2019 年第一季度报告
公司代码：601066 公司简称：中信建投
中信建投证券股份有限公司
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目录
一、 重要提示............................................................................................................................. 3
二、 公司基本情况..................................................................................................................... 3
三、 重要事项............................................................................................................................. 6
四、 附录................................................................................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 中信建投证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高
级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本季度报告经本公司第二届董事会第十二次会议审议通过，全体董事出席董事会审议，未有
董事对本季度报告提出异议。
1.3 本公司董事长王常青、总经理兼主管会计工作负责人李格平及会计机构负责人赵明保证本季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度
（2019 年 3 月 31 日） （2018 年 12 月 31 日） 末增减(%)
总资产 229,215,688,067.95 195,082,313,194.77 17.50
归属于上市公司股
49,280,348,275.10 47,577,246,337.52 3.58
东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（2019 年 1-3 月） （2018 年 1-3 月）
经营活动产生的现
20,426,880,538.94 14,704,656,954.51 38.91
金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减（%）
（2019 年 1-3 月） （2018 年 1-3 月）
营业收入 3,107,663,328.89 2,749,164,955.58 13.04
归属于上市公司股
1,487,918,070.29 989,819,576.74 50.32
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 1,474,232,059.11 983,907,712.96 49.83
损益的净利润
加权平均净资产收
3.43 2.52 增加 0.91 个百分点
益率（%）
基本每股收益（元/
0.19 0.14 35.71
股）
稀释每股收益（元/
0.19 0.14 35.71
股）
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -209,499.32
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
27,514,030.97
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入
-1,586,420.34
和支出
少数股东权益影响额（税后） -5,615,936.55
所得税影响额 -6,416,163.58
合计 13,686,011.18
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
140,765
股东总数（户）
其中，A 股股东 140,690 户，H 股股东 75 户
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
期末持股 比例 持有有限售条
股东名称（全称） 股份状 股东性质
数量 (%) 件股份数量 数量
态
北京国有资本经营管
2,684,309,017 35.11 2,684,309,017 无 - 国有法人
理中心
中央汇金投资有限责
2,386,052,459 31.21 2,386,052,459 无 - 国家
任公司
香港中央结算（代理
801,289,806 10.48 - 未知 - 境外法人
人）有限公司（注）
中信证券股份有限公 境内非国
427,000,000 5.58 427,000,000 无 -
司 有法人
镜湖控股有限公司 351,647,000 4.60 - 无 - 境外法人
西藏腾云投资管理有 境内非国
300,000,000 3.92 300,000,000 质押 300,000,000
限公司 有法人
上海商言投资中心 境内非国
150,624,815 1.97 150,624,815 无 -
（有限合伙） 有法人
中国国有企业结构调
112,740,500 1.47 - 无 - 国有法人
整基金股份有限公司
世纪金源投资集团有 境内非国
37,375,185 0.49 37,375,185 质押 37,375,185
限公司 有法人
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领航投资澳洲有限公
司－领航新兴市场股 5,789,277 0.08 - 无 - 其他
指基金（交易所）
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
香港中央结算（代理人）有限公司 境外上市外资股 796,338,185
801,289,806
人民币普通股 4,951,621
镜湖控股有限公司 351,647,000 境外上市外资股 351,647,000
中国国有企业结构调整基金股份有限
112,740,500 境外上市外资股 112,740,500
公司
领航投资澳洲有限公司－领航新兴市
5,789,277 人民币普通股 5,789,277
场股指基金（交易所）
中国银行股份有限公司－招商中证全
2,827,583 人民币普通股 2,827,583
指证券公司指数分级证券投资基金
陆红娟 2,309,533 人民币普通股 2,309,533
李宁 2,108,700 人民币普通股 2,108,700
中国建设银行股份有限公司－国泰中
证全指证券公司交易型开放式指数证 2,062,000 人民币普通股 2,062,000
券投资基金
孙煜 1,599,822 人民币普通股 1,599,822
刘旭春 1,565,300 人民币普通股 1,565,300
上述股东关联关系或一致行动的说明 截至本报告期末，本公司各股东之间的关联关系及/或一致
行动关系如下：1. 西藏腾云投资管理有限公司与世纪金源投资集
团有限公司之间存在关联关系，且适用关于一致行动关系的相关
规则，详见公司公开披露的《首次公开发行股票（A 股）招股说
明书》。2. 中信证券股份有限公司与镜湖控股有限公司之间的关
联关系详见公司公开披露的《首次公开发行股票（A 股）招股说
明书》。
除上述情况外，本司未知其他股东之间是否存在关联关系，
也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动
人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量
不适用
的说明
注：上表所述香港中央结算（代理人）有限公司所代持股份，包括 796,338,185 股 H 股和
4,951,621 股 A 股，其中 H 股部分为除镜湖控股有限公司、中国国有企业结构调整基金股份有限
公司以外的其他代持股份。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 公司资产负债表项目大幅变动的情况及原因
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 增减幅度
项目 主要原因
2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 （%）
货币资金 58,572,722,986.70 43,126,477,585.87 35.82 主要是客户资金存款增加所致。
结算备付金 11,848,784,901.77 7,627,666,278.11 55.34 主要是客户结算备付金增加所致。
主要是权益衍生工具形成的衍生金融
衍生金融资产 697,520,404.93 1,239,583,970.36 -43.73
资产减少所致。
债权投资 67,700,530.83 187,062,801.60 -63.81 主要是本期债券投资减少所致。
主要是根据 2018 年 12 月财政部发布
的《关于修订印发<企业会计准则第
使用权资产 1,005,584,582.83 不适用 不适用 21 号 —— 租 赁 > 的 通 知 》 （ 财 会
[2018]35 号），确认使用权资产和租
赁负债所致。
交易性金融负债 2,495,991,060.00 1,252,581,270.00 99.27 主要是债券借贷增加所致。
主要是权益衍生工具形成的衍生金融
衍生金融负债 439,519,945.70 177,460,941.81 147.67
负债增加所致。
代理买卖证券款 54,067,235,237.31 35,038,584,724.10 54.31 主要是经纪业务客户存款增加所致。
代理承销证券款 115,332,503.93 24,666,795.63 367.56 主要是代理承销债券款增加所致。
应交税费 622,736,062.19 302,981,327.80 105.54 主要是应交企业所得税增加所致。
主要是根据 2018 年 12 月财政部发布
的《关于修订印发<企业会计准则第
租赁负债 938,429,939.05 不适用 不适用 21 号 —— 租 赁 > 的 通 知 》 （ 财 会
[2018]35 号），确认使用权资产和租
赁负债所致。
主要是其他权益工具投资本期公允价
其他综合收益 339,142,545.20 123,958,677.91 173.59
值浮盈所致。
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3.1.2 公司利润表及现金流量表项目大幅变动情况及原因
单位：元 币种：人民币
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 增减幅度
项目 主要原因
2019 年 1-3 月 2018 年 1-3 月 （%）
主要是根据财政部于2018年12月印
发的《关于修订印发2018年度金融
企业财务报表格式的通知》（财会
[2018]36号），对金融企业报表格式
利息净收入 381,116,985.59 284,289,541.95 34.06 进行调整，将以公允价值计量且其
变动计入其他综合收益的金融资产
及以摊余成本计量的金融资产按照
实际利率法确认的利息收入由投资
收益调至利息收入所致。
公允价值变动损 主要是交易性金融资产本期浮盈增
442,038,834.12 321,618,663.09 37.44
益 加所致。
汇兑损益 -2,646,540.18 -41,766,834.84 不适用 主要是本期汇率变动所致。
主要是上期收到个人所得税手续费
其他业务收入 3,340,693.36 13,212,740.92 -74.72
返还所致。
其他收益 17,771,563.48 1,115,000.00 1,493.86 主要是本期政府补助增加所致。
主要是本期融资融券减值损失及买
信用减值损失 -423,805,557.25 64,208,366.02 -760.05 入 返 售 金 融资 产 减 值损 失 转回 所
致。
营业外收入 10,734,731.45 7,577,843.92 41.66 主要是本期收到奖励款所致。
营业外支出 2,530,651.11 811,454.73 211.87 主要是本期预计负债增加所致。
所得税费用 496,247,256.11 313,295,436.90 58.40 主要是本期利润总额增加所致。
其他综合收益的 主要是其他权益工具投资本期公允
215,183,867.29 122,975,491.78 74.98
税后净额 价值浮盈所致。
经营活动产生的 主要是代理买卖证券收到的现金净
20,426,880,538.94 14,704,656,954.51 38.91
现金流量净额 额增加所致。
投资活动产生的
-1,466,434,399.25 -529,148,957.68 不适用 主要是投资支付的现金增加所致。
现金流量净额
筹资活动产生的 主要是偿还应付短期融资款现金流
786,275,205.46 -3,018,541,708.83 不适用
现金流量净额 出减少所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 营业网点变更情况
（一）证券营业部变更情况
报告期内，本公司完成 3 家证券营业部注册地址的变更，具体情况如下：
序号 营业部名称 变更前地址 变更后地址
1 北京知春路证券营业部 北京市海淀区知春路 6 号（锦秋国际大北京市海淀区知春路 6 号（锦秋国际大厦）
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厦）1 层 B02 单元 1 层 B02、15 层 A07
北京市昌平区城北街道昌崔路 203 号楼 北京市昌平区城北街道昌崔路 203 号楼
2 北京昌平昌崔路证券营业部
1 层和 4 层 203-14 西南角 203-7-115
北京市昌平区回龙观镇西大街 85 号 北京市昌平区回龙观镇回龙观西大街 85
3 北京回龙观西大街证券营业部
130、360、361、362、349 号 130、360、361、362
2019 年 2 月 3 日，本公司成立第 303 家证券营业部即宁德蕉城南路证券营业部，具体情况如
下：
营业部名称 所在地 设立时间 负责人 客户服务及投诉电话 地址
宁德蕉城南路 福建省宁德市蕉城区蕉城南
宁德市 2019 年 2 月 3 日 余晖 0593-2071033
证券营业部 路 58 号创投大厦一楼
（二）期货营业部变更情况
报告期内，公司全资子公司中信建投期货有限公司完成 2 家期货营业部注册地址的变更，具
体情况如下：
序号 营业部名称 营业部原地址 变更后地址
辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金
1 大连营业部 金融中心 A 座大连期货大厦 2901、2904、2905、融中心 A 座大连期货大厦 2901、2904、2905 号
2906 号房间 房间
2 宁波营业部 浙江省宁波市江东区朝晖路 17 号 浙江省宁波市鄞州区和济街 180 号 2 幢 15-2
3.2.2 重大诉讼及仲裁情况
报告期内，本公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民
币 1,000 万元并且占本公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁事项。
报告期内，本公司在以往定期报告中披露的诉讼、仲裁事项的进展情况如下：
（一）本公司作为管理人代表“民生中信建投重庆 1 号定向资产管理计划”以铜陵有色股份铜
冠电工有限公司为被告、以重庆博耐特实业（集团）有限公司和重庆博耐特电机零部件采购有限
公司为第三人，向铜陵市铜官区人民法院提起案外人执行异议之诉。
相关背景情况请参见公司 2018 年半年度报告。
经二审发回重审，铜陵市铜官区人民法院于 2018 年 9 月 13 日根据本公司诉讼请求，判决将
该法院已扣划的存款 14,023,239.13 元退还至第三人重庆博耐特实业（集团）有限公司在中国民生
银行股份有限公司重庆分行营业部开立的账号中。被告铜陵有色股份铜冠电工有限公司上诉后，
安徽省铜陵市中级人民法院于 2019 年 3 月 19 日出具判决书（[2018]皖 07 民终 960 号），判决驳
回上诉，维持原判。本案目前已经审结。
3.2.3 公司债券发行情况
报告期内，本公司于 2019 年 1 月 21 日完成 2019 年非公开发行次级债券（第一期）的发行工
作，规模人民币 55 亿元，期限 3 年，票面利率 4.00%。
期后事项：
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本公司于 2019 年 4 月 17 日完成 2019 年非公开发行次级债券（第二期）的发行工作，规模人
民币 50 亿元，期限 3 年，票面利率 4.20%。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中信建投证券股份有限公司
法定代表人 王常青
日期 2019 年 4 月 25 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 3 月 31 日
编制单位:中信建投证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 58,572,722,986.70 43,126,477,585.87
其中：客户资金存款 43,039,449,243.47 29,288,008,293.61
结算备付金 11,848,784,901.77 7,627,666,278.11
其中：客户备付金 9,268,410,529.46 4,410,326,370.76
融出资金 29,168,058,923.38 25,148,082,638.63
衍生金融资产 697,520,404.93 1,239,583,970.36
买入返售金融资产 19,008,930,372.81 23,797,236,169.13
应收款项 1,775,684,309.92 1,440,037,505.75
存出保证金 2,342,280,220.72 1,880,554,154.28
金融投资：
交易性金融资产 69,348,218,871.73 57,326,070,563.57
债权投资 67,700,530.83 187,062,801.60
其他债权投资 29,857,513,928.68 27,911,317,285.81
其他权益工具投资 3,300,435,533.06 3,057,811,690.29
长期股权投资 161,184,664.64 162,713,397.00
投资性房地产 47,268,130.08 47,742,402.33
固定资产 434,838,950.99 451,375,984.54
无形资产 180,841,626.00 186,914,872.39
递延所得税资产 917,005,616.59 974,506,465.04
使用权资产 1,005,584,582.83
其他资产 481,113,512.29 517,159,430.07
资产总计 229,215,688,067.95 195,082,313,194.77
负债：
短期借款 948,428,056.05 1,118,475,203.84
应付短期融资款 11,582,457,299.28 13,753,705,797.64
拆入资金 4,843,467,777.80 4,048,838,888.89
交易性金融负债 2,495,991,060.00 1,252,581,270.00
衍生金融负债 439,519,945.70 177,460,941.81
卖出回购金融资产款 39,851,543,693.99 32,531,875,228.35
代理买卖证券款 54,067,235,237.31 35,038,584,724.10
代理承销证券款 115,332,503.93 24,666,795.63
应付职工薪酬 2,740,641,300.40 2,340,802,814.55
应交税费 622,736,062.19 302,981,327.80
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应付款项 2,924,159,957.39 2,708,319,449.12
预计负债 52,111,803.07 50,570,000.00
应付债券 48,987,282,268.32 44,852,709,182.83
递延所得税负债 443,121,689.77 342,642,039.75
租赁负债 938,429,939.05
其他负债 8,587,806,597.11 8,674,702,764.45
负债合计 179,640,265,191.36 147,218,916,428.76
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 7,646,385,238.00 7,646,385,238.00
其他权益工具 5,000,000,000.00 5,000,000,000.00
其中：永续债 5,000,000,000.00 5,000,000,000.00
资本公积 8,753,212,699.52 8,753,212,699.52
其他综合收益 339,142,545.20 123,958,677.91
盈余公积 3,013,065,350.47 3,013,065,350.47
一般风险准备 7,543,459,846.34 7,535,426,897.78
未分配利润 16,985,082,595.57 15,505,197,473.84
归属于母公司所有者权益（或股东权益）
合计 49,280,348,275.10 47,577,246,337.52
少数股东权益 295,074,601.49 286,150,428.49
所有者权益（或股东权益）合计 49,575,422,876.59 47,863,396,766.01
负债和所有者权益（或股东权益）总计 229,215,688,067.95 195,082,313,194.77
法定代表人：王常青 主管会计工作负责人：李格平 会计机构负责人：赵明
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母公司资产负债表
2019 年 3 月 31 日
编制单位:中信建投证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 52,321,678,341.83 37,607,947,475.18
其中：客户资金存款 40,129,787,574.18 26,324,025,081.33
结算备付金 10,750,980,456.49 6,525,526,371.25
其中：客户备付金 8,312,358,359.61 3,552,297,990.51
融出资金 28,560,524,159.63 24,347,080,345.76
衍生金融资产 697,520,404.93 1,239,583,970.36
买入返售金融资产 18,577,947,974.15 22,693,288,362.84
应收款项 1,562,252,809.26 947,910,053.60
存出保证金 702,734,694.01 629,612,371.24
金融投资：
交易性金融资产 57,180,520,686.03 45,773,894,728.60
其他债权投资 29,279,467,551.53 27,606,443,519.31
其他权益工具投资 3,239,632,547.15 3,003,548,957.25
长期股权投资 4,139,887,947.37 4,140,688,058.62
投资性房地产 47,268,130.08 47,742,402.33
固定资产 420,388,978.46 439,704,277.48
无形资产 155,724,116.58 161,781,063.27
递延所得税资产 843,149,759.98 899,232,559.99
使用权资产 944,070,116.42
其他资产 390,223,178.77 347,983,899.62
资产总计 209,813,971,852.67 176,411,968,416.70
负债：
应付短期融资款 11,582,457,299.28 13,847,958,778.46
拆入资金 4,843,467,777.80 4,048,838,888.89
交易性金融负债 2,495,991,060.00 1,252,581,270.00
衍生金融负债 439,590,921.08 177,306,981.30
卖出回购金融资产款 38,222,500,227.10 31,413,928,653.15
代理买卖证券款 48,566,464,208.95 29,983,709,431.48
代理承销证券款 115,332,503.93 24,666,795.63
应付职工薪酬 2,587,427,736.82 2,142,377,453.42
应交税费 545,664,585.06 211,998,157.56
应付款项 2,851,482,696.54 2,571,479,607.52
预计负债 52,111,803.07 50,570,000.00
应付债券 47,954,793,729.58 43,781,946,549.38
递延所得税负债 420,955,801.04 321,587,708.37
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2019 年第一季度报告
租赁负债 882,047,592.94
其他负债 509,035,646.53 528,163,641.94
负债合计 162,069,323,589.72 130,357,113,917.10
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 7,646,385,238.00 7,646,385,238.00
其他权益工具 5,000,000,000.00 5,000,000,000.00
其中：永续债 5,000,000,000.00 5,000,000,000.00
资本公积 8,690,960,420.09 8,690,960,420.09
其他综合收益 246,130,395.34 4,935,985.35
盈余公积 2,876,985,779.00 2,876,985,779.00
一般风险准备 7,421,454,207.89 7,419,394,742.28
未分配利润 15,862,732,222.63 14,416,192,334.88
所有者权益（或股东权益）合计 47,744,648,262.95 46,054,854,499.60
负债和所有者权益（或股东权益）
总计 209,813,971,852.67 176,411,968,416.70
法定代表人：王常青 主管会计工作负责人：李格平 会计机构负责人：赵明
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2019 年第一季度报告
合并利润表
2019 年 1—3 月
编制单位：中信建投证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度
一、营业总收入 3,107,663,328.89 2,749,164,955.58
手续费及佣金净收入 1,587,133,281.97 1,594,080,103.56
其中：经纪业务手续费净收入 723,202,987.16 720,150,416.49
投资银行业务手续费净收入 655,966,945.71 649,691,643.81
资产管理业务手续费净收入 157,918,916.38 145,795,064.60
利息净收入 381,116,985.59 284,289,541.95
其中：利息收入 1,434,746,848.40 1,506,665,248.02
利息支出 1,053,629,862.81 1,222,375,706.07
投资收益（损失以“-”号填列） 678,908,510.55 576,615,740.90
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益 -1,528,732.36 -355,562.82
以摊余成本计量的金融资产终止确认
产生的收益（损失以“-”号填列） 2,001,252.32 -
公允价值变动收益（损失以“-”号填
列） 442,038,834.12 321,618,663.09
汇兑收益（损失以“-”号填列） -2,646,540.18 -41,766,834.84
其他业务收入 3,340,693.36 13,212,740.92
其他收益 17,771,563.48 1,115,000.00
二、营业总支出 1,121,777,909.83 1,447,065,733.08
税金及附加 19,178,977.19 21,270,622.88
业务及管理费 1,525,914,815.46 1,361,110,367.53
信用减值损失 -423,805,557.25 64,208,366.02
其他资产减值损失 - -
其他业务成本 489,674.43 476,376.65
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 1,985,885,419.06 1,302,099,222.50
加：营业外收入 10,734,731.45 7,577,843.92
减：营业外支出 2,530,651.11 811,454.73
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 1,994,089,499.40 1,308,865,611.69
减：所得税费用 496,247,256.11 313,295,436.90
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,497,842,243.29 995,570,174.79
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以
“－”号填列） 1,497,842,243.29 995,570,174.79
2.终止经营净利润（净亏损以 - -
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 1,487,918,070.29 989,819,576.74
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2019 年第一季度报告
2.少数股东损益 9,924,173.00 5,750,598.05
六、其他综合收益的税后净额 215,183,867.29 122,975,491.78
归属母公司所有者的其他综合收益的
税后净额 215,183,867.29 122,975,491.78
（一）不能重分类进损益的其他综合
收益 184,717,103.92 -1,045,711.74
其他权益工具投资公允价值变动 184,717,103.92 -1,045,711.74
（二）将重分类进损益的其他综合收
益 30,466,763.37 124,021,203.52
1.其他债权投资公允价值变动 63,881,268.08 160,177,491.07
2.其他债权投资信用减值准备 3,228,906.83 261,057.58
3.外币财务报表折算差额 -36,643,411.54 -36,417,345.13
归属于少数股东的其他综合收益的税
后净额 - -
七、综合收益总额 1,713,026,110.58 1,118,545,666.57
归属于母公司所有者的综合收益总额 1,703,101,937.58 1,112,795,068.52
归属于少数股东的综合收益总额 9,924,173.00 5,750,598.05
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.19 0.14
（二）稀释每股收益(元/股) 0.19 0.14
法定代表人：王常青 主管会计工作负责人：李格平 会计机构负责人：赵明
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母公司利润表
2019 年 1—3 月
编制单位：中信建投证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度
一、营业总收入 2,899,945,356.93 2,522,038,533.88
手续费及佣金净收入 1,478,032,569.59 1,476,364,143.17
其中：经纪业务手续费净收入 677,535,347.82 671,360,894.04
投资银行业务手续费净收入 644,238,547.25 631,567,199.48
资产管理业务手续费净收入 165,229,294.91 155,505,840.21
利息净收入 337,466,291.19 250,916,589.99
其中：利息收入 1,360,476,792.68 1,429,869,616.75
利息支出 1,023,010,501.49 1,178,953,026.76
投资收益（损失以“－”号填列） 764,619,752.09 503,240,040.23
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益 -800,111.25 -746,772.24
以摊余成本计量的金融资产终止确认
产生的收益（损失以“-”号填列） - -
公允价值变动收益（损失以“－”号
填列） 322,644,634.57 325,628,805.18
汇兑收益（损失以“－”号填列） -7,274,178.13 -48,310,957.85
其他业务收入 3,324,536.14 13,089,913.16
其他收益 1,131,751.48 1,110,000.00
二、营业总支出 976,597,375.64 1,305,208,413.41
税金及附加 18,218,321.11 20,006,532.48
业务及管理费 1,375,386,305.64 1,223,392,598.45
信用减值损失 -417,496,925.54 61,332,905.83
其他资产减值损失 - -
其他业务成本 489,674.43 476,376.65
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,923,347,981.29 1,216,830,120.47
加：营业外收入 10,496,748.03 7,306,891.07
减：营业外支出 2,378,924.83 595,402.19
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
列） 1,931,465,804.49 1,223,541,609.35
减：所得税费用 482,866,451.13 305,885,402.35
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,448,599,353.36 917,656,207.00
（一）持续经营净利润（净亏损以
“－”号填列） 1,448,599,353.36 917,656,207.00
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列） - -
六、其他综合收益的税后净额 241,194,409.99 159,206,626.53
（一）不能重分类进损益的其他综合
收益 177,062,692.42 -1,045,711.74
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2019 年第一季度报告
1.其他权益工具投资公允价值变动 177,062,692.42 -1,045,711.74
（二）将重分类进损益的其他综合收
益 64,131,717.57 160,252,338.27
1.其他债权投资公允价值变动 60,789,921.87 160,334,665.20
2.其他债权投资信用减值准备 3,341,795.70 -82,326.93
七、综合收益总额 1,689,793,763.35 1,076,862,833.53
法定代表人：王常青 主管会计工作负责人：李格平 会计机构负责人：赵明
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2019 年第一季度报告
合并现金流量表
2019 年 1—3 月
编制单位：中信建投证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019年第一季度 2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
拆入资金净增加额 800,000,000.00 -
回购业务资金净增加额 12,191,879,644.85 10,672,926,630.40
融出资金净减少额 - 5,076,560,196.27
代理买卖证券收到的现金净额 19,028,650,513.21 4,073,986,979.18
收取利息、手续费及佣金的现金 3,521,110,496.50 3,821,413,900.72
收到其他与经营活动有关的现金 1,161,816,608.92 4,873,997,489.28
经营活动现金流入小计 36,703,457,263.48 28,518,885,195.85
为交易目的而持有的金融资产净增加额 9,056,382,559.41 6,066,940,437.14
拆入资金净减少额 - 5,000,000,000.00
融出资金净增加额 3,727,496,788.01 -
支付利息、手续费及佣金的现金 675,893,222.69 699,842,710.79
支付给职工及为职工支付的现金 759,165,137.09 775,696,706.99
支付的各项税费 277,197,690.58 387,238,944.15
支付其他与经营活动有关的现金 1,780,441,326.76 884,509,442.27
经营活动现金流出小计 16,276,576,724.54 13,814,228,241.34
经营活动产生的现金流量净额 20,426,880,538.94 14,704,656,954.51
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 28,206,800.00 2,277,000.00
取得投资收益收到的现金 2,812,238.42 3,818,491.90
收到其他与投资活动有关的现金 120,801,597.35 22,495,098.40
投资活动现金流入小计 151,820,635.77 28,590,590.30
投资支付的现金 1,596,291,211.44 504,816,204.38
购建固定资产、无形资产和其他长期资
产支付的现金 21,963,823.58 52,923,343.60
投资活动现金流出小计 1,618,255,035.02 557,739,547.98
投资活动产生的现金流量净额 -1,466,434,399.25 -529,148,957.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,000,000.00 8,375,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金 1,000,000.00 8,375,000.00
取得借款收到的现金 12,600,000,000.00 4,834,217,371.00
发行债券收到的现金 15,087,733,000.00 16,484,966,000.00
筹资活动现金流入小计 27,688,733,000.00 21,327,558,371.00
偿还债务支付的现金 26,008,930,147.79 23,475,358,286.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 893,527,646.75 867,088,690.48
其中：对其他权益工具持有者的分配所 294,000,000.00 294,000,000.00
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2019 年第一季度报告
支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 - 3,653,103.35
筹资活动现金流出小计 26,902,457,794.54 24,346,100,079.83
筹资活动产生的现金流量净额 786,275,205.46 -3,018,541,708.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -67,125,350.44 -78,184,179.97
五、现金及现金等价物净增加额 19,679,595,994.71 11,078,782,108.03
加：期初现金及现金等价物余额 50,525,772,232.63 50,924,814,023.47
六、期末现金及现金等价物余额 70,205,368,227.34 62,003,596,131.50
法定代表人：王常青 主管会计工作负责人：李格平 会计机构负责人：赵明
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母公司现金流量表
2019 年 1—3 月
编制单位：中信建投证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019年第一季度 2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金 3,198,364,196.58 3,470,427,647.69
拆入资金净增加额 800,000,000.00 -
回购业务资金净增加额 11,006,095,439.84 10,687,961,771.90
融出资金净减少额 - 4,792,465,798.35
代理买卖证券收到的现金净额 18,582,754,777.47 3,965,927,608.79
收到其他与经营活动有关的现金 662,185,145.62 4,730,851,265.65
经营活动现金流入小计 34,249,399,559.51 27,647,634,092.38
为交易目的而持有的金融资产净增加额 8,511,377,931.19 5,312,377,210.27
拆入资金净减少额 - 5,000,000,000.00
融出资金净增加额 3,922,591,068.01 -
支付利息、手续费及佣金的现金 557,124,120.16 651,698,313.68
支付给职工及为职工支付的现金 625,548,464.26 625,744,665.46
支付的各项税费 240,980,225.53 338,255,569.50
支付其他与经营活动有关的现金 1,098,587,900.55 560,512,700.08
经营活动现金流出小计 14,956,209,709.70 12,488,588,458.99
经营活动产生的现金流量净额 19,293,189,849.81 15,159,045,633.39
二、投资活动产生的现金流量：
收到其他与投资活动有关的现金 78,456.94 87,522.10
投资活动现金流入小计 78,456.94 87,522.10
投资支付的现金 1,297,031,937.92 1,170,577,649.61
购建固定资产、无形资产和其他长期资
产支付的现金 15,926,238.73 25,827,099.68
投资活动现金流出小计 1,312,958,176.65 1,196,404,749.29
投资活动产生的现金流量净额 -1,312,879,719.71 -1,196,317,227.19
三、筹资活动产生的现金流量：
发行债券收到的现金 15,087,733,000.00 16,595,966,000.00
筹资活动现金流入小计 15,087,733,000.00 16,595,966,000.00
偿还债务支付的现金 13,328,883,000.00 18,580,821,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 798,299,029.59 731,138,934.23
其中：对其他权益工具持有者的分配所
支付的现金 294,000,000.00 294,000,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金 - 3,617,103.35
筹资活动现金流出小计 14,127,182,029.59 19,315,577,037.58
筹资活动产生的现金流量净额 960,550,970.41 -2,719,611,037.58
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -7,274,178.13 -48,310,957.85
五、现金及现金等价物净增加额 18,933,586,922.38 11,194,806,410.77
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2019 年第一季度报告
加：期初现金及现金等价物余额 44,132,491,278.32 44,804,461,865.94
六、期末现金及现金等价物余额 63,066,078,200.70 55,999,268,276.71
法定代表人：王常青 主管会计工作负责人：李格平 会计机构负责人：赵明
4.2 首次执行新金融工具准则或新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用 √不适用
4.3 首次执行新金融工具准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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