责任暨环境、社会及管治报告>的议案》
    表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    （九）《关于<公司 2018 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告>的议
案》
    表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    监事会认为，公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、上海证券交易所
关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和
损害股东利益的情况，不存在募集资金存放和使用违规的情况。
    （十）《关于公司 2018 年年度报告与业绩公告的议案》
    表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。其中，A 股
年报和 H 股年报尚需提交公司股东大会审议。
    监事会认为，公司 2018 年年度报告与业绩公告的编制、审议程序符合相关
法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度规定；内容和格式符合中国
证监会、上海证券交易所、香港联交所等有关机构要求，能够真实、准确、完整、
客观的反映公司 2018 年的经营管理和财务状况等事项；对该报告无异议，且未
发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。
    （十一）《关于预计公司 2019 年日常关联交易的议案》
    表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。本议案尚需



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提交公司股东大会审议。
    监事会认为，公司日常关联交易事项的审议、表决、披露、履行等情况符合
法律、法规及《公司章程》的有关规定，公司关联交易参照市场价格水平和行业
惯例定价，定价公允，未发现损害公司及股东利益的情况。
    特此公告。




                                       中信建投证券股份有限公司监事会
                                                       2019 年 3 月 18 日




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