证券代码：601066       证券简称：中信建投      公告编号：临 2020-057 号


                    中信建投证券股份有限公司
  关于 2019 年度股东大会及 2020 年第二次 A 股类别
                      股东大会的提示性公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



     中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 17 日在上
 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布了《关于召开 2019 年度股东大会及
 2020 年第二次 A 股类别股东大会的通知》（公告编号：临 2020-054 号）（以下简
 称“本次股东大会会议通知”），定于 2020 年 6 月 5 日召开 2019 年度股东大会及
 2020 年第二次 A 股类别股东大会（以下简称“本次股东大会”）。现就本次股东大
 会有关事项提示如下：
     一、关于建议尽量采用网络投票方式参会表决的提示
     股权登记日（2020 年 5 月 28 日）收市后在中国证券登记结算有限责任公司
 上海分公司登记在册的公司 A 股股东有权出席本次股东大会。在出席本次股东
 大会时，A 股股东可采用现场投票或网络投票的表决方式。
     为全力做好新冠肺炎疫情防控，避免人员聚集，维护股东健康安全，公司建
 议计划参会的 A 股股东尽量采用网络投票方式参会表决。
     采用网络投票的 A 股股东对公司 2019 年度股东大会议案的表决（包括同意、
 反对、弃权、因未投票或投票不符合规定而被按照弃权处理），将视同对公司 2020
 年第二次 A 股类别股东大会相应议案进行了同样的表决。
     二、关于更新 A 股类别股东大会授权委托书的提示
     鉴于本次股东大会会议通知之附件 2《中信建投证券股份有限公司 2020 年
 第二次 A 股类别股东大会授权委托书》未具体列示相关议案子议案，公司对此
 予以更新。更新后的授权委托书补充对 A 股类别股东大会议案 1《中信建投证券
 股份有限公司关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案》）的子议案逐项列


                                        1
示，与本次股东大会会议通知之“二、会议审议事项”保持格式一致。A 股股东
如委托代理人出席现场会议，请使用更新后的《中信建投证券股份有限公司 2020
年第二次 A 股类别股东大会授权委托书》（附件 2）。对使用更新前的《中信建投
证券股份有限公司 2020 年第二次 A 股类别股东大会授权委托书》（本次股东大
会会议通知之附件 2）的，若未具体列示对子议案的指示意见，则对 A 股类别股
东大会议案 1《关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案》的指示意见，视
同对该议案的全部子议案的指示意见。
     本公告附件之《中信建投证券股份有限公司 2019 年度股东大会授权委托书》
（附件 1）、《中信建投证券股份有限公司 2019 年度股东大会及 2020 年第二次 A
股类别股东大会回复》（附件 3）未做调整，与本次股东大会会议通知一致。
     特此公告。




                                         中信建投证券股份有限公司董事会
                                                         2020 年 4 月 23 日


附件：
     1、中信建投证券股份有限公司 2019 年度股东大会授权委托书
     2、中信建投证券股份有限公司 2020 年第二次 A 股类别股东大会授权委托
书
     3、中信建投证券股份有限公司 2019 年度股东大会及 2020 年第二次 A 股类
别股东大会回复




                                     2
附件 1：

            中信建投证券股份有限公司 2019 年度股东大会
                            授权委托书
中信建投证券股份有限公司：
        兹委托             先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2020 年 6
月 5 日召开的贵公司 2019 年度股东大会，并代为行使表决权。
      委托人持普通股数：
      委托人股东帐户号：

序号                  非累积投票议案名称                    同意 反对 弃权
  1     关于《公司 2019 年度董事会工作报告》的议案
  2     关于《公司 2019 年度监事会工作报告》的议案
3.00    关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案
3.01    发行股票的种类和面值
3.02    发行方式及发行时间
3.03    发行对象及认购方式
3.04    发行价格和定价原则
3.05    发行数量
3.06    募集资金数量及用途
3.07    限售期
3.08    上市地点
3.09    发行完成前滚存未分配利润的安排
3.10    决议有效期
  4     关于调整公司非公开发行 A 股股票预案的议案
        关于调整公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及
  5
        填补措施的议案
 6      关于公司 2019 年度财务决算方案的议案
 7      关于公司 2019 年度利润分配方案的议案
 8      关于公司 2019 年年度报告的议案
 9      关于公司 2020 年自营投资额度的议案
 10     关于预计公司 2020 年日常关联交易的议案
 11     关于续聘公司 2020 年会计师事务所的议案

委托人签名（盖章）：                     受托人签名：


委托人身份证号：                         受托人身份证号：


                                              委托日期：    年    月   日


                                     3
备注：
1、委托人应在授权委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人
在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
2、如为自然人股东，应在“委托人签名”处签名；如为法人股东，除法定代表人在“委托人签
名”处签名或加盖人名章外，还需加盖法人公章。
3、请用正楷填上您的全名（须与股东名册上所载的相同）。
4、请填上受托人姓名，如未填，则大会主席将出任您的代表。股东可委派一名或多名受托
人出席及投票，委派超过一位受托人的股东，其受托人只能以投票方式行使表决权。
5、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。
6、请将填妥的本授权委托书复印件于本次股东大会召开 24 小时前以专人、邮寄或传真方式
送达本公司董事会办公室，并在出席会议时提供原件。




                                           4
附件 2：

   中信建投证券股份有限公司 2020 年第二次 A 股类别股东大会
                         授权委托书

中信建投证券股份有限公司：


       兹委托            先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2020 年 6
月 5 日召开的贵公司 2020 年第二次 A 股类别股东大会，并代为行使表决权。


    委托人持普通股数：
    委托人股东帐户号：


序号                 非累积投票议案名称                   同意 反对 弃权
1.00   关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案
1.01   发行股票的种类和面值
1.02   发行方式及发行时间
1.03   发行对象及认购方式
1.04   发行价格和定价原则
1.05   发行数量
1.06   募集资金数量及用途
1.07   限售期
1.08   上市地点
1.09   发行完成前滚存未分配利润的安排
1.10   决议有效期
  2    关于调整公司非公开发行 A 股股票预案的议案



委托人签名（盖章）：                   受托人签名：


委托人身份证号：                       受托人身份证号：




                                            委托日期：    年    月   日




                                   5
备注：
1、委托人应在授权委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人
在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
2、如为自然人股东，应在“委托人签名”处签名；如为法人股东，除法定代表人在“委托人签
名”处签名或加盖人名章外，还需加盖法人公章。
3、请用正楷填上您的全名（须与股东名册上所载的相同）。
4、请填上受托人姓名，如未填，则大会主席将出任您的代表。股东可委派一名或多名受托
人出席及投票，委派超过一位受托人的股东，其受托人只能以投票方式行使表决权。
5、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。
6、请将填妥的本授权委托书复印件于本次股东大会召开 24 小时前以专人、邮寄或传真方式
送达本公司董事会办公室，并在出席会议时提供原件。




                                           6
 附件 3：


              中信建投证券股份有限公司 2019 年度股东大会
                及 2020 年第二次 A 股类别股东大会回复

股东姓名（名称）


股东地址


出席会议人员姓名                              身份证号码


法人股东之法定代表人姓名                      身份证号码


持股数量                                      股东账号

                                              联系电话
联系人
                                              联系传真



发言要点




自然人股东签字/法人股东法定代表人签字/加盖公章




                                                                    年    月    日



 填表说明：
     1、请用正楷填上您的全名（须与股东名册上所载的相同）及地址。
     2、本回复在填妥及签署后于 2020 年 5 月 16 日（星期六）或之前以专人、邮寄或传真
 方式送达本公司董事会办公室。
     3、如股东拟在本次股东大会上发言，请填写发言要点并简要注明所需时间。因股东大
 会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，不能保证在本回执上表明发言要点的股东
 均能在本次股东大会上发言。




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