证券代码：601066        证券简称：中信建投          公告编号：临2021-024号


                     中信建投证券股份有限公司
               第二届监事会第十四次会议决议公告

      本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、监事会会议召开情况
    中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十四次会
议于 2021 年 3 月 17 日以书面方式发出会议通知，于 2021 年 3 月 31 日在公司总
部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 4 名；现场出席的
监事 2 名（林煊监事、赵明监事），以电话方式出席的监事 2 名（艾波监事、赵
丽君监事）。
    本次会议由公司监事会召集人林煊女士主持，公司相关高级管理人员列席会
议。会议召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《中信
建投证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《中信建投证券股
份有限公司监事会议事规则》的相关规定。
    二、监事会会议审议情况
    （一）《关于<公司 2020 年度监事会工作报告>的议案》
    表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。本议案尚需
提交股东大会审议。
    （二）《关于<公司内部审计 2020 年工作情况和 2021 年工作计划>的议案》
    表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    （三）《关于公司 2020 年度财务决算方案的议案》
    表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。本议案尚需
提交股东大会审议。
    （四）《关于公司 2020 年度利润分配方案的议案》
    表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。本议案尚需



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提交股东大会审议。
    监事会认为，本次利润分配方案遵守了相关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》等内部制度相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期
利益，符合公司持续健康发展的需要。
    （五）《关于公司 2020 年年度报告与业绩公告的议案》
    表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。其中，A 股
年报和 H 股年报尚需提交股东大会审议。
    监事会认为，公司 2020 年年度报告与业绩公告的编制、审议程序符合相关
法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度规定；内容和格式符合中国
证监会、上海证券交易所、香港联交所等有关机构要求，能够真实、准确、完整、
客观的反映公司 2020 年的经营管理和财务状况等事项；对该报告无异议，且未
发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。
    （六）《关于<公司 2020 年度风险报告>的议案》
    表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    （七）《关于<公司 2020 年度合规报告>的议案》
    表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    （八）《关于<公司 2020 年度反洗钱工作报告>的议案》
    表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    （九）《关于<公司 2020 年洗钱和恐怖融资风险自评估报告>的议案》
    表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    （十）《关于<公司洗钱风险管理策略>的议案》
    表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    （十一）《关于<公司 2020 年度内部控制评价报告>的议案》
    表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    （十二）《关于<公司 2020 年度社会责任暨环境、社会及管治报告>的议案》
    表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    （十三）《关于<公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告>的
议案》
    表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。



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    监事会认为，公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、上海证券交易所
关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和
损害股东利益的情况，不存在募集资金存放和使用违规的情况。
    （十四）《关于<公司 2021 年反洗钱工作计划>的议案》
    表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    （十五）《关于预计公司 2021 年日常关联交易的议案》
    表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。本议案尚需
提交股东大会审议。
    监事会认为，公司日常关联交易事项的审议、表决、披露、履行等情况符合
法律、法规及《公司章程》的有关规定，公司关联交易参照市场价格水平和行业
惯例定价，定价公允，未发现损害公司及股东利益的情况。


    特此公告。




                                        中信建投证券股份有限公司监事会
                                                         2021 年 3 月 31 日




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