中信建投:续聘会计师事务所公告2020-03-27
证券代码:601066 证券简称:中信建投 公告编号:临 2020-039 号
中信建投证券股份有限公司
续聘会计师事务所公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
拟续聘的境内会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合
伙)
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“普华永道中天”)、
罗兵咸永道会计师事务所(以下简称“罗兵咸永道”)在担任中信建投证券股份有
限公司(以下简称“公司”)2019 年度外部审计机构及内部控制审计机构期间,
遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责,顺利完成了公司 2019 年度相关审
计和审阅工作。鉴于此,公司于 2020 年 3 月 26 日召开第二届董事会第二十次会
议,审议通过《关于续聘公司 2020 年会计师事务所的议案》,续聘普华永道中天、
罗兵咸永道为公司 2020 年外部审计机构,并续聘普华永道中天担任公司 2020
年内部控制审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议,并自公司股东大会批
准之日起生效。现将拟续聘的境内会计师事务所情况公告如下:
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
(一)机构信息
1、基本信息
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)前身为 1993 年 3 月 28 日成立
的普华大华会计师事务所,经批准于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事
务所有限公司;经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函[2012]52 号批准,于 2013 年
1 月 18 日转制为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。注册地址为中国
(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室。
普华永道中天的经营范围为审查企业会计报表,出具审计报告;验证企业资
本,出具验资报告;办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务,出具有关报
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告;基本建设年度财务决算审计;代理记账;会计咨询、税务咨询、管理咨询、
会计培训;法律,法规规定的其他业务等。普华永道中天是普华永道国际网络成
员机构,具有丰富的证券服务业务经验。普华永道中天具备执行证券、期货相关
业务资格。
就拟聘任普华永道中天为公司 2020 年审计机构事项,预计 2020 年审计项目
将主要由普华永道中天北京分所(以下简称“北京分所”)人员执行。北京分所为
特殊普通合伙企业分支机构,注册地址为北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼
22 层、23 层、25 层、26 层,邮政编码为 100020,有执行证券服务业务的相关
经验。
2、人员信息
普华永道中天的首席合伙人为李丹先生。截至 2019 年 12 月 31 日,普华永
道中天合伙人人数 220 人,从业人员总数 9,804 人。
截至 2019 年 12 月 31 日,普华永道中天注册会计师 1,261 人,较上一年末
增加 114 人,其中从事过证券服务业务的注册会计师超过 1,000 人。
3、业务信息
普华永道中天经审计的最近一个会计年度(2018 年度)业务收入人民币 51.72
亿元,净资产人民币 11.10 亿元。
普华永道中天 2018 年度 A 股上市公司财务报表审计客户数量 77 家,上市
公司财务报表审计收费人民币 5.73 亿元,资产均值人民币 11,453.28 亿元,主要
行业包括制造业,金融业,交通运输、仓储和邮政业,住宿和餐饮业,信息传输、
软件和信息技术服务业,建筑业,房地产业,批发和零售业,文化、体育和娱乐
业,电力、热力、燃气及水生产和供应业,居民服务、修理和其他服务业,科学
研究和技术服务业及采矿业。
4、投资者保护能力
在投资者保护能力方面,普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保
险,职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币 8,000 万元,能依法
承担因执业过失而导致的民事赔偿责任。
5、独立性和诚信记录
普华永道中天不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的
情形,最近 3 年亦无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施或自律监管措施的
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记录。
(二)项目成员信息
1、项目成员信息
项目合伙人及签字注册会计师:韩丹女士,注册会计师协会执业会员,1998
年起从事审计业务,至今为多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年度
财务报表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服务。具有 22 年的注册会计
师行业经验,拥有证券服务业从业经验,无在事务所外兼职。
质量复核合伙人:胡亮先生,注册会计师协会执业会员,1995 年起从事审
计业务,至今为多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年度财务报表审
计和重大资产重组审计等证券业务审计服务。具有 25 年的注册会计师行业经验,
拥有证券服务业从业经验。上海国家会计学院聘任胡亮先生为兼职硕士研究生指
导教师。
拟签字注册会计师:陈进展先生,注册会计师协会执业会员,2008 年起从
事审计业务,至今为多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年度财务报
表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服务。具有 12 年的注册会计师行业
经验,拥有证券服务业从业经验,无在事务所外兼职。
2、项目成员的独立性和诚信记录情况
就拟聘任普华永道中天为中信建投证券股份有限公司 2020 年审计机构,项
目合伙人及签字注册会计师韩丹女士、质量复核合伙人胡亮先生及拟签字注册会
计师陈进展先生不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情
形,最近 3 年亦未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。
(三)审计收费
中信建投证券股份有限公司系 A+H 股上市公司,根据境内外监管要求,预
计本年度境内、境外的审计、审阅等服务费用合计不超过人民币 4,180,000 元(其
中,预计境内、境外的审计、审阅等服务费用分别不超过人民币 3,080,000 元和
人民币 1,100,000 元),较上一期审计费用无变化。如审计、审阅范围内容变更导
致费用增加,提请股东大会授权董事会根据实际审计、审阅的范围和内容确定具
体费用。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
(一)董事会审计委员会履职情况及审查意见
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公司于 2020 年 3 月 25 日召开董事会审计委员会 2020 年第二次会议,审议
通过了《关于续聘公司 2020 年会计师事务所的议案》,审计委员会认为:普华永
道中天、罗兵咸永道具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好
的诚信状况,同意续聘,并同意将该议案提交董事会审议。
(二)独立董事的事前认可意见及独立意见
独立董事的事前认可意见:在过往服务期间内,普华永道中天、罗兵咸永道
遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责,保证了审计工作的顺利开展;上述
机构在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符
合监管规定,声誉良好,具备为公司继续提供审计服务的经验与能力,同意续聘。
独立董事的独立意见:根据对拟聘机构的综合评价,普华永道中天、罗兵咸
永道在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符
合监管规定,声誉良好,选聘决策程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的规定,同意续聘。
(三)董事会对聘任会计事务所议案的审议和表决情况
公司于 2020 年 3 月 26 日召开第二届董事会第二十次会议,审议通过了《关
于续聘公司 2020 年会计师事务所的议案》。
(四)本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议,并自股东大
会审议通过之日起生效。
特此公告。
中信建投证券股份有限公司董事会
2020 年 3 月 26 日
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