中信建投:第二届监事会第八次会议决议公告2020-03-27
证券代码:601066 证券简称:中信建投 公告编号:临2020-036号
中信建投证券股份有限公司
第二届监事会第八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
中信建投证券股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第八次会议
于 2020 年 3 月 12 日以书面方式发出会议通知,于 2020 年 3 月 26 日在公司总部
会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 5 名;现场出席的监
事 3 名,以电话方式出席的监事 2 名(艾波监事、赵丽君监事)。
本次会议由监事会主席李士华先生主持,公司相关高级管理人员列席会议。
会议召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《中信建投
证券股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《中信建投证券股份有
限公司监事会议事规则》的相关规定。
二、监事会会议审议情况
(一)《关于<公司 2019 年度监事会工作报告>的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权,通过该议案。该议案尚需提交
股东大会审议。
(二)《关于<公司内部审计 2019 年工作情况和 2020 年工作计划>的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权,通过该议案。
(三)《关于公司 2019 年度利润分配方案的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权,通过该议案。该议案尚需提交
股东大会审议。
监事会认为,本次利润分配方案遵守了相关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》等内部制度相关规定,符合公司实际情况,符合股东的整体利益和长
期利益,符合公司持续健康发展的需要。
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(四)《关于公司 2019 年年度报告与业绩公告的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权,通过该议案。其中,A 股年报
和 H 股年报尚需提交股东大会审议。
监事会认为,公司 2019 年年度报告与业绩公告的编制、审议程序符合相关
法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度规定;内容和格式符合中国
证监会、上海证券交易所、香港联交所等有关机构要求,能够真实、准确、完整、
客观的反映公司 2019 年的经营管理和财务状况等事项;对该报告无异议,且未
发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。
(五)《关于<公司 2019 年度风险报告>的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权,通过该议案。
(六)《关于<公司 2019 年度合规报告>的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权,通过该议案。
(七)《关于公司 2019 年度合规管理有效性专项评估报告的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权,通过该议案。
(八)《关于<公司 2019 年度内部控制评价报告>的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权,通过该议案。
(九)《关于<公司 2019 年度社会责任暨环境、社会及管治报告>的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权,通过该议案。
(十)《关于<公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告>的议
案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权,通过该议案。
监事会认为,公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、上海证券交易所
关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定,不存在变相改变募集资金用途和
损害股东利益的情况,不存在募集资金存放和使用违规的情况。
(十一)《关于预计公司 2020 年日常关联交易的议案》
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权,通过该议案。该议案尚需提交
股东大会审议。
监事会认为,公司日常关联交易事项的审议、表决、披露、履行等情况符合
法律、法规及《公司章程》的有关规定,公司关联交易参照市场价格水平和行业
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惯例定价,定价公允,未发现损害公司及股东利益的情况。
特此公告。
中信建投证券股份有限公司监事会
2020 年 3 月 26 日
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