证券代码：601066           证券简称：中信建投       公告编号：临 2020-095 号


                     中信建投证券股份有限公司
当年累计新增借款超过上年末净资产百分之四十的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券日常监管问答（五）》的
相关规定，中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）就 2020 年 1-7 月累
计新增借款情况予以披露，具体情况如下：
    一、主要财务数据概况
    截至 2019 年末，公司经审计合并口径净资产 568.95 亿元，借款余额 862.70
亿元。截至 2020 年 7 月末，公司借款余额 1,190.58 亿元，累计新增借款 327.88
亿元，累计新增借款占上年末（即 2019 年末）经审计净资产比例为 57.63%，超
过 40%。
    二、新增借款的分类披露
    （一）银行贷款
    截至 2020 年 7 月末，公司银行借款余额较 2019 年末增加 11.39 亿元，变动
额占上年末经审计净资产的比例为 2.00%，主要系短期借款余额增加所致。
    （二）企业债券、公司债券、金融债券、非金融企业债务融资工具
    截至 2020 年 7 月末，公司发行债券（包括公开发行公司债券、非公开发行
公司债券、次级债券、金融债券、证券公司短期融资券、境外美元债券及永续次
级债券等）余额较 2019 年末增加 60.96 亿元，变动额占上年末净资产的比例为
10.72%，主要系公司发行证券公司短期融资券、公司债券余额增加所致。
    （三）委托贷款、融资租赁借款、小额贷款
    不适用。
    （四）其他借款
    截至 2020 年 7 月末，公司其他借款（含收益凭证、转融资等）余额较 2019
年末增加 255.53 亿元，变动额占上年末净资产的比例为 44.91%，主要系收益凭
                                     1
证、转融资余额增加所致。
    三、本年度新增借款对偿债能力的影响分析
    上述新增借款符合相关法律法规的规定，属于公司正常经营活动范围。公司
财务状况稳健，目前所有债务均按时还本付息，上述新增借款事项不会对公司经
营情况和偿债能力产生不利影响。
    上述数据均为合并口径数据，除 2019 年末净资产外均未经审计，借款余额
中包含公司发行的、计入股东权益-其他权益工具的永续次级债券，敬请投资者
注意。
    特此公告。




                                       中信建投证券股份有限公司董事会
                                                       2020 年 8 月 7 日




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