中信建投:关于修订公司章程的公告2021-05-27
证券代码:601066 证券简称:中信建投 公告编号:临2021-047号
中信建投证券股份有限公司
关于修订公司章程的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021 年 5 月 26 日,中信建投证券股份有限公司(以下简称“公司”)第二
届董事会第三十二次会议审议通过了《关于修订公司章程的议案》,拟根据中国
证监会《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》以及中国证券业协会
《证券行业文化建设十要素》等指导性规定,并结合公司实际情况,对《中信建
投证券股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)中相关条款予以完善,明
确公司文化建设的目标、主体责任及相关要求;同时,拟根据党建工作要求,对
《公司章程》中有关党建工作条款予以进一步完善,具体修订内容详见附件。
本次修订尚需提交公司股东大会审议。修订后的《公司章程》自公司股东大
会审议通过之日起生效。
特此公告。
附件:《中信建投证券股份有限公司章程》修订对照表
中信建投证券股份有限公司董事会
2021 年 5 月 26 日
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附件:
《中信建投证券股份有限公司章程》修订对照表
修订前条款及内容 修订后条款及内容 修订依据
第八条 根据《中国共产党章程》 第八条 根据《中国共产党章程》 根据《中国共产党
《公司法》及《中国共产党国有企 国 有 企业 基 层 组
及《公司法》有关规定,公司设立
业基层组织工作条例(试行)》等 织 工 作条 例 ( 试
中国共产党的组织,党委发挥领导
有关规定,公司设立中国共产党的 行)》等党建工作
作用,把方向、管大局、保落实。
组织,坚持和加强党的全面领导, 要求修订
公司要建立党的工作机构,配备足 发挥党委把方向、管大局、保落实
够数量的党务工作人员,保障党组 的领导作用。公司要建立党的工作
织的工作经费。 机构,配备足够数量的党务工作人
员,保障党组织的工作经费。
第十二条 公司的经营宗旨:根据 根 据 中国 证 券 业
第十二条 公司的经营宗旨:根据
国家法律、法规和金融证券政策, 协会《关于发布<
国家法律、法规和金融证券政策,
以金融服务实体经济和国家战略 证 券 行业 文 化 建
充分利用公司的经济实力和人才
为导向,以打造“合规、诚信、专 设 十 要素 > 的 通
优势,为全体股东创造良好的效
业、稳健”的公司文化为目标,充 知 》( 中 证 协 发
益,使公司不断发展和壮大,成为 分利用公司的经济实力和人才优 [2021]20 号)等要
国际化、现代化的大型、综合类金 势,为全体股东创造良好的效益, 求修订
融证券企业。 使公司不断发展和壮大,成为国际
化、现代化的大型、综合类金融证
券企业。
第五十五条 公司党委根据《中国 根据《中国共产党
第五十五条 公司党委根据《中国
共产党章程》《中国共产党党组工 国 有 企业 基 层 组
共产党章程》及《中国共产党党组
作条例》及《中国共产党国有企业 织 工 作条 例 ( 试
工作条例(试行)》等党内法规履
基层组织工作条例(试行)》等党 行)》等党建工作
行职责。包括:
内法规履行职责。包括: 要求修订
(一)保证监督党和国家方针政策 (一)加强公司党的政治建设,坚
在公司的贯彻执行,落实党中央、 持和落实中国特色社会主义根本
国务院重大战略决策,以及上级党 制度、基本制度、重要制度,教育
引导全体党员始终在政治立场、政
组织有关重要工作部署;
治方向、政治原则、政治道路上同
(二)加强对选人用人工作的领导
以习近平同志为核心的党中央保
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修订前条款及内容 修订后条款及内容 修订依据
和把关,管标准、管程序、管考察、 持高度一致;
(二)深入学习和贯彻习近平新时
管推荐、管监督,坚持党管干部原
代中国特色社会主义思想,学习宣
则与董事会依法选择经营管理者
传党的理论,贯彻执行党的路线方
以及经营管理者依法行使用人权
针政策,监督、保证党中央重大决
相结合; 策部署和上级党组织决议在本公
(三)依照规定讨论和决定公司改 司贯彻落实;
革发展稳定、重大经营管理事项和 (三)研究讨论公司重大经营管理
事项,支持股东大会、董事会、监
涉及职工切身利益的重大问题,并
事会和执行委员会依法行使职权;
提出意见建议。支持股东大会、董
(四)加强对公司选人用人的领导
事会、监事会、执行委员会依法履
和把关,抓好公司领导班子建设和
职;支持职工代表大会开展工作; 干部队伍、人才队伍建设;
(四)承担全面从严治党主体责 (五)履行公司党风廉政建设主体
任。领导公司思想政治工作、统战 责任,领导、支持纪委履行监督执
工作、精神文明建设、企业文化建 纪问责职责,严明政治纪律和政治
规矩,推动全面从严治党向基层延
设和工会、共青团等群团工作。领
伸;
导党风廉政建设,支持纪委切实履
(六)加强基层党组织建设和党员
行监督责任;
队伍建设,团结带领职工群众积极
(五)加强公司基层党组织和党员 投身公司改革发展;
队伍建设,充分发挥党支部战斗堡 (七)领导公司思想政治工作、精
垒作用和党员先锋模范作用,团结 神文明建设、统一战线工作,领导
带领干部职工积极投身公司改革 公司工会、共青团、妇女组织等群
团组织;
发展;
(八)党委职责范围内其他有关的
(六)党委职责范围内其他有关的
重要事项。
重要事项。
第一百四十七条 董事会行使下列 第一百四十七条 董事会行使下列 根 据 中国 证 券 业
职权: 职权: 协会《关于发布<
(一)召集股东大会,并向股东大 (一)召集股东大会,并向股东大 证 券 行业 文 化 建
会报告工作; 会报告工作; 设 十 要素 > 的 通
(二)执行股东大会的决议; (二)执行股东大会的决议; 知 》( 中 证 协 发
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修订前条款及内容 修订后条款及内容 修订依据
(三)决定公司的经营计划和投资 (三)决定公司的经营计划和投资 [2021]20 号)等要
方案; 方案; 求修订
(四)决定公司的合规管理目标, (四)决定公司的合规管理目标,
对公司合规管理的有效性承担责 对公司合规管理的有效性承担责
任,履行相应合规管理职责; 任,履行相应合规管理职责;
(五)制订公司的财务预算方案、 (五)制订公司的财务预算方案、
决算方案; 决算方案;
(六)制订利润分配和弥补亏损方 (六)制订利润分配和弥补亏损方
案; 案;
(七)制订公司增加或者减少注册 (七)制订公司增加或者减少注册
资本、发行公司债券或其他证券及
资本、发行公司债券或其他证券及
上市方案;
上市方案;
(八)拟订公司合并、分立、解散
(八)拟订公司合并、分立、解散
或变更公司形式的方案;
或变更公司形式的方案;
(九)拟订公司重大收购、收购本
(九)拟订公司重大收购、收购本
公司股票的方案;
公司股票的方案;
(十)根据董事长的提名,决定聘
(十)根据董事长的提名,决定聘
任或者解聘公司总经理、合规总
任或者解聘公司总经理、合规总
监、首席风险官、董事会秘书,决
监、首席风险官、董事会秘书,决
定其报酬和奖惩事项;根据董事长
或总经理的提名,聘任或者解聘财 定其报酬和奖惩事项;根据董事长
务负责人、首席信息官、执行委员 或总经理的提名,聘任或者解聘财
会委员等高级管理人员并决定其 务负责人、首席信息官、执行委员
报酬和奖惩事项; 会委员等高级管理人员并决定其
(十一)决定公司内部管理机构的 报酬和奖惩事项;
设置; (十一)决定公司内部管理机构的
(十二)决定董事会专门委员会的 设置;
组成及董事会各专门委员会主任 (十二)决定董事会专门委员会的
委员(召集人); 组成及董事会各专门委员会主任
(十三)制订公司的基本管理制 委员(召集人);
度; (十三)制订公司的基本管理制
(十四)制订本章程的修改方案; 度;
(十五)代表公司提出破产申请;
(十四)制订本章程的修改方案;
(十六)拟订公司重大对外投资、
(十五)代表公司提出破产申请;
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修订前条款及内容 修订后条款及内容 修订依据
重大资产收购与处置、重大担保、 (十六)拟订公司重大对外投资、
重大关联交易的方案; 重大资产收购与处置、重大担保、
(十七)审议批准未达到本章程规 重大关联交易的方案;
定的股东大会批准权限的对外投 (十七)审议批准未达到本章程规
资事项; 定的股东大会批准权限的对外投
(十八)审议批准未达到本章程规 资事项;
定的股东大会批准权限的资产收 (十八)审议批准未达到本章程规
购与处置事项; 定的股东大会批准权限的资产收
(十九)审议批准法律、法规、公 购与处置事项;
司股票上市地上市规则规定应当 (十九)审议批准法律、法规、公
由董事会审议批准的关联交易;
司股票上市地上市规则规定应当
(二十)审议批准公司在一个会计 由董事会审议批准的关联交易;
年度内累计捐赠金额未超过(含) (二十)审议批准公司在一个会计
贰仟伍佰万元(25,000,000 元)的 年度内累计捐赠金额未超过(含)
对外捐赠事项; 贰仟伍佰万元(25,000,000 元)的
对外捐赠事项;
(二十一)在股东大会授权范围
(二十一)在股东大会授权范围
内,决定公司对外投资、收购出售
内,决定公司对外投资、收购出售
资产、资产抵押、对外担保事项、
资产、资产抵押、对外担保事项、
委托理财等事项; 委托理财等事项;
(二十二)决定合并、分立、设立 (二十二)决定合并、分立、设立
或者撤销境内分支机构; 或者撤销境内分支机构;
(二十三)管理公司信息披露事
(二十三)管理公司信息披露事
项;
项;
(二十四)向股东大会提请聘请或
(二十四)向股东大会提请聘请或
更换为公司审计的会计师事务所;
更换为公司审计的会计师事务所;
(二十五)听取公司总经理的工作
(二十五)听取公司总经理的工作
汇报并检查总经理的工作;
汇报并检查总经理的工作;
(二十六)法律、行政法规、部门
(二十六)指导督促公司加强文化
规章、规范性文件、公司上市地上
建设,确立并完善能够有效支撑公
市规则或本章程授予的其他职权。
司战略的文化理念体系,实现二者
上述董事会行使的职权事项,
融合发展;
超过股东大会授权范围的事项或
公司发生的任何交易或安排,如根 (二十七)法律、行政法规、部门
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修订前条款及内容 修订后条款及内容 修订依据
据公司股票上市地上市规则规定 规章、规范性文件、公司上市地上
须经股东大会审议的,则应提交股 市规则或本章程授予的其他职权。
东大会审议。 上述董事会行使的职权事项,
董事会应当确定对外投资、收 超过股东大会授权范围的事项或
购与处置资产、关联交易等事项的 公司发生的任何交易或安排,如根
权限,建立严格的审查和决策程 据公司股票上市地上市规则规定
序;重大对外投资应当组织有关专 须经股东大会审议的,则 应提交
家、专业人员进行评审,并报股东 股东大会审议。
大会批准。 董事会应当确定对外投资、收
购与处置资产、关联交易等事项的
权限,建立严格的审查和决策程
序;重大对外投资应当组织有关专
家、专业人员进行评审,并报股东
大会批准。
第一百四十八条 公司党委研究讨 根据《中国共产党
第一百四十八条 董事会决策公司
论是董事会、执行委员会决策重大 国 有 企业 基 层 组
重大问题,应事先听取公司党委的
问题的前置程序。董事会、执行委 织 工 作条 例 ( 试
意见。
员会决策公司重大问题,应事先听 行)》等党建工作
取公司党委的意见。 要求修订
第一百六十六条 发展战略委员会 第一百六十六条 发展战略委员会 根 据 中国 证 券 业
主要负责对公司长远发展战略进 主要负责对公司长远发展战略进 协会《关于发布<
行研究预测,制订公司发展战略计 行研究预测,制订公司发展战略计 证 券 行业 文 化 建
划。主要职责如下: 划。主要职责如下: 设 十 要素 > 的 通
(一)了解并掌握公司经营的全面 (一)了解并掌握公司经营的全面 知 》( 中 证 协 发
情况; 情况; [2021]20 号)等要
(二)了解、分析、掌握国际国内 (二)了解、分析、掌握国际国内 求修订
行业现状; 行业现状;
(三)了解并掌握国家相关政策; (三)了解并掌握国家相关政策;
(四)研究公司近期、中期、长期 (四)了解公司文化建设情况,评
发展战略或其相关问题; 估公司文化理念与战略融合发展
(五)对公司长期发展战略、重大 机制运行状况,提升公司文化与发
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修订前条款及内容 修订后条款及内容 修订依据
投资、改革等重大决策提供咨询建 展战略的契合度;
议; (五)研究公司近期、中期、长期
(六)审议通过发展战略专项研究 发展战略或其相关问题;
报告; (六)对公司长期发展战略、重大
(七)定期或不定期出具日常研究 投资、改革等重大决策提供咨询建
报告; 议;
(八)董事会确定的其他职责和公 (七)审议通过发展战略专项研究
司股票上市地上市规则或监管规 报告;
则要求的其他职责。 (八)定期或不定期出具日常研究
报告;
(九)董事会确定的其他职责和公
司股票上市地上市规则或监管规
则要求的其他职责。
第一百七十七条 公司执行委员会 第一百七十七条 公司执行委员会 根 据 中国 证 券 业
根据董事会的决议或有关要求,行 根据董事会的决议或有关要求,行 协会《关于发布<
使以下职责: 使以下职责: 证 券 行业 文 化 建
(一)贯彻执行公司经营方针,决 (一)贯彻执行公司经营方针,决 设 十 要素 > 的 通
定公司经营管理中的重大事项; 定公司经营管理中的重大事项; 知 》( 中 证 协 发
(二)落实公司合规管理目标,对 (二)落实公司合规管理目标,对 [2021]20 号)等要
公司合规运营承担责任,履行相应 公司合规运营承担责任,履行相应 求修订
合规管理职责; 合规管理职责;
(三)拟订公司财务预算草案,并 (三)拟订公司财务预算草案,并
报由董事会制订; 报由董事会制订;
(四)拟订公司财务决算草案、利 (四)拟订公司财务决算草案、利
润分配草案和弥补亏损草案,并报 润分配草案和弥补亏损草案,并报
由董事会制订; 由董事会制订;
(五)拟订公司注册资本变更草案 (五)拟订公司注册资本变更草案
及发行债券草案,并报由董事会制 及发行债券草案,并报由董事会制
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修订前条款及内容 修订后条款及内容 修订依据
订; 订;
(六)拟订公司的合并、分立、变 (六)拟订公司的合并、分立、变
更、解散草案,并报由董事会制订; 更、解散草案,并报由董事会制订;
(七)拟订公司经营计划及投资、 (七)拟订公司经营计划及投资、
融资、资产处置草案,并按权限报 融资、资产处置草案,并按权限报
董事会批准; 董事会批准;
(八)拟订公司内部管理机构设置 (八)拟订公司内部管理机构设置
方案,并报董事会批准; 方案,并报董事会批准;
(九)决定聘任或者解聘管理人员 (九)决定聘任或者解聘管理人员
(除公司董事及高级管理人员); (除公司董事及高级管理人员);
(十)制定和批准职工(除公司董 (十)制定和批准职工(除公司董
事及高级管理人员)薪酬方案和奖 事及高级管理人员)薪酬方案和奖
惩方案; 惩方案;
(十一)董事会授予的其他职权。 (十一)落实行业文化建设要求,
公司制订执行委员会议 事规 促进公司文化建设与经营管理工
则,由公司董事会批准。 作紧密结合,实现公司战略与文化
理念融合发展;
(十二)董事会授予的其他职权。
公司制订执行委员 会议事规
则,由公司董事会批准。
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