证券代码：601066        证券简称：中信建投       公告编号：临 2019-039 号



            中信建投证券股份有限公司
   关于召开 2019 年第二次临时股东大会及 2019 年
   第一次 A 股、H 股类别股东大会的第二次通知

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    2019 年 4 月 4 日，中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）于上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告了《关于召开 2019 年第二次临时股东
大会及 2019 年第一次 A 股类别股东大会的通知》，于香港交易及结算所有限公
司披露易网站（www.hkexnews.hk）公告了关于召开 2019 年第二次临时股东大
会及 2019 年第一次 H 股类别股东大会的通告，公司定于 2019 年 5 月 21 日召开
2019 年第二次临时股东大会、2019 年第一次 A 股类别股东大会与 2019 年第一
次 H 股类别股东大会。
    截至 2019 年 5 月 1 日（拟出席股东大会的股东提交书面回复的最后日期），
拟出席本次 H 股类别股东大会的股东所代表的有表决权的 H 股股份数未达到公
司有表决权的 H 股股份总数的二分之一。根据《中信建投证券股份有限公司章
程》的相关规定，公司将本次股东大会的相关事项再次进行通知，具体内容也可
参阅公司在香港交易及结算所有限公司披露易网站（www.hkexnews.hk）发布的
第二次通告。
    一、召开时间
    2019 年 5 月 21 日（星期二）上午 9 时 30 分起，依次召开公司 2019 年第二
次临时股东大会、2019 年第一次 A 股类别股东大会与 2019 年第一次 H 股类别
股东大会。
    二、召开地点
    北京巿东城区金宝街 61 号鑫海锦江大酒店上海厅。

    三、审议事项
   （一）2019 年第二次临时股东大会
                                     1
                                                    投票股东类型
序号                   议案名称
                                                  A 股股东、H 股股东
非累积投票议案
  1   关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案           √
2.00 关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案                √
2.01 发行股票的种类和面值                                 √
2.02 发行方式及发行时间                                   √
2.03 发行对象及认购方式                                   √
2.04 发行价格和定价原则                                   √
2.05 发行数量                                             √
2.06 募集资金数量及用途                                   √
2.07 限售期                                               √
2.08 上市地点                                             √
2.09 发行完成前滚存未分配利润的安排                       √
2.10 决议有效期                                           √
  3   关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案               √
  4   关于公司前次募集资金使用情况报告的议案              √
      关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可           √
  5
      行性报告的议案
      关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及           √
  6
      填补措施的议案
      关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非            √
  7
      公开发行股票相关事宜的议案


    （二）2019 年第一次 A 股类别股东大会
                                                      投票股东类型
 序号                    议案名称
                                                        A 股股东
非累积投票议案
  1.00  关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案              √
  1.01  发行股票的种类和面值                               √
  1.02  发行方式及发行时间                                 √
  1.03  发行对象及认购方式                                 √
  1.04  发行价格和定价原则                                 √
  1.05  发行数量                                           √
  1.06  募集资金数量及用途                                 √
  1.07  限售期                                             √
  1.08  上市地点                                           √
  1.09  发行完成前滚存未分配利润的安排                     √
  1.10  决议有效期                                         √
   2    关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案              √
                                    2
                                                          投票股东类型
 序号                      议案名称
                                                            A 股股东
          关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非
  3                                                             √
          公开发行股票相关事宜的议案


      （三）2019 年第一次 H 股类别股东大会
                                                          投票股东类型
 序号                      议案名称
                                                            H 股股东
非累积投票议案
  1.00  关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案                   √
  1.01  发行股票的种类和面值                                    √
  1.02  发行方式及发行时间                                      √
  1.03  发行对象及认购方式                                      √
  1.04  发行价格和定价原则                                      √
  1.05  发行数量                                                √
  1.06  募集资金数量及用途                                      √
  1.07  限售期                                                  √
  1.08  上市地点                                                √
  1.09  发行完成前滚存未分配利润的安排                          √
  1.10  决议有效期                                              √
   2    关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案                   √
        关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非
   3                                                            √
        公开发行股票相关事宜的议案


      A 股股东在出席公司 2019 年第二次临时股东大会和 2019 年第一次 A 股类
别股东大会时，可采用现场投票或网络投票的表决方式。采用网络投票的 A 股
股东对公司 2019 年第二次临时股东大会议案的表决（包括同意、反对、弃权、
因未投票或投票不符合规定而被按照弃权处理），将视同对公司 2019 年第一次
A 股类别股东大会相应议案进行了同样的表决。
      有关公司 2019 年第二次临时股东大会、2019 年第一次 A 股类别股东大会及
2019 年第一次 H 股类别股东大会的详细情况，请参见公司于 2019 年 4 月 4 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告的《关于召开 2019 年第二次临时
股东大会及 2019 年第一次 A 股类别股东大会的通知》和相关会议文件，以及在
香港交易及结算所有限公司披露易网站（www.hkexnews.hk）公告的关于召开


                                      3
2019 年第二次临时股东大会及 2019 年第一次 H 股类别股东大会的通告和相关会
议文件。
    特此公告。




                                        中信建投证券股份有限公司董事会
                                                        2019 年 5 月 5 日




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