证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临 2019-046 号
中信建投证券股份有限公司
2019 年第二次临时股东大会及
2019 年第一次 A 股类别股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2019 年 5 月 21 日
（二）股东大会召开的地点：北京市东城区金宝街 61 号鑫海锦江大酒店上
海厅
（三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况（本公司暂无优先股股东）：
2019 年第二次临时股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 25
其中：A 股股东人数 22
境外上市外资股股东人数（H 股） 3
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 6,503,085,023
其中：A 股股东持有股份总数 5,993,553,647
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 509,531,376
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
85.047834
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 78.384144
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 6.663690
注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。
2019 年第一次 A 股类别股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 22
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 5,993,553,647
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
93.863968
份总数的比例（%）
1
注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况
等。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民
共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》、
《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规和《中信建
投证券股份有限公司章程》的有关规定。采用网络投票的 A 股股东对公司本次
临时股东大会议案的表决（包括同意、反对、弃权、因未投票或投票不符合规定
而被按照弃权处理），视同对本次 A 股类别股东大会相应议案进行了同样的表决。
本次股东大会由公司董事会召集，于仲福副董事长主持会议。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 14 人，出席 4 人；
2、公司在任监事 5 人，出席 3 人；
3、董事会秘书出席本次股东大会，部分高管列席本次股东大会。
此外，公司聘请的律师、会计师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席
了本次股东大会。
本次股东大会由公司股东代表、监事代表、境内法律顾问北京市天元律师事
务所律师、香港中央证券登记有限公司工作人员共同参与计票和监票。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
2019 年第二次临时股东大会
1、议案名称：关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,993,552,347 99.999978 1,300 0.000022 0 0.000000
H股 501,473,376 98.418547 8,058,000 1.581453 0 0.000000
普通股合
6,495,025,723 99.876070 8,059,300 0.123930 0 0.000000
计：
2
2、议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
2.01 议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,993,552,347 99.999978 1,300 0.000022 0 0.000000
H股 501,473,376 98.418547 8,058,000 1.581453 0 0.000000
普通股合
6,495,025,723 99.876070 8,059,300 0.123930 0 0.000000
计：
2.02 议案名称：发行方式及发行时间
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,993,553,247 99.999993 400 0.000007 0 0.000000
H股 501,473,376 98.418547 8,058,000 1.581453 0 0.000000
普通股合
6,495,026,623 99.876083 8,058,400 0.123917 0 0.000000
计：
2.03 议案名称：发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,993,553,247 99.999993 400 0.000007 0 0.000000
H股 501,473,376 98.418547 8,058,000 1.581453 0 0.000000
普通股合
6,495,026,623 99.876083 8,058,400 0.123917 0 0.000000
计：
2.04 议案名称：发行价格和定价原则
审议结果：通过
3
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,993,553,247 99.999993 400 0.000007 0 0.000000
H股 501,473,376 98.418547 8,058,000 1.581453 0 0.000000
普通股合
6,495,026,623 99.876083 8,058,400 0.123917 0 0.000000
计：
2.05 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,993,552,347 99.999978 1,300 0.000022 0 0.000000
H股 501,473,376 98.418547 8,058,000 1.581453 0 0.000000
普通股合
6,495,025,723 99.876070 8,059,300 0.123930 0 0.000000
计：
2.06 议案名称：募集资金数量及用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,993,552,347 99.999978 1,300 0.000022 0 0.000000
H股 502,356,876 98.591941 7,174,500 1.408059 0 0.000000
普通股合
6,495,909,223 99.889655 7,175,800 0.110345 0 0.000000
计：
2.07 议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
4
A股 5,993,552,347 99.999978 1,300 0.000022 0 0.000000
H股 501,473,376 98.418547 8,058,000 1.581453 0 0.000000
普通股合
6,495,025,723 99.876070 8,059,300 0.123930 0 0.000000
计：
2.08 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,993,552,347 99.999978 1,300 0.000022 0 0.000000
H股 501,473,376 98.418547 8,058,000 1.581453 0 0.000000
普通股合
6,495,025,723 99.876070 8,059,300 0.123930 0 0.000000
计：
2.09 议案名称：发行完成前滚存未分配利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,993,552,347 99.999978 1,300 0.000022 0 0.000000
H股 501,473,376 98.418547 8,058,000 1.581453 0 0.000000
普通股合
6,495,025,723 99.876070 8,059,300 0.123930 0 0.000000
计：
2.10 议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,993,552,347 99.999978 1,300 0.000022 0 0.000000
H股 501,473,376 98.418547 8,058,000 1.581453 0 0.000000
普通股合
6,495,025,723 99.876070 8,059,300 0.123930 0 0.000000
计：
5
3、议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,993,544,347 99.999845 1,300 0.000022 8,000 0.000133
H股 501,473,376 98.418547 8,058,000 1.581453 0 0.000000
普通股合
6,495,017,723 99.875947 8,059,300 0.123930 8,000 0.000123
计：
4、议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,993,544,347 99.999845 1,300 0.000022 8,000 0.000133
H股 502,356,876 98.591941 7,174,500 1.408059 0 0.000000
普通股合
6,495,901,223 99.889532 7,175,800 0.110345 8,000 0.000123
计：
5、议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性报告的议
案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,993,544,347 99.999845 1,300 0.000022 8,000 0.000133
H股 502,356,876 98.591941 7,174,500 1.408059 0 0.000000
普通股合
6,495,901,223 99.889532 7,175,800 0.110345 8,000 0.000123
计：
6、议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施的议
6
案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,993,544,347 99.999845 1,300 0.000022 8,000 0.000133
H股 501,473,376 98.418547 8,058,000 1.581453 0 0.000000
普通股合
6,495,017,723 99.875947 8,059,300 0.123930 8,000 0.000123
计：
7、议案名称：关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票
相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,993,544,347 99.999845 1,300 0.000022 8,000 0.000133
H股 501,473,376 98.418547 8,058,000 1.581453 0 0.000000
普通股合
6,495,017,723 99.875947 8,059,300 0.123930 8,000 0.000123
计：
2019 年第一次 A 股类别股东大会
1、关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
1.01 议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,993,552,347 99.999978 1,300 0.000022 0 0.000000
1.02 议案名称：发行方式及发行时间
审议结果：通过
7
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,993,553,247 99.999993 400 0.000007 0 0.000000
1.03 议案名称：发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,993,553,247 99.999993 400 0.000007 0 0.000000
1.04 议案名称：发行价格和定价原则
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,993,553,247 99.999993 400 0.000007 0 0.000000
1.05 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,993,552,347 99.999978 1,300 0.000022 0 0.000000
1.06 议案名称：募集资金数量及用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
8
（%） （%）
A股 5,993,552,347 99.999978 1,300 0.000022 0 0.000000
1.07 议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,993,552,347 99.999978 1,300 0.000022 0 0.000000
1.08 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,993,552,347 99.999978 1,300 0.000022 0 0.000000
1.09 议案名称：发行完成前滚存未分配利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,993,552,347 99.999978 1,300 0.000022 0 0.000000
1.10 议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,993,552,347 99.999978 1,300 0.000022 0 0.000000
9
2、议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,993,544,347 99.999845 1,300 0.000022 8,000 0.000133
3、议案名称：关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票
相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 5,993,544,347 99.999845 1,300 0.000022 8,000 0.000133
（二）涉及重大事项，5%以下 A 股股东的表决情况（不含持有公司股份的公司
董事、监事和高管）
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例
序号 票数 票数 票数 比例（%）
（%） （%）
关于公司符合
非公开发行 A 496,19
1 99.999738 1,300 0.000262 0 0.000000
股股票条件的 0,871
议案
关于公司非公
2.00 开发行 A 股股 - - - - - -
票方案的议案
发行股票的种 496,19
2.01 99.999738 1,300 0.000262 0 0.000000
类和面值 0,871
发行方式及发 496,19
2.02 99.999919 400 0.000081 0 0.000000
行时间 1,771
发行对象及认 496,19
2.03 99.999919 400 0.000081 0 0.000000
购方式 1,771
发行价格和定 496,19
2.04 99.999919 400 0.000081 0 0.000000
价原则 1,771
2.05 发行数量 496,19 99.999738 1,300 0.000262 0 0.000000
10
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例
序号 票数 票数 票数 比例（%）
（%） （%）
0,871
募集资金数量 496,19
2.06 99.999738 1,300 0.000262 0 0.000000
及用途 0,871
496,19
2.07 限售期 99.999738 1,300 0.000262 0 0.000000
0,871
496,19
2.08 上市地点 99.999738 1,300 0.000262 0
0,871 0.000000
发行完成前滚
496,19
2.09 存未分配利润 99.999738 1,300 0.000262 0 0.000000
0,871
的安排
496,19
2.10 决议有效期 99.999738 1,300 0.000262 0 0.000000
0,871
关于公司非公
496,18
3 开发行 A 股股 99.998126 1,300 0.000262 8,000 0.001612
2,871
票预案的议案
关于公司前次
募集资金使用 496,18
4 99.998126 1,300 0.000262 8,000 0.001612
情况报告的议 2,871
案
关于公司非公
开发行 A 股股
496,18
5 票募集资金使 99.998126 1,300 0.000262 8,000
2,871 0.001612
用可行性报告
的议案
关于公司非公
开发行 A 股股
496,18
6 票摊薄即期回 99.998126 1,300 0.000262 8,000 0.001612
2,871
报及填补措施
的议案
关于提请股东
大会授权董事
会全权办理本 496,18
7 99.998126 1,300 0.000262 8,000 0.001612
次非公开发行 2,871
股票相关事宜
的议案
（三）关于议案表决的有关情况说明
2019 年第二次临时股东大会第 1 项、第 2 项（逐项表决）、第 3 项、第 5
项、第 7 项议案以及 2019 年第一次 A 股类别股东大会全部议案为特别决议议案，
11
根据《中华人民共和国公司法》和《中信建投证券股份有限公司章程》的相关规
定，分别获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上
通过。
三、律师见证情况
（一）本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所
律师：陈竹莎律师和刘晓力律师
（二）律师见证结论意见：
本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格以及表决
程序等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、 上海证券交易所股票上市规则》、
《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细
则》等法律法规及《中信建投证券股份有限公司章程》的规定，本次股东大会的
表决结果合法有效。
四、备查文件目录
1、中信建投证券股份有限公司 2019 年第二次临时股东大会、2019 年第一
次 A 股类别股东大会决议；
2、北京市天元律师事务所出具的法律意见书。
中信建投证券股份有限公司
2019 年 5 月 21 日
12