证券代码：601066         证券简称：中信建投            公告编号：2019-036号


                     中信建投证券股份有限公司
                   第二届监事会第五次会议决议公告

      本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、监事会会议召开情况
    中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第五次会议
于 2019 年 4 月 11 日以书面方式发出会议通知，于 2019 年 4 月 25 日在公司总部
会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 5 名；现场出席的监
事 3 名，以电话方式出席的监事 2 名（艾波监事、赵丽君监事）。本次会议由监
事会主席李士华先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情
况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《公司章程》和《公司监事会
议事规则》的相关规定。
    二、监事会会议审议情况
    本次会议对《关于公司 2019 年第一季度报告的议案》进行了审议。
    表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    监事会认为，公司 2019 年第一季度报告的编制、审议程序符合相关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度规定；内容和格式符合中国证监会、
上海证券交易所等有关机构要求，能够真实、准确、完整、客观的反映公司 2019
年第一季度的经营管理和财务状况等事项；对该报告无异议，且未发现参与报告
编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。
    特此公告。




                                              中信建投证券股份有限公司监事会
                                                            2019 年 4 月 25 日



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